Công ty Cổ phần Chứng khoán VIX — Proxy Solicitation & Information Statement 2023

Mar 27, 2023

CỘNG TY CỘ PHẦN CHỨNG KHOÁN VIX 1/2023/VIX/TT-HĐQT

CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

Độc lập – Tự do – Hạnh phúc

Hà Nội, ngày 24 tháng 03 năm 2023

TỜ TRÌNH

V/v: Thông qua kết quả hoạt động kinh doanh, BCTC đã kiểm toán và phương án phân phối lợi nhuận năm 2022

Kính gửi: Đại hội đồng Cổ đông Công ty Cổ phần chứng khoán VIX

• Căn cứ Luật Doanh nghiệp số 59/2020/QH14 ngày 17 tháng 06 năm 2020;
• Căn cứ Luật chứng khoán số 54/2019/QH14 ngày 26 tháng 11 năm 2019;
• Căn cứ Điều lệ của Công ty Cổ phần chứng khoán VIX;

Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần chứng khoán VIX kính trình Đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ) thông qua kết quả hoạt động kinh doanh năm 2022, Báo cáo tài chính năm 2022 đã được kiểm toán bởi Công ty TNHH Ernst & Young Việt Nam chi nhánh Hà Nội và Phương án phân phối lợi nhuận năm 2022 như sau:

1. Kết quả hoạt động kinh doanh năm 2022

Đơn vị: đồng

STT	Chỉ tiêu	Kế hoạch năm 2022	Báo cáo tài chính	% thực hiện so với kế hoạch năm (%)
(1)	(2)	(3)	(4)	(5)=(4)/(3)
1	Lợi nhuận trước thuế	820.000.000.000	376.333.727.396	46%
2	Lợi nhuận sau thuế	656.000.000.000	311.985.383.871	48%

1. Báo cáo tài chính năm 2022 đã được kiểm toán bởi Công ty TNHH Ernst & Young Việt Nam chi nhánh Hà Nội

Toàn bộ Báo cáo tài chính Công ty CP Chứng khoán VIX năm 2022 đã kiểm toán được đăng tải trên trang thông tin điện tử của Công ty theo đường dẫn:

https://vixs.vn/vi/bao-cao-tai-chinh

---

1. Phương án phân phối lợi nhuận năm 2022

Đơn vị: đông

STT	Chỉ tiêu	Ghi chú	Giá trị
1	Lợi nhuận sau thuế đã thực hiện năm 2022		408.846.682.041
2	Lợi nhuận sau thuế đã thực hiện kỳ trước chưa phân phối chuyển sang		109.789.041.813
3	Trích quỹ bổ sung năm 2022		0
4	Tổng lợi nhuận sau thuế đã thực hiện chưa phân phối đến 31/12/2022	1+2-3	518.635.723.854
5	Chia cố tức năm 2022 tỷ lệ 5% bằng cổ phiếu	Dự kiến	291.069.594.500
6	Lợi nhuận sau thuế đã thực hiện còn lại chuyển năm sau	Dự kiến	227.566.129.354

Hội đồng quản trị trình ĐHĐCĐ phê duyệt mức chi trả cổ tức 5% bằng cổ phiếu, trích từ Lợi nhuận sau thuế đã thực hiện chưa phân phối trên BCTC năm 2022 đã kiểm toán. Mức cổ tức này được tính trên số vốn điều lệ hiện tại của Công ty là: 5.821.391.890.000 đồng. Kính trình Đại hội đồng cổ đông xem xét và thông qua!

Nơi nhận:
- ĐHĐCĐ;
- Lưu VT/BKS/VP.HĐQT

---

CÔNG TY CỔ PHẦN
CHỨNG KHOÁN VIX

Số: 02/2023/VIX/TT-HĐQT

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

Hà Nội, ngày 24 tháng 03 năm 2023

TỜ TRÌNH

V/v. Thông qua việc chi trả thù lao cho HĐQT và BKS năm 2022
và kế hoạch trả thù lao cho HĐQT và BKS năm 2023

Kính gửi: Đại hội đồng cổ đông Công ty Cổ phần Chứng khoán VIX

• Luật Doanh nghiệp số 59/2020/QH14 được Quốc hội nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam thông qua ngày 17/06/2020 và các văn bản hướng dẫn thi hành;
• Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14 được Quốc hội nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam thông qua ngày 26/11/2019 và các văn bản hướng dẫn thi hành;
• Căn cứ Điều lệ Công ty Cổ phần Chứng khoán VIX.

Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Chứng khoán VIX kính trình Đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ) thông qua việc chi trả thù lao cho Hội đồng quản trị (HĐQT) và Ban kiểm soát (BKS) năm 2022 và kế hoạch trả thù lao cho HĐQT và BKS năm 2023 như sau:

I. Thù lao cho HĐQT và BKS năm 2022

Căn cứ vào tình hình hoạt động thực tế và Nghị quyết của ĐHĐCĐ thường niên năm 2022, Hội đồng quản trị kính trình ĐHĐCĐ xem xét và phê duyệt mức chi trả thù lao cho HĐQT và BKS năm 2022 là 1.647.478.261 đồng, chi tiết như sau:

STT	Đơn vị	Thù lao từ 01/01/2022 đến 31/12/2022
1	Hội đồng quản trị	1.503.478.261 đồng
2	Ban kiểm soát	144.000.000 đồng
	Tổng thù lao HĐQT và BKS năm 2022	1.647.478.261 đồng

---

II. Kế hoạch trả thù lao HĐQT và BKS năm 2023

HĐQT kính trình Đại hội đồng cổ đông thông qua kế hoạch chi trả thù lao HĐQT và BKS năm 2023 như sau:

• Thành viên HĐQT và BKS làm việc và hưởng thù lao theo chế độ chuyên trách và không chuyên trách. Trường hợp đạt hoặc vượt kế hoạch Lợi nhuận sau thuế năm 2023 được ĐHĐCĐ thông qua. Tổng mức thù lao HĐQT và BKS năm 2023 không quá 1% Lợi nhuận sau thuế năm 2023, mức chi cụ thể do Hội đồng quản trị quyết định.
• Nếu Công ty không hoàn thành kế hoạch Lợi nhuận sau thuế năm 2023 thì mức chi trả thù lao HĐQT và BKS không quá 3,6 tỷ đồng, mức chi cụ thể do Hội đồng quản trị quyết định theo tình hình thực tế.
• Trích tối đa 0,2% Lợi nhuận sau thuế năm 2023 để bổ sung chi phí hoạt động của HĐQT và BKS.

Kính trình Đại hội đồng cổ đông xem xét và thông qua!

Nơi nhận:

• Lưu ĐHĐCĐ:
• Lưu VT/BKS/HĐQT.

---

CÔNG TY CỔ PHẦN
CHỨNG KHOÁN VIX

Số: 03/2023/VIX/TT-HĐQT

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập – Tự do – Hạnh phúc

Hà Nội, ngày 24 tháng 03 năm 2023

TỜ TRÌNH

V/v: Kế hoạch kinh doanh năm 2023

Kính gửi: Đại hội đồng Cổ đông Công ty Cổ phần Chứng khoán VIX

• Căn cứ Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14 ngày 26 tháng 11 năm 2019;
• Căn cứ Luật Doanh nghiệp số 59/2020/QH14 ngày 17 tháng 6 năm 2020;
• Căn cứ Điều lệ Công ty Cổ phần Chứng khoán VIX.

Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Chứng khoán VIX kính trình Đại hội đồng cổ đông thông qua Kế hoạch kinh doanh năm 2023 với các chỉ tiêu chính như sau:

STT	Chỉ tiêu	Đơn vị	Thực hiện năm 2022	Kế hoạch năm 2023	% tăng giảm 2023/2022
1	Lợi nhuận trước thuế	Tỷ đồng	376,3	676	180%
2	Lợi nhuận sau thuế	Tỷ đồng	311,9	540	173%

Kính trình Đại hội đồng cổ đông xem xét và thông qua!

Nơi nhận:
- ĐHĐCĐ
- Lưu VP

---

CÔNG TY CỔ PHẦN
CHỨNG KHOÁN VIX

Số: 04/2023/VIX/TT-BKS

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập – Tự do – Hạnh phúc

Hà Nội, ngày 24 tháng 03 năm 2023

TỜ TRÌNH

V/v: Phê duyệt danh sách các công ty kiểm toán độc lập
kiểm toán Báo cáo tài chính năm 2023

Kính gửi: Đại hội đồng cổ đông Công ty Cổ phần Chứng khoán VIX

• Căn cứ Luật Doanh nghiệp số 59/2020/QH14 ngày 17/6/2020 và các văn bản hướng dẫn thi hành;
• Căn cứ Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14 năm 2019 và các văn bản hướng dẫn thi hành;
• Căn cứ Điều lệ Công ty Cổ phần chứng khoán VIX.

Ban kiểm soát Công ty Cổ phần Chứng khoán VIX (VIX) kính trình Đại hội đồng cổ đông thông qua việc lựa chọn đơn vị kiểm toán Báo cáo tài chính năm 2023 như sau:

1. Danh sách các công ty kiểm toán được kiểm toán Báo cáo tài chính VIX năm 2023

Danh sách các công ty đưa vào lựa chọn bao gồm:

• Công ty trách nhiệm hữu hạn Ernst & Young Việt Nam
• Công ty trách nhiệm hữu hạn PwC Việt Nam
• Công ty trách nhiệm hữu hạn Deloitte Việt Nam
• Công ty trách nhiệm hữu hạn KPMG Việt Nam

2. Lựa chọn công ty Kiểm toán

Đại hội đồng cổ đông ủy quyền cho Hội đồng quản trị lựa chọn một trong các công ty kiểm toán nói trên để ký hợp đồng kiểm toán Báo cáo tài chính năm 2023 theo quy định của pháp luật.

Kính trình Đại hội đồng cổ đông xem xét và thông qua!

Nơi nhận:
- ĐHĐCĐ;
- Lưu VT/BKS/VP. HĐQT.

TYỂNG BAN
CÔNG TY CỔ PHẦN
CHỨNG KHOÁN VIX
Trịnh Thị Mỹ Lệ

---

CÔNG TY CỔ PHẦN
CHỨNG KHOÁN VIX
---0---
Số: 05/2023/VIX/TT-HĐQT

CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập – Tự do – Hạnh phúc
---0---
Hà Nội, ngày 24 tháng 03 năm 2023

TỜ TRÌNH

V/v: Thông qua Phương án phát hành cổ phiếu để trả cổ tức năm 2022 và Phương án phát hành cổ phiếu để tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu

Kính gửi: Đại hội đồng cổ đông Công ty Cổ phần Chứng khoán VIX

Căn cứ:

• Luật Doanh nghiệp số 59/2020/QH14 ngày 17 tháng 06 năm 2020;
• Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14 ngày 26 tháng 11 năm 2019;
• Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ về việc quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán;
• Thông tư số 118/2020/TT-BTC ngày 31/12/2020 của Bộ Tài chính hướng dẫn một số nội dung về chào bán, phát hành chứng khoán, chào mua công khai, mua lại cổ phiếu, đăng ký công ty đại chúng và huỷ tư cách công ty đại chúng.
• Thông tư số 121/2020/TT-BTC ngày 31/12/2020 của Bộ Tài chính quy định về hoạt động công ty chứng khoán;
• Điều lệ Công ty Cổ phần Chứng khoán VIX.
• Căn cứ tình hình hoạt động kinh doanh, nhu cầu vốn để nâng cao năng lực tài chính, bổ sung nguồn lực, mở rộng các hoạt động nghiệp vụ phục vụ hoạt động kinh doanh của Công ty.

Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Chứng khoán VIX kính trình Đại hội đồng cổ đông xem xét và thông qua Phương án phát hành cổ phiếu để trả cổ tức năm 2022 và Phương án phát hành cổ phiếu để tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu với các nội dung chính như sau:

1. Tỷ lệ thực hiện:
2. Phát hành cổ phiếu để trả cổ tức năm 2022 cho cổ đông hiện hữu theo tỷ lệ sở hữu là 20:1 (tỷ lệ trả cổ tức bằng cổ phiếu tương ứng là 5%). Số lượng cổ phiếu dự kiến phát hành: 29.106.959 cổ phiếu.

3. Phát hành cổ phiếu để tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu theo tỷ lệ sở hữu là 10:1 (tỷ lệ nhận cổ phiếu phát hành do thực hiện tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu tương ứng là 10%). Số lượng cổ phiếu dự kiến phát hành: 58.213.918 cổ phiếu.

4. Phương án xử lý cổ phiếu lẻ: Cổ phiếu phát hành thêm để trả cổ tức năm 2022 cho cổ đông hiện hữu và cổ phiếu phát hành để tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu sẽ được làm tròn xuống đến hàng đơn vị. Phần cổ phiếu lẻ (nếu có) sẽ bị huỷ bỏ.

5. Thời gian thực hiện: Sau khi Đại hội đồng cổ đông thông qua và được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận (Dự kiến quý II/2023)

6. Dự kiến thay đổi vốn điều lệ của Công ty sau khi phát hành:

7. Vốn điều lệ trước khi phát hành: 5.821.391.890.000 đồng
8. Số lượng cổ phiếu trước khi phát hành: 582.139.189 cổ phiếu
9. Tổng số lượng cổ phiếu dự kiến phát hành: 87.320.877 cổ phiếu
10. Số lượng cổ phiếu sau khi phát hành dự kiến: 669.460.066 cổ phiếu
11. Vốn điều lệ sau khi phát hành dự kiến: 6.694.600.660.000 đồng

(Đính kèm Phương án phát hành cổ phiếu để trả cổ tức năm 2022 và Phương án phát hành cổ phiếu để tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu chi tiết)

Kính trình Đại hội đồng cổ đông xem xét và thông qua!

Nơi nhận:
- ĐHĐCĐ;
- Lưu VP.

---

PHƯƠNG ÁN PHÁT HÀNH CỔ PHIẾU ĐỂ TRẢ CỔ TỨC NĂM 2022 VÀ PHƯƠNG ÁN PHÁT HÀNH CỔ PHIẾU ĐỂ TĂNG VỐN CỔ PHẦN TỪ NGUỒN VỐN CHỦ SỞ HỮU

(Đính kèm Tờ trình số: 05/2023/VIX/TT-HĐQT của Hội đồng quản trị ngày 24/03/2023)

I. Phương án phát hành cổ phiếu để trả cổ tức năm 2022

1.	Tên cổ phiếu	Cổ phiếu Công ty cổ phần Chứng khoán VIX
2.	Mã chứng khoán	VIX
3.	Loại cổ phiếu	Cổ phiếu phổ thông
4.	Mệnh giá cổ phiếu	10.000 đồng/cổ phiếu
5.	Số lượng cổ phiếu dự kiến phát hành	29.106.959 cổ phiếu
6.	Tổng giá trị phát hành theo mệnh giá dự kiến	291.069.590.000 đồng
7.	Tỷ lệ phát hành (Số lượng cổ phiếu dự kiến phát hành/số lượng cổ phiếu đang lưu hành)	5%
8.	Tỷ lệ thực hiện quyền	20:1 (Người sở hữu 20 cổ phiếu được nhận 01 cổ phiếu mới)
9.	Đối tượng phát hành	Cổ đông hiện hữu có tên trong danh sách cổ đông tại ngày đăng ký cuối cùng chốt danh sách cổ đông để thực hiện quyền trả cổ tức bằng cổ phiếu do Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam/Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam (VSD) cấp theo quy định
10.	Nguồn vốn phát hành	Lợi nhuận sau thuế chưa phân phối trên Báo cáo tài chính năm 2022 đã kiểm toán của Công ty Cổ phần Chứng khoán VIX
11.	Phương án làm tròn và phương án xử lý cổ phiếu lẻ	Cổ phiếu phát hành để trả cổ tức cho cổ đông hiện hữu sẽ được làm tròn xuống đến hàng đơn vị. Phần cổ phiếu lẻ (nếu có) sẽ bị huỷ bỏ.

Ví dụ: Vào ngày chốt danh sách cổ đông để thực hiện quyền trả cổ tức bằng cổ phiếu, cổ đông Nguyễn Văn A đang sở hữu 588 cổ phiếu. Khi đó, cổ đông A sẽ được nhận số cổ phiếu mới phát hành thêm để trả cổ tức tương ứng là (588 : 20) x 1 = 29,4 cổ phiếu, làm tròn xuống còn 29 cổ phiếu. Phần cổ phiếu lẻ 0,4 cổ phiếu sẽ bị huỷ bỏ. |
| 12. | Hạn chế chuyển nhượng: | Cổ phiếu phát hành để trả cổ tức năm 2022 cho cổ đông hiện hữu không bị hạn chế chuyển nhượng |

---

2

II. Phương án phát hành cổ phiếu để tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu

1.	Tên cổ phiếu	Cổ phiếu Công ty cổ phần Chứng khoán VIX
2.	Mã chứng khoán	VIX
3.	Loại cổ phiếu	Cổ phiếu phổ thông
4.	Mệnh giá cổ phiếu	10.000 đồng/cổ phiếu
5.	Số lượng cổ phiếu dự kiến phát hành	58.213.918 cổ phiếu
6.	Tổng giá trị phát hành theo mệnh giá dự kiến	582.139.180.000 đồng
7.	Tỷ lệ phát hành (Số lượng cổ phiếu dự kiến phát hành/số lượng cổ phiếu đang lưu hành)	10%
8.	Tỷ lệ thực hiện quyền	10:1 (Người sở hữu 10 cổ phiếu được nhận 01 cổ phiếu mới).
9.	Đối tượng phát hành	Cổ đông hiện hữu có tên trong danh sách cổ đông tại ngày đăng ký cuối cùng chốt danh sách cổ đông để thực hiện quyền nhận cổ phiếu phát hành do thực hiện tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu do Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam/Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam (VSD) cấp theo quy định
10.	Nguồn vốn phát hành	Thặng dư vốn cổ phần trên Báo cáo tài chính năm 2022 đã kiểm toán của Công ty Cổ phần Chứng khoán VIX
11.	Phương án làm tròn và phương án xử lý cổ phiếu lẻ	Cổ phiếu phát hành để tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu sẽ được làm tròn xuống đến hàng đơn vị. Phần cổ phiếu lẻ (nếu có) sẽ bị huỷ bỏ.
Ví dụ: Vào ngày chốt danh sách cổ đông để thực hiện quyền nhận cổ phiếu phát hành do thực hiện tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu, cổ đông Nguyễn Văn A đang sở hữu 588 cổ phiếu. Khi đó, cổ đông A sẽ được nhận số cổ phiếu mới phát hành thêm do thực hiện tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu tương ứng là (588 : 10) x 1 = 58,8 cổ phiếu, làm tròn xuống còn 58 cổ phiếu. Phần cổ phiếu lẻ 0,8 cổ phiếu sẽ bị huỷ bỏ.
12.	Hạn chế chuyển nhượng:	Cổ phiếu phát hành để tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu không bị hạn chế chuyển nhượng

III. Thông qua việc đăng ký lưu ký bổ sung và đăng ký niêm yết bổ sung

Đại hội đồng cổ đông thông qua việc đăng ký, lưu ký bổ sung toàn bộ số lượng cổ phiếu phát hành để trả cổ tức và phát hành để tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu tại Trung tâm Lưu

---

ký Chứng khoán Việt Nam/Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam (VSD) và thông qua việc đăng ký niêm yết bổ sung toàn bộ số cổ phiếu này tại Sở Giao dịch Chứng khoán nơi cổ phiếu Công ty thực hiện niêm yết, đồng thời ủy quyền cho Hội đồng quản trị chủ động triển khai và hoàn tất các thủ tục có liên quan ngay sau khi kết thúc đợt phát hành.

IV. Thông qua ủy quyền của Đại hội đồng cổ đông cho Hội đồng quản trị

Đại hội đồng cổ đông ủy quyền cho Hội đồng quản trị quyết định các vấn đề liên quan đến việc phát hành cổ phiếu để trả cổ tức và phát hành cổ phiếu để tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu, bao gồm:

• Lựa chọn thời điểm phát hành, xây dựng và hoàn thiện hồ sơ phát hành cổ phiếu để trả cổ tức và phát hành cổ phiếu để tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu gửi Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước. Trong trường hợp Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước yêu cầu phải sửa đổi, bổ sung thì Hội đồng quản trị được phép quyết định sửa đổi, bổ sung theo khuyến nghị/dề nghị của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước.

• Lựa chọn thời gian phù hợp để chốt ngày thực hiện quyền và các mốc thời gian khác liên quan đến việc triển khai phát hành cổ phiếu để trả cổ tức và phát hành cổ phiếu để tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu theo quy định.

• Thực hiện việc sửa đổi, bổ sung nội dung tại Khoản 1, Điều 6 Điều lệ Công ty (quy định về vốn điều lệ và số lượng cổ phần) và các điều khoản có liên quan trong Điều lệ Công ty theo kết quả phát hành thực tế.

• Thực hiện các thủ tục điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động, Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp của Công ty liên quan đến việc thay đổi vốn điều lệ theo kết quả phát hành thực tế.

• Ngoài các nội dung nêu trên, Đại hội đồng cổ đông thống nhất thông qua việc ủy quyền cho Hội đồng quản trị quyết định toàn bộ các vấn đề khác có liên quan phát sinh trong quá trình triển khai việc phát hành cổ phiếu để trả cổ tức và phát hành cổ phiếu để tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu theo quy định.

V. Tổ chức thực hiện

Đại hội đồng cổ đông ủy quyền cho Hội đồng quản trị chủ động triển khai các thủ tục phát hành trong thời gian thích hợp tuỳ thuộc vào tình hình thị trường và hoạt động kinh doanh của Công ty, đảm bảo lợi ích cổ đông, sự thành công của đợt phát hành và tuân thủ các quy định của Pháp luật, Điều lệ Công ty./.

---

CÔNG TY CỔ PHẦN
CHỨNG KHOÁN VIX
---0---
Số: 06/2023/VIX/TT-HĐQT

CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập –Tự do – Hạnh phúc
---0---
Hà Nội, ngày 24 tháng 03 năm 2023

TỜ TRÌNH

V/v: Thông qua việc sửa đổi, bổ sung Điều lệ Công ty cổ phần Chứng khoán VIX

Kính gửi: Đại hội đồng cổ đông Công ty Cổ phần Chứng khoán VIX

Căn cứ:

• Luật Doanh nghiệp số 59/2020/QH14 ngày 17 tháng 06 năm 2020;
• Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14 ngày 26 tháng 11 năm 2019;
• Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ về việc quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán;
• Thông tư số 121/2020/TT-BTC ngày 31/12/2020 của Bộ Tài chính quy định về hoạt động công ty chứng khoán;
• Thông tư số 116/2020/TT-BTC ngày 31/12/2020 của Bộ Tài chính hướng dẫn một số điều về quản trị công ty áp dụng đối với công ty đại chúng;
• Điều lệ Công ty Cổ phần Chứng khoán VIX.

Căn cứ điểm a, khoản 1, điều 182 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định: “Trường hợp công ty chứng khoán có 01 người đại diện theo pháp luật, Chủ tịch Hội đồng quản trị hoặc Tổng giám đốc là người đại diện theo pháp luật của công ty”.

Tại Điều 3 Điều lệ hiện hành của Công ty đang quy định “Công ty có 01 người đại diện theo pháp luật. Tổng Giám đốc là người đại diện theo pháp luật của Công ty”.

Do vậy, để linh hoạt trong quá trình hoạt động của Công ty và phù hợp với các quy định hiện hành, Hội đồng quản trị kính trình Đại hội đồng cổ đông xem xét và thông qua các nội dung sau:

1. Thông qua trường hợp Hội đồng quản trị chưa chính thức bổ nhiệm Tổng Giám đốc thì Chủ tịch Hội đồng quản trị là người đại diện theo pháp luật của Công ty.
2. Thông qua việc sửa đổi, bổ sung Điều lệ Công ty với những nội dung chi tiết theo “Báo cáo những nội dung sửa đổi, bổ sung Điều lệ Công ty cổ phần Chứng khoán VIX” đính kèm Tờ trình này.

Kính trình Đại hội đồng cổ đông xem xét thông qua!

Nơi nhận:
- ĐHĐCĐ;
- Lưu VP.

Trang 1/3

---

BÁO CÁO NHỮNG NỘI DUNG SỬA ĐỔI, BÔ SUNG ĐIỀU LỆ CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN VIX

(Đính kèm Tờ trình số: 06/2023/VIX/TT-HĐQT của HĐQT ngày 24/03/2023)

STT	Điều, khoản, điểm	Các nội dung sửa đổi, bổ sung		Lý do
		Điều lệ hiện hành	Điều lệ mới
1	Phần mở đầu	Điều lệ này được thông qua theo Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông số 01/2021/VIX/NQ-ĐHCĐ ngày 25 tháng 06 năm 2021 và Nghị quyết của Hội đồng quản trị số 23/2022/VIX/NQ-HĐQT ngày 06/09/2022 nhằm phản ánh quy mô vốn điều lệ mới phù hợp với uý quyền của Đại hội đồng cổ đông.	Điều lệ này được thông qua theo Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông số 01/2023/VIX/NQ-ĐHCĐ ngày 15 tháng 04 năm 2023	Sửa đổi theo số, ngày tháng năm của Nghị quyết ĐHĐCĐ thường niên năm 2023
2	Điều 3	Công ty có 01 người đại diện theo pháp luật. Tổng Giám đốc là người đại diện theo pháp luật của Công ty.	Công ty có 01 người đại diện theo pháp luật. Tổng Giám đốc là người đại diện theo pháp luật của Công ty. Trường hợp Hội đồng quản trị chưa chính thức bổ nhiệm Tổng Giám đốc thì Chủ tịch Hội đồng quản trị là người đại diện theo pháp luật của Công ty.	Linh hoạt trong quá trình hoạt động của Công ty và phù hợp với các quy định hiện hành
3	Khoản 1, Điều 64	Bản điều lệ này gồm 21 mục, 64 điều được Đại hội đồng cổ đông Công ty cổ phần Chứng khoán VIX nhất trí thông qua, cùng chấp thuận hiệu lực toàn văn của Điều lệ này ngày 25 tháng 06 năm 2021 và được Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Chứng khoán VIX nhất trí sửa đổi điều khoản về mức vốn điều lệ vào ngày 06/09/2022 tại Hà Nội.	Bản điều lệ này gồm 21 mục, 64 điều được Đại hội đồng cổ đông Công ty cổ phần Chứng khoán VIX nhất trí thông qua, cùng chấp thuận hiệu lực toàn văn của Điều lệ này ngày 15 tháng 04 năm 2023 tại Hà Nội.	Sửa đổi theo thời gian được ĐHĐCĐ thông qua

Trang 2/3

---

4	Khoản 5, Điều 64	Điều lệ này có hiệu lực kể từ ngày 06 tháng 09 năm 2022	Điều lệ này có hiệu lực kể từ ngày 15 tháng 04 năm 2023	Sửa đổi theo thời gian được ĐHĐCĐ thông qua

Trân trọng báo cáo!

Trang 3/3

---

CÔNG TY CỔ PHẦN
CHỨNG KHOÁN VIX

Số: 07/2023/VIX/TT-HĐQT

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập – Tự do – Hạnh phúc

Hà Nội, ngày 24 tháng 03 năm 2023

TỜ TRÌNH

V/v: Miễn nhiệm thành viên Hội đồng quản trị do có đơn từ nhiệm

Kính gửi: Đại hội đồng cổ đông Công ty Cổ phần Chứng khoán VIX

• Căn cứ Luật Doanh nghiệp số 59/2020/QH14 được Quốc hội nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam thông qua ngày 17/06/2020 và các văn bản hướng dẫn thi hành;
• Căn cứ Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14 được Quốc hội nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam thông qua ngày 26/11/2019 và các văn bản hướng dẫn thi hành;
• Căn cứ Điều lệ Công ty Cổ phần Chứng khoán VIX;
• Căn cứ Đơn từ nhiệm của Bà Nguyễn Thị Tuyết.

Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Chứng khoán VIX kính trình Đại hội đồng cổ đông thông qua:

• Miễn nhiệm thành viên Hội đồng quản trị đối với Bà Nguyễn Thị Tuyết theo đơn từ nhiệm.
• Việc miễn nhiệm này có hiệu lực kể từ ngày Đại hội đồng cổ đông thông qua.

Kính trình Đại hội đồng cổ đông xem xét và thông qua.

Nơi nhận:

• Như trên;
• Lưu HCNS, Thư ký HĐQT

---

CÔNG TY CỔ PHẦN
CHỨNG KHOÁN VIX

Số: 08/2023/VIX/TT-HĐQT

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập – Tự do – Hạnh phúc

Hà Nội, ngày 24 tháng 03 năm 2023

TỜ TRÌNH

V/v: Miễn nhiệm thành viên Ban kiểm soát do có đơn từ nhiệm

Kính gửi: Đại hội đồng cổ đông Công ty Cổ phần Chứng khoán VIX

• Căn cứ Luật Doanh nghiệp số 59/2020/QH14 được Quốc hội nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam thông qua ngày 17/06/2020 và các văn bản hướng dẫn thi hành;
• Căn cứ Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14 được Quốc hội nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam thông qua ngày 26/11/2019 và các văn bản hướng dẫn thi hành;
• Căn cứ Điều lệ Công ty Cổ phần Chứng khoán VIX;
• Căn cứ Đơn từ nhiệm của bà Ngô Thị Hồng Duyên.

Hội đồng quản trị (HĐQT) Công ty Cổ phần Chứng khoán VIX kính trình Đại hội đồng cổ đông thông qua:

• Miễn nhiệm thành viên Ban Kiểm soát đối với Bà Ngô Thị Hồng Duyên theo đơn từ nhiệm.
• Việc miễn nhiệm này có hiệu lực kể từ ngày Đại hội đồng cổ đông thông qua.

Kính trình Đại hội đồng cổ đông xem xét và thông qua.

Nơi nhận:

• Như trên;
• Lưu HCNS, Thư ký HĐQT

---

CÔNG TY CỔ PHẦN
CHỨNG KHOÁN VIX

Số: 09/2023/VIX/TT-HĐQT

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập – Tự do – Hạnh phúc

Hà Nội, ngày 24 tháng 03 năm 2023

TỜ TRÌNH

V/v: Miễn nhiệm thành viên Hội đồng quản trị do có đơn từ nhiệm

Kính gửi: Đại hội đồng cổ đông Công ty Cổ phần Chứng khoán VIX

• Căn cứ Luật Doanh nghiệp số 59/2020/QH14 được Quốc hội nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam thông qua ngày 17/06/2020 và các văn bản hướng dẫn thi hành;
• Căn cứ Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14 được Quốc hội nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam thông qua ngày 26/11/2019 và các văn bản hướng dẫn thi hành;
• Căn cứ Điều lệ Công ty Cổ phần Chứng khoán VIX;
• Căn cứ Đơn từ nhiệm của Bà Nguyễn Thị Hồng Hạnh.

Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Chứng khoán VIX kính trình Đại hội đồng cổ đông thông qua:

• Miễn nhiệm thành viên Hội đồng quản trị đối với Bà Nguyễn Thị Hồng Hạnh theo đơn từ nhiệm.
• Việc miễn nhiệm này có hiệu lực kể từ ngày Đại hội đồng cổ đông thông qua.

Kính trình Đại hội đồng cổ đông xem xét và thông qua.

Nơi nhận:

• Như trên;
• Lưu HCNS, Thư ký HĐQT

---

CÔNG TY CỔ PHẦN
CHỨNG KHOÁN VIX
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập – Tự do – Hạnh phúc
---0---
Hà Nội, ngày 11 tháng 12 năm 2023

QUY CHẾ

BẤU CỬ THAY THỂ THÀNH VIÊN HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ, BAN KIỂM SOÁT CHO THỜI GIAN CÒN LẠI CỦA NHIỆM KỲ 2021-2026

• Căn cứ Luật Doanh nghiệp số 59/2020/QH14 được Quốc hội nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam thông qua ngày 17/06/2020 và các văn bản hướng dẫn thi hành;
• Căn cứ Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14 được Quốc hội nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam thông qua ngày 26/11/2019 và các văn bản hướng dẫn thi hành;
• Căn cứ Điều lệ Công ty Cổ phần Chứng khoán VIX.

Công tác bầu cử thay thế Thành viên Hội đồng quản trị (HĐQT), Thành viên Ban kiểm soát (BKS) cho thời gian còn lại của nhiệm kỳ 2021-2026 tại Đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ) thường niên năm 2023 của Công ty Cổ phần Chứng khoán VIX (Công ty/VIX) được tiến hành theo những quy định sau đây:

Điều 1: Nguyên tắc và Đối tượng thực hiện bầu cử

1. Nguyên tắc bầu cử

Việc bầu cử phải tuân theo các quy định của pháp luật, Điều lệ Công ty và phù hợp với Quy chế này.

Việc bầu thành viên HĐQT, thành viên BKS được thực hiện theo phương thức bầu bổn phiếu, theo đó mỗi cổ đông có tổng số phiếu bầu tương ứng với tổng số cổ phần sở hữu nhân với số thành viên được bầu của HĐQT, BKS và cổ đông có quyền dồn hết tổng số phiếu bầu của mình cho một hoặc một số ứng cử viên.

2. Đối tượng tham gia bầu cử

Cổ đông sở hữu cổ phần có quyền biểu quyết và người đại diện theo ủy quyền của cổ đông sở hữu cổ phần có quyền biểu quyết (theo danh sách cổ đông Công ty chốt ngày 17/03/2023) có mặt tại ĐHĐCĐ là những người tham gia bầu cử.

Điều 2: Số lượng thành viên được bầu và nhiệm kỳ

Số lượng thành viên HĐQT, thành viên BKS do ĐHĐCĐ năm 2023 bầu sẽ như sau:

• Số lượng Thành viên HĐQT được bầu là 02 (hai) người.
• Số lượng Thành viên BKS được bầu là 01 (một) người.
• Nhiệm kỳ: cho thời gian còn lại của nhiệm kỳ 2021 – 2026.

Điều 3: Tiêu chuẩn và điều kiện làm thành viên HĐQT, BKS

1. Tiêu chuẩn và điều kiện làm thành viên HĐQT

Người làm thành viên HĐQT phải có đủ các tiêu chuẩn và điều kiện căn cứ theo Khoản 4,

Trang 1/5

---

Điều 25 của Điều lệ Công ty, cụ thể:

Trích khoản 4 Điều 25 – Điều lệ Công ty

Điều 25. Ứng cử, đề cử thành viên Hội đồng quản trị

1. Thành viên Hội đồng quản trị phải đáp ứng các tiêu chuẩn và điều kiện sau đây:

a) Không thuộc đối tượng quy định tại khoản 2 Điều 17 của Luật doanh nghiệp;

b) Có trình độ chuyên môn, kinh nghiệm trong quản trị kinh doanh hoặc trong lĩnh vực chứng khoán, tài chính, ngân hàng;

c) Không được đồng thời là Kiểm soát viên của Công ty;

d) Không được đồng thời là thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên, Tổng Giám đốc (Giám đốc) của công ty chứng khoán khác;

đ) Chỉ được đồng thời là thành viên Hội đồng quản trị tại tối đa 05 công ty khác.

2. Tiêu chuẩn và điều kiện làm thành viên BKS

Người làm thành viên BKS phải có đủ các tiêu chuẩn và điều kiện căn cứ theo Khoản 2, Điều 37 Điều lệ Công ty, cụ thể:

Trích khoản 2 Điều 37 – Điều lệ Công ty

Điều 37. Thành phần Ban Kiểm soát

1. Thành viên Ban kiểm soát phải đáp ứng các tiêu chuẩn và điều kiện theo quy định tại Điều 169 Luật Doanh nghiệp và không thuộc các trường hợp sau:

a) Làm việc trong bộ phận kế toán, tài chính của Công ty;

b) Là thành viên hay nhân viên của công ty kiểm toán độc lập thực hiện kiểm toán các báo cáo tài chính của công ty trong 03 năm liền trước đó.

(Trích Điều 169 - Luật Doanh Nghiệp)

Điều 169. Tiêu chuẩn và điều kiện của Kiểm soát viên

1. Kiểm soát viên phải có các tiêu chuẩn và điều kiện sau đây:

a) Không thuộc đối tượng theo quy định tại khoản 2 Điều 17 của Luật này;

b) Được đào tạo một trong các chuyên ngành về kinh tế, tài chính, kế toán, kiểm toán, luật, quản trị kinh doanh hoặc chuyên ngành phù hợp với hoạt động kinh doanh của doanh nghiệp;

c) Không phải là người có quan hệ gia đình của thành viên Hội đồng quản trị, Giám đốc hoặc Tổng giám đốc và người quản lý khác;

d) Không phải là người quản lý công ty; không nhất thiết phải là cổ đông hoặc người lao động của công ty, trừ trường hợp Điều lệ công ty có quy định khác;

đ) Tiêu chuẩn và điều kiện khác theo quy định khác của pháp luật có liên quan và Điều lệ công ty.

1. Ngoài các tiêu chuẩn, điều kiện quy định tại khoản 1 Điều này, Kiểm soát viên công ty đại chúng, doanh nghiệp nhà nước theo quy định tại điểm b khoản 1 Điều 88 của Luật này không được là người có quan hệ gia đình của người quản lý doanh nghiệp của công ty và công ty mẹ; người đại diện phần vốn của doanh nghiệp, người đại diện phần vốn nhà nước tại công ty mẹ và tại công ty.

Điều 4: Ứng cử, đề cử thành viên HĐQT, BKS

1. Ứng cử, đề cử vào HĐQT

Trang 2/5

---

Việc ứng cử, đề cử người vào HĐQT được thực hiện như sau:

Cổ đông hoặc nhóm cổ đông sở hữu từ 10% tổng số cổ phần phổ thông trở lên có quyền đề cử ứng cử viên Hội đồng quản trị. Cổ đông hoặc nhóm cổ đông nắm giữ 10% số cổ phần phổ thông được đề cử một (01) ứng viên; trên 10% đến 20% được đề cử tối đa hai (02) ứng viên; trên 20% đến 40% được đề cử tối đa ba (03) ứng viên; trên 40% đến 50% được đề cử tối đa bốn (04) ứng viên; trên 50% được đề cử tối đa đủ số ứng viên.

Trường hợp số lượng ứng cử viên Hội đồng quản trị thông qua đề cử và ứng cử vẫn không đủ số lượng cần thiết, Hội đồng quản trị đương nhiệm giới thiệu thêm ứng cử viên hoặc tổ chức đề cử theo quy định tại Điều lệ công ty, Quy chế nội bộ về quản trị công ty và Quy chế hoạt động của Hội đồng quản trị. Việc Hội đồng quản trị đương nhiệm giới thiệu thêm ứng cử viên phải được công bố rõ ràng trước khi Đại hội đồng cổ đông biểu quyết bầu thành viên Hội đồng quản trị theo quy định của pháp luật.

2. Ứng cử, đề cử vào BKS

Việc ứng cử, đề cử thành viên BKS được thực hiện như sau:

Cổ đông hoặc nhóm cổ đông sở hữu từ 10% tổng số cổ phần phổ thông trở lên có quyền đề cử ứng cử viên Ban kiểm soát. Cổ đông hoặc nhóm cổ đông nắm giữ 10% số cổ phần phổ thông được đề cử một (01) ứng viên; trên 10% đến 30% được đề cử tối đa hai (02) ứng viên; trên 30% được đề cử tối đa đủ số ứng viên.

Trường hợp số lượng các ứng viên Ban kiểm soát thông qua đề cử và ứng cử không đủ số lượng cần thiết, Ban kiểm soát đương nhiệm có thể đề cử thêm ứng viên hoặc tổ chức đề cử theo quy định tại Điều lệ công ty, Quy chế nội bộ về quản trị công ty và Quy chế hoạt động của Ban kiểm soát. Việc Ban kiểm soát đương nhiệm giới thiệu thêm ứng viên phải được công bố rõ ràng trước khi Đại hội đồng cổ đông biểu quyết bầu thành viên Ban kiểm soát theo quy định của pháp luật.

Điều 5: Hồ sơ ứng cử, đề cử vào HĐQT, BKS

Hồ sơ ứng cử, đề cử vào HĐQT, BKS bao gồm:

• Đơn xin ứng cử/đề cử vào Hội đồng quản trị/ Ban Kiểm soát;
• Bản thông tin cá nhân do Ứng cử viên tự khai theo Phụ lục số III, Thông tư 96/2020/TT-BTC của Bộ Tài chính ban hành ngày 16/11/2020;
• Bản sao chứng thực CMND/CCCD, Hộ chiếu (nếu là Việt kiều, người nước ngoài) và các bằng cấp, văn bằng chứng chỉ chứng nhận trình độ văn hoá, trình độ chuyên môn của Ứng cử viên.
• Phiếu Lý lịch tư pháp số 2 được cơ quan có thẩm quyền cấp không quá 06 (sáu) tháng tính đến ngày Công ty nhận hồ sơ.

Người ứng cử và Người đề cử vào HĐQT, BKS phải chịu trách nhiệm trước pháp luật, trước Đại hội cổ đông về tính chính xác, trung thực nội dung hồ sơ ứng cử, đề cử của mình.

Hồ sơ ứng cử/ đề cử được cho vào trong phong bì dân kín, ngoài phong bì ghi rõ “Hồ sơ ứng cử/đề cử vào HĐQT/BKS cho thời gian còn lại của nhiệm kỳ 2021-2026” nộp trực tiếp tại trụ sở Công ty hoặc gửi thư bảo đảm về địa chỉ:

• Văn phòng Hội đồng quản trị Công ty CP Chứng khoán VIX
• Địa chỉ: Tầng 22, số 52 Phố Lê Đại Hành, Phường Lê Đại Hành, Quận Hai Bà Trưng, Hà Nội
• Điện thoại: 024.4456 8888
• Người nhận: Ông Nguyễn Tuấn Dũng – Phụ trách HĐQT.

Trang 3/5

---

Chỉ những hồ sơ ứng cử/đề cử đáp ứng đủ điều kiện ứng cử/đề cử và những ứng viên đáp ứng đủ tiêu chuẩn, điều kiện làm thành viên HĐQT/BKS mới được đưa vào danh sách ứng cử viên công bố tại Đại hội.

Điều 6: Phương thức bầu cử

1. Phiếu bầu cử

Cố đông, người được ủy quyền hợp lệ tham dự Đại hội cổ đông thường niên 2023 khi làm thủ tục đăng ký tham dự tại Đại hội sẽ được phát 1 Phiếu bầu HĐQT và 1 phiếu bầu BKS. Phiếu bầu cử phải có đầy đủ nội dung sau:

• Họ tên cổ đông, mã số cổ đông;
• Tổng số cổ phần có quyền biểu quyết của các cổ đông;
• Tổng số phiếu bầu (bằng với số lượng cổ phần sở hữu và được ủy quyền nhân với 2 đối với Phiếu bầu HĐQT và nhân với 1 với Phiếu bầu BKS);
• Được in sẵn tên người ứng cử hoặc được đề cử sắp xếp theo thứ tự ABC có đóng dấu treo Công ty Cổ phần Chứng khoán VIX trên Phiếu bầu.

Cố đông/đại diện ủy quyền của cổ đông khi được phát phiếu bầu phải kiểm tra lại thông tin ghi trên phiếu bầu, nếu có sai sót phải thông báo ngay cho Ban kiểm phiếu để đổi lấy phiếu mới.

2. Phương thức bầu cử

Việc biểu quyết bầu thành viên HĐQT, BKS được thực hiện theo phương thức bầu đồn phiếu, theo đó mỗi cổ đông hoặc người được ủy quyền dự họp có tổng số phiếu bầu tương ứng với tổng số cổ phần sở hữu/đại diện nhân với số thành viên được bầu của HĐQT, BKS và được ghi rõ trong phiếu bầu. Cố đông hoặc người được ủy quyền dự họp có thể dồn toàn bộ số phiếu bầu của mình để bầu cho 1 ứng cử viên hoặc chia số phiếu bầu cho các ứng cử viên được lựa chọn.

Ví dụ:

Cố đông sở hữu 1.000 cổ phần trong Công ty, sẽ được phát Phiếu bầu như sau:

• Phiếu bầu HĐQT: cổ đông sẽ có: 1.000 (CP) x 2 (Thành viên HĐQT được bầu) = 2.000 phiếu bầu (Công ty đã ghi sẵn số phiếu bầu trên Phiếu bầu cử);
• Phiếu bầu BKS: cổ đông sẽ có: 1.000 (CP) x 1 (Thành viên BKS được bầu) = 1.000 phiếu bầu (Công ty đã ghi sẵn số phiếu bầu trên Phiếu bầu cử);
• Cố đông có thể dồn hết 2.000 phiếu bầu HĐQT cho 1 ứng viên hoặc chia 2.000 phiếu bầu cho các ứng viên có tên trong danh sách sao cho tổng số phiếu bầu bằng hoặc nhỏ hơn 2.000, nếu cao hơn thì phiếu bầu sẽ trở thành phiếu không hợp lệ.
• Cố đông có thể dồn hết 1.000 phiếu bầu BKS cho 1 ứng viên hoặc chia 1.000 phiếu bầu cho các ứng viên có tên trong danh sách sao cho tổng số phiếu bầu bằng hoặc nhỏ hơn 1.000, nếu cao hơn thì thì phiếu bầu sẽ trở thành phiếu không hợp lệ.
• Cố đông không bầu cho người nào trong danh sách bầu cử thì phải có dấu gạch chéo (X) vào ô số phiếu được bầu của ứng viên đó.

3. Phiếu bầu không hợp lệ

Phiếu bầu không hợp lệ là các phiếu như sau:

• Phiếu không có dấu treo của Công ty Cổ phần Chứng khoán VIX.
• Phiếu có tẩy xóa, sửa chữa nội dung (trường hợp viết sai phải đổi lại phiếu mới).

Trang 4/5

---

• Phiếu viết thêm tên người ngoài danh sách ứng cử viên đã được Đại hội thông qua.
• Phiếu có tổng số phiếu bầu lớn hơn số phiếu bầu được phép.
• Phiếu bầu thiếu chữ ký của cổ đông hoặc người ủy quyền tham dự.

Điều 7: Kiểm phiếu bầu

Ban kiểm phiếu do ĐHĐCĐ bầu ra có trách nhiệm kiểm phiếu, lập biên bản kiểm phiếu và công bố kết quả kiểm phiếu trước Đại hội. Biên bản kiểm phiếu và toàn bộ phiếu bầu phải được bàn giao lại cho Chủ tọa phiên họp.

Điều 8: Điều kiện trúng cử

Người trúng cử vào HĐQT, BKS được xác định theo số phiếu bầu tính từ cao xuống thấp, bắt đầu từ ứng cử viên có số phiếu bầu cao nhất cho đến khi đủ số thành viên theo quy định. Trường hợp có từ 2 ứng cử viên trở lên đạt cùng số phiếu bầu như nhau cho thành viên cuối cùng của HĐQT hoặc BKS thì ĐHĐCĐ sẽ tiến hành bầu lại riêng đối với những ứng viên đó.

Điều 9: Điều khoản thi hành

Ban Chủ tọa Đại hội chủ trì toàn bộ công tác bầu cử thành viên HĐQT/BKS, giám sát việc bỏ phiếu, kiểm phiếu và giải quyết các khiếu nại về bầu cử (nếu có).

Quy chế bầu cử này được trình bày trước Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2023 của Công ty Cổ phần Chứng khoán VIX và được thông qua khi được số cổ đông sở hữu trên 50% tổng số phiếu biểu quyết của tất cả cổ đông dự họp tán thành.

Trang 5/5

---

VIX

CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN VIX

ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG THƯỜNG NIÊN 2023

PHIẾU BIỂU QUYẾT

Người tham dự họp:
Mã số cổ đông:
Mã số dự họp:
Số lượng cổ phần có quyền biểu quyết:

Biểu quyết thông qua các vấn đề của Đại hội:

STT	Nội dung biểu quyết	Ý kiến của cổ đông
		Tán thành	Không tán thành	Không có ý kiến
1	Biểu quyết thông qua Báo cáo của HĐQT về quản trị và kết quả hoạt động của HĐQT, từng thành viên HĐQT năm 2022
2	Biểu quyết thông qua Báo cáo của BKS về kết quả kinh doanh của công ty, kết quả hoạt động của HĐQT, Tổng giám đốc năm 2022
3	Biểu quyết thông qua Báo cáo tự đánh giá kết quả hoạt động của BKS năm 2022
4	Biểu quyết thông qua Tờ trình về việc thông qua BCTC năm 2022 đã kiểm toán, kết quả kinh doanh năm 2022 và phương án phân phối lợi nhuận năm 2022
5	Biểu quyết thông qua Tờ trình về việc phê duyệt mức thù lao và các lợi ích khác đối với các thành viên HĐQT, BKS năm 2022, kế hoạch trả thù lao HĐQT, BKS năm 2023
6	Biểu quyết thông qua Tờ trình về việc thông qua các chỉ tiêu kế hoạch kinh doanh năm 2023
7	Biểu quyết thông qua Tờ trình về việc lựa chọn đơn vị kiểm toán Báo cáo tài chính năm 2023
8	Biểu quyết thông qua Tờ trình về phương án phát hành cổ phiếu trả cổ tức và phương án phát hành cổ phiếu để tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu
9	Biểu quyết thông qua Tờ trình về sửa đổi, bổ sung Điều lệ công ty

CỔ ĐÔNG/ĐẠI DIỆN CỔ ĐÔNG
(Ký, ghi rõ họ tên)

---

CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN VIX

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

Hà Nội, ngày 15 tháng 04 năm 2023

NGHỊ QUYẾT

ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG THƯỜNG NIÊN NĂM 2023

CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN VIX

• Căn cứ Luật Doanh nghiệp số 59/2020/QH14 ngày 17/06/2020;
• Căn cứ Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14 ngày 26/11/2019;
• Căn cứ Nghị định 155/2020/NĐ-CP, ngày 31/12/2020 quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán;
• Căn cứ Điều lệ của Công ty cổ phần Chứng khoán VIX;
• Căn cứ Biên bản kiểm phiếu tại cuộc họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2023 Công ty Cổ phần Chứng khoán VIX ngày 15 tháng 04 năm 2023;
• Căn cứ Biên bản họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2023 Công ty cổ phần Chứng khoán VIX ngày 15 tháng 04 năm 2023;

QUYẾT NGHỊ

Điều 1. Thông qua Báo cáo tài chính (BCTC) năm 2022 đã kiểm toán, kết quả kinh doanh năm 2022 và phương án phân phối lợi nhuận năm 2022 như sau:

1. Thông qua Báo cáo tài chính năm 2022 đã được kiểm toán bởi Công ty TNHH Ernst & Young Việt Nam chi nhánh Hà Nội:

Toàn bộ Báo cáo tài chính Công ty CP Chứng khoán VIX năm 2022 đã kiểm toán được đăng tải trên trang thông tin điện tử của Công ty theo đường dẫn:

https://vixs.vn/vi/bao-cao-tai-chinh

1. Thông qua kết quả hoạt động kinh doanh năm 2022 với các chỉ tiêu chính như sau:

Đơn vị: Đồng

STT	Chỉ tiêu	Kế hoạch năm 2022	Báo cáo tài chính	% thực hiện so với kế hoạch năm (%)
(1)	(2)	(3)	(4)	(5)=(4)/(3)
1	Lợi nhuận trước thuế	820.000.000.000	376.333.727.396	46%
2	Lợi nhuận sau thuế	656.000.000.000	311.985.383.871	48%

---

1. Thông qua phương án phân phối lợi nhuận năm 2022 như sau:

Đơn vị: Đồng

STT	Chỉ tiêu	Ghi chú	Giá trị
1	Lợi nhuận sau thuế đã thực hiện năm 2022		408.846.682.041
2	Lợi nhuận sau thuế đã thực hiện kỳ trước chưa phân phối chuyển sang		109.789.041.813
3	Trích quỹ bổ sung năm 2022		0
4	Tổng lợi nhuận sau thuế đã thực hiện chưa phân phối đến 31/12/2022	1+2-3	518.635.723.854
5	Chia cổ tức năm 2022 tỷ lệ 5% bằng cổ phiếu	Dự kiến	291.069.594.500
6	Lợi nhuận còn lại chuyển năm sau	Dự kiến	227.566.129.354

Đại hội đồng cổ đông phê duyệt mức chi trả cổ tức năm 2022 tỷ lệ 5% bằng cổ phiếu, trích từ lợi nhuận sau thuế đã thực hiện chưa phân phối trên BCTC năm 2022 đã kiểm toán. Mức cổ tức này được tính trên số vốn điều lệ hiện tại của Công ty là: 5.821.391.890.000 đồng.

Điều 2. Thông qua Báo cáo của Hội đồng quản trị (HĐQT) về quản trị và kết quả hoạt động của HĐQT và từng thành viên HĐQT năm 2022.

Điều 3. Thông qua Báo cáo của Ban kiểm soát (BKS) về kết quả kinh doanh của Công ty, kết quả hoạt động của HĐQT, Tổng giám đốc năm 2022.

Điều 4. Thông qua Báo cáo tự đánh giá kết quả hoạt động của BKS và của từng thành viên BKS năm 2022.

Điều 5. Thông qua mức thù lao của HĐQT, BKS năm 2022 và kế hoạch trả thù lao HĐQT, BKS năm 2023 như sau:

1. Thông qua mức thù lao của HĐQT và BKS năm 2022 như sau:

STT	Đơn vị	Thù lao từ 01/01/2022 đến 31/12/2022
1	Hội đồng quản trị	1.503.478.261 đồng

---

2	Ban kiểm soát	144.000.000 đồng
	Tổng thù lao HĐQT và BKS năm 2022	1.647.478.261 đồng

1. Thông qua kế hoạch trả thù lao và chi phí hoạt động của HĐQT, BKS năm 2023 như sau:

2. Thành viên HĐQT và BKS làm việc và hưởng thù lao theo chế độ chuyên trách và không chuyên trách. Trường hợp đạt hoặc vượt kế hoạch Lợi nhuận sau thuế năm 2023 được ĐHĐCĐ thông qua, Tổng mức thù lao HĐQT và BKS năm 2023 không quá 1% Lợi nhuận sau thuế năm 2023, mức chi cụ thể do Hội đồng quản trị quyết định.

3. Nếu Công ty không hoàn thành kế hoạch Lợi nhuận sau thuế năm 2023 thì mức chi trả thù lao HĐQT và BKS không quá 3,6 tỷ đồng, mức chi cụ thể do Hội đồng quản trị quyết định theo tình hình thực tế.
4. Trích tối đa 0,2% Lợi nhuận sau thuế năm 2023 để bổ sung chi phí hoạt động của HĐQT và BKS.

Điều 6. Thông qua các chỉ tiêu kế hoạch kinh doanh năm 2023:

Đại hội đồng cổ đông thông qua chỉ tiêu kế hoạch kinh doanh năm 2023 với các chỉ tiêu chính như sau:

STT	Chỉ tiêu	Đơn vị	Thực hiện năm 2022	Kế hoạch năm 2023	% tăng giảm 2023/2022
1	Lợi nhuận trước thuế	Tỷ đồng	376,3	676	180%
2	Lợi nhuận sau thuế	Tỷ đồng	311,9	540	173%

Điều 7. Thông qua việc lựa chọn đơn vị kiểm toán Báo cáo tài chính năm 2023 như sau:

1. Danh sách các công ty đưa vào lựa chọn bao gồm:
2. Công ty trách nhiệm hữu hạn Ernst & Young Việt Nam;
3. Công ty trách nhiệm hữu hạn PwC Việt Nam;
4. Công ty trách nhiệm hữu hạn Deloitte Việt Nam;

5. Công ty trách nhiệm hữu hạn KPMG Việt Nam.

6. Đại hội đồng cổ đông ủy quyền cho Hội đồng quản trị lựa chọn một trong các công ty kiểm toán nói trên để ký hợp đồng kiểm toán Báo cáo tài chính năm 2023 theo quy định của pháp luật.

Điều 8. Thông qua Phương án phát hành cổ phiếu để trả cổ tức năm 2022 và Phương án phát hành cổ phiếu để tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu, với các nội dung chính như sau:

1. Tỷ lệ thực hiện:

---

• Phát hành cổ phiếu để trả cổ tức năm 2022 cho cổ đông hiện hữu theo tỷ lệ sở hữu là 20:1 (tỷ lệ trả cổ tức bằng cổ phiếu tương ứng là 5%). Số lượng cổ phiếu dự kiến phát hành: 29.106.959 cổ phiếu.

• Phát hành cổ phiếu để tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu theo tỷ lệ sở hữu là 10:1 (tỷ lệ nhận cổ phiếu phát hành do thực hiện tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu tương ứng là 10%). Số lượng cổ phiếu dự kiến phát hành: 58.213.918 cổ phiếu.

• Phương án xử lý cổ phiếu lẻ: Cổ phiếu phát hành thêm để trả cổ tức năm 2022 cho cổ đông hiện hữu và cổ phiếu phát hành để tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu sẽ được làm tròn xuống đến hàng đơn vị. Phần cổ phiếu lẻ (nếu có) sẽ bị huỷ bỏ.

• Thời gian thực hiện: Sau khi Đại hội đồng cổ đông thông qua và được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận (Dự kiến quý II/2023)

• Dự kiến thay đổi vốn điều lệ của Công ty sau khi phát hành:

• Vốn điều lệ trước khi phát hành: 5.821.391.890.000 đồng
• Số lượng cổ phiếu trước khi phát hành: 582.139.189 cổ phiếu
• Tổng số lượng cổ phiếu dự kiến phát hành: 87.320.877 cổ phiếu
• Số lượng cổ phiếu sau khi phát hành dự kiến: 669.460.066 cổ phiếu
• Vốn điều lệ sau khi phát hành dự kiến: 6.694.600.660.000 đồng

(Phương án phát hành chi tiết theo Tờ trình số: 05/2023/VIX/TT- HĐQT ngày 24/03/2023 của HĐQT đính kèm Nghị quyết này)

1. Thông qua việc đăng ký lưu ký bổ sung và đăng ký niêm yết bổ sung:

Đại hội đồng cổ đông thông qua việc đăng ký, lưu ký bổ sung toàn bộ số lượng cổ phiếu phát hành để trả cổ tức và phát hành để tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam/Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam (VSD) và thông qua việc đăng ký niêm yết bổ sung toàn bộ số cổ phiếu này tại Sở Giao dịch Chứng khoán nơi cổ phiếu Công ty thực hiện niêm yết, đồng thời ủy quyền cho Hội đồng quản trị chủ động triển khai và hoàn tất các thủ tục có liên quan ngay sau khi kết thúc đợt phát hành.

1. Thông qua uỷ quyền của Đại hội đồng cổ đông cho Hội đồng quản trị:

Đại hội đồng cổ đông uỷ quyền cho Hội đồng quản trị quyết định các vấn đề liên quan đến việc phát hành cổ phiếu để trả cổ tức và phát hành cổ phiếu để tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu, bao gồm:

• Lựa chọn thời điểm phát hành, xây dựng và hoàn thiện hồ sơ phát hành cổ phiếu để trả cổ tức và phát hành cổ phiếu để tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu gửi Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước. Trong trường hợp Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước yêu cầu phải sửa đổi, bổ sung thì Hội đồng quản trị được phép quyết định sửa đổi, bổ sung theo khuyến nghị/đề nghị của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước.

• Lựa chọn thời gian phù hợp để chốt ngày thực hiện quyền và các mốc thời gian khác liên quan đến việc triển khai phát hành cổ phiếu để trả cổ tức và phát hành cổ phiếu để tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu theo quy định.

• Thực hiện việc sửa đổi, bổ sung nội dung tại Khoản 1, Điều 6 Điều lệ Công ty (quy định về vốn điều lệ và số lượng cổ phần) và các điều khoản có liên quan trong Điều lệ Công ty theo kết quả phát hành thực tế.

• Thực hiện các thủ tục điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động, Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp của Công ty liên quan đến việc thay đổi vốn điều lệ theo kết quả phát hành thực tế.

• Ngoài các nội dung nêu trên, Đại hội đồng cổ đông thống nhất thông qua việc uỷ quyền cho Hội đồng quản trị quyết định toàn bộ các vấn đề khác có liên quan phát sinh trong quá

---

trình triển khai việc phát hành cổ phiếu để trả cổ tức và phát hành cổ phiếu để tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu theo quy định.

Điều 9. Thông qua trường hợp Hội đồng quản trị chưa chính thức bổ nhiệm Tổng Giám đốc thì Chủ tịch Hội đồng quản trị là người đại diện theo pháp luật của Công ty. Đồng thời thông qua việc sửa đổi bổ sung Điều lệ Công ty cổ phần Chứng khoán VIX, chi tiết theo Tờ trình số: 06/2023/VIX/TT-HĐQT ngày 15/04/2023 của HĐQT.

Điều 10. Thông qua miễn nhiệm thành viên Hội đồng quản trị và thông qua miễn nhiệm thành viên Ban Kiểm soát Công ty Cổ phần Chứng khoán VIX do có đơn từ nhiệm, cụ thể như sau:

• Miễn nhiệm thành viên HĐQT đối với bà Nguyễn Thị Tuyết
• Miễn nhiệm thành viên Ban Kiểm soát đối với bà Ngô Thị Hồng Duyên
• Miễn nhiệm thành viên HĐQT đối với bà Nguyễn Thị Hồng Hạnh

Việc miễn nhiệm này có hiệu lực kể từ ngày Đại hội đồng cổ đông thông qua.

Điều 11. Thông qua kết quả bầu thay thế thành viên Hội đồng quản trị và thành viên Ban Kiểm soát Công ty cổ phần Chứng khoán VIX cho thời gian còn lại của nhiệm kỳ 2021-2026 như sau:

Kết quả bầu thay thế thành viên Hội đồng quản trị:

• Ông/bà có tên sau đây đã trúng cử và trở thành thành viên HĐQT Công ty cổ phần chứng khoán VIX cho thời gian còn lại của nhiệm kỳ 2021-2026:

1) ...
2) ...

Như vậy, sau khi bỏ phiếu bầu thành viên thay thế, HĐQT Công ty Cổ phần Chứng khoán VIX gồm 05 người có tên sau đây:

1. Ông Nguyễn Tuấn Dũng
2. Bà Cao Thị Hồng
3. Bà Trần Thị Hồng Hà
4. ...
5. ...

Kết quả bầu thay thế thành viên Ban Kiểm soát:

• Ông/bà có tên sau đây đã trúng cử và trở thành thành viên Ban Kiểm soát Công ty cổ phần chứng khoán VIX cho thời gian còn lại của nhiệm kỳ 2021-2026:
• ...

Như vậy, sau khi bỏ phiếu bầu thành viên thay thế, Ban Kiểm soát Công ty Cổ phần Chứng khoán VIX gồm 03 người có tên sau đây:

1. Bà Trịnh Thị Mỹ Lệ

---

1. Bà Nguyễn Thị Duyên
2. ...

Điều 12. Điều khoản thi hành:

Nghị quyết này có hiệu lực kể từ ngày 15/04/2023. Các thành viên Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát, Ban Tổng Giám đốc có trách nhiệm thi hành Nghị quyết này và tổ chức triển khai theo chức năng, nhiệm vụ của mình phù hợp với quy định tại Điều lệ Công ty cổ phần Chứng khoán VIX và các quy định của pháp luật Việt Nam.

T/M. ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG CHỦ TOẠ

Nơi nhận:

• Như Điều 12;
• Cổ đông;
• UBCKNN;
• Các Sở GDCK;
• TTLKCK VN;
• Lưu VT.

NGUYỄN TUẤN DŨNG

5