CÔNG TY CỔ PHẦN
CHỨNG KHOÁN APG
Số: 02/2020/APG-BCQT

CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

Hà Nội, ngày 19 tháng 01 năm 2021

BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY

(Năm 2020)

Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
- Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội
- Sở Giao dịch Chứng khoán Tp.Hồ Chí Minh

Tên đại chúng: Công ty Cổ phần Chứng khoán APG
Địa chỉ trụ sở chính: Tầng 5, Tòa nhà Grand Building, 30 - 32 Hòa Mã, Quận Hai Bà Trưng, Hà Nội
Vốn điều lệ: 340.289.000.000 đồng.
(Ba trăm bốn mươi tỷ hai trăm tám mươi chín triệu đồng)
Mã chứng khoán: APG

Công ty Cổ phần Chứng khoán APG xin gửi Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2020 như sau:

I. Hoạt động của Đại hội đồng cổ đông

1. Thông tin về các cuộc họp và Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông

STT	Số Nghị quyết	Ngày	Nội dung
1	02/2020/NQ-ĐHĐCĐ/APG	28/05/2020	Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2020
2	01/2020/BBH-ĐHĐCĐ/APG	28/05/2020	Biên bản Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2020

Tổng mức thù lao của Hội đồng quản trị được Đại hội đồng cổ đông quyết định tại cuộc họp thường niên. Thù lao của thành viên Hội đồng quản trị, tiền lương của Tổng Giám đốc được báo cáo Đại hội đồng cổ đông tại cuộc họp thường niên.

Việc thực hiện giao dịch cho vay với các bên liên quan luôn đảm bảo tuân thủ quy định về quản trị công ty và không có vị phạm. Công ty đã CBTT, nghị quyết ĐHĐCĐ/HĐQT khi giao dịch với các bên liên quan; phản ánh các giao dịch này tại BCTC và Báo cáo tình hình quản trị công ty.

II. Hoạt động của Hội đồng quản trị:

1. Các cuộc họp của HĐQT:

STT	Thành viên HĐQT	Chức vụ	Số buổi họp tham dự	Tỷ lệ
1	Ông Nguyễn Hồ Hưng	Chủ tịch HĐQT	5/5	100%
2	Ông Trần Thiên Hà	Phó CT. HĐQT	5/5	100%
3	Ông Nguyễn Anh Dũng	Tv.HĐQT	5/5	100%
4	Mai Thanh Phương	Tv.HĐQT	5/5	100%
5	Võ Qúi Lâm	Tv.HĐQT	5/5	100%

Hội đồng quản trị công ty gồm 05 thành viên trong đó có 03 thành viên Hội đồng quản trị độc lập.

2. Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Tổng Giám đốc:

Trong năm 2020, Chủ tịch HĐQT đã chủ trì các cuộc họp của HĐQT, đồng thời thay mặt các thành viên HĐQT tham dự các cuộc họp với Tổng Giám đốc để nghe báo cáo tình hình hoạt động tổ chức và kinh doanh, có những ý kiến chỉ đạo trực tiếp tại các cuộc họp.

Bên cạnh đó, thành viên HĐQT cũng thường xuyên nhận được thông báo từ Chủ tịch HĐQT thông qua văn bản, email hoặc điện thoại về tình hình hoạt động của Công ty để thống nhất ý kiến chỉ đạo và ra các quyết định. Do đó HĐQT luôn nắm bắt sát sao, kịp thời để chỉ đạo và đôn đốc các hoạt động của Tổng Giám đốc. Cụ thể HĐQT đã giám sát Tổng Giám đốc các hoạt động cơ bản:

Việc thực hiện kinh doanh hàng tháng;
Điều chỉnh danh mục chứng khoán tự doanh;
Thảo luận về việc bổ sung hợp đồng lao động với một số nhân sự cao cấp của Ban Giám đốc;
Thảo luận việc quản lý, theo dõi một số nghiệp vụ tại Công ty;
Điều chỉnh chi phí hoạt động kinh doanh của Công ty;
Tổ chức thành công ĐHĐCĐ thường niên năm 2020;

Đưa ra các phương hướng, giải pháp nhằm tăng số lượng tài khoản khách hàng và doanh thu của công ty.
Lựa chọn công ty kiểm toán.
Cập nhật và nâng cấp hệ thống công nghệ thông tin nhằm nâng cao chất lượng dịch vụ khách hàng.
Rà soát hệ thống, bảo đảm an toàn. Chuẩn bị kịch bản ứng phó trong mùa dịch Covid-19 nhằm duy trì hoạt động giao dịch thông suốt, ổn định.

3. Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị:

Tiểu ban kiểm toán nội bộ

Giúp HĐQT kiểm soát tất cả các hoạt động của Công ty trong phạm vi thẩm quyền của HĐQT như kiểm soát chất lượng dịch vụ môi giới, tự doanh, tư vấn chứng khoán, tư vấn tài chính, kinh doanh … Đảm bảo mục tiêu một cách độc lập và các hoạt động tư vấn để làm tăng giá trị và cải thiện các hoạt động kinh doanh của Công ty. Giúp công ty thực hiện các mục tiêu một cách có hệ thống và có nguyên tắc để đánh giá và nâng cao hiệu quả hoạt động quản trị rủi ro, hệ thống kiểm soát cũng như quy trình quản trị. Bảo vệ giá trị Công ty, giám sát các hoạt động của Công ty trong việc tuân thủ các quy định pháp luật, đạo đức kinh doanh. Phát hiện ra những sai sót trong hoạt động kinh doanh của Công ty; tư vấn và định hướng cho Ban Tổng giám đốc và HĐQT về kiểm soát rủi ro; cải tiến những điểm yếu từ hệ thống quản lý về quản trị doanh nghiệp; kiểm tra, giám sát quy trình hoạt động của các phòng ban trong bộ máy kinh doanh, đưa ra những tư vấn giúp Công ty hoạt động năng suất và hiệu quả hơn.

Tình hình hoạt động năm 2020:

Tiểu ban Kiểm toán nội bộ chủ động lên kế hoạch thực hiện công việc theo nhiệm vụ được giao và tiến hành kiểm tra, kiểm soát các hoạt động của Công ty và tổ chức nhiều cuộc họp theo các chủ đề thực hiện và kế hoạch kỳ tiếp theo, với sự tham gia của các thành viên có liên quan:

Về giám sát báo cáo tài chính:

Thực hiện giám sát, kiểm tra tính phù hợp của Báo cáo tài chính theo chế độ kế toán, chuẩn mực kế toán theo quý, soát xét 6 tháng và kiểm toán năm 2020 trước khi ban điều hành thông qua HĐQT và công bố thông tin ra bên ngoài theo quy định; có ý kiến về tính trung thực, đầy đủ, đúng hạn và tính phù hợp của Báo cáo tài chính theo chế độ kế toán, chuẩn mực kế toán và các quy định pháp luật hiện hành, không ghi nhận bất thường đối với giao dịch các bên liên quan như mua bán hàng hóa, góp vốn,

chia cổ tức ... Không có thay đổi nào trong quản lý làm ảnh hưởng trọng yếu đến tình hình tài chính và Báo cáo tài chính của Công ty.

Giám sát việc kiểm toán độc lập:
Thực hiện lựa chọn đơn vị Kiểm toán độc lập cho năm tài chính 2020, ĐHĐCĐ thường niên năm 2020 đã ủy quyền cho HĐQT quyết định lựa chọn. Công ty đã thực hiện lựa chọn đơn vị kiểm toán theo đúng quy định.
Kết quả giám sát việc kiểm toán độc lập phù hợp với yêu cầu của Công ty về phạm vi, đối tượng, phương pháp, thời gian cũng như các yêu cầu đảm bảo chất lượng, tính độc lập, không xung đột lợi ích của kiểm toán độc lập.
Trong quá trình kiểm tra, Tiểu ban Kiểm toán nội bộ đã hoàn thành tốt nhiệm vụ được giao. Công ty áp dụng quy trình quản lý chặt chẽ, từ việc ghi nhận chi phí đến việc ghi nhận doanh thu, số liệu sổ sách minh bạch, rõ ràng.

Bộ phận Quản trị rủi ro

Nghiên cứu và ban hành chiến lược, chính sách, quy chế, quy trình quản trị rủi ro. Giám sát, ngăn ngừa, phát hiện và xử lý rủi ro; Báo cáo thực thi quản trị rủi ro của Công ty.

Các nghị quyết, quyết định của Hội đồng quản trị:

STT	Số nghị quyết, quyết định	Ngày	Nội dung
01	01/2020/NQ/HĐQT-APG	20/01/2020	Nghị quyết của HĐQT v/v Điều chỉnh loại chứng khoán của người sở hữu chứng khoán.
02	02/2020/NQ/HĐQT-APG	16/03/2020	Nghị quyết của HĐQT v/v Tổ chức họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2020.
03	03/2020/NQ/HĐQT-APG	05/06/2020	Nghị quyết của HĐQT v/v Mua xe ô tô
04	04/2020/NQ/HĐQT-APG	10/08/2020	Nghị quyết của HĐQT v/v Vay vốn.
05	05/2020/NQ/HĐQT-APG	01/10/2020	Nghị quyết của HĐQT v/v Bổ nhiệm Người phụ trách quản trị Công ty kiêm Thư ký

Thay đổi thành viên Hội đồng quản trị: Không

III. Đào tạo về quản trị công ty: Không

IV. Giao dịch của cổ đông nội bộ/cổ đông lớn và người liên quan:

STT	Người thực hiện giao dịch	Chức vụ	Số cổ phiếu sở hữu đầu kỳ		Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ		Lý do tăng, giảm
			Số CP	Tỷ lệ %	Số CP	Tỷ lệ %
1	Nguyễn Hồ Hưng	Chủ tịch HĐQT	1.600.000	4.70%	3.244.900	9.54%	4.84%
2	Võ Quý Lâm	Phó CT.HĐQT; TGD	1.200.000	3.53%			-3.53%
3	Mai Thanh Phương	Cổ đông	980.000	2.88%	980.000	2.88%

Các giao dịch khác: Không có

V. Danh sách cổ đông nội bộ và người có liên quan

1. Danh sách về người có liên quan của công ty

TT	TÊN CỔ ĐÔNG	TK Giao dịch	Chức vụ	Số CMND	Địa chỉ	Số CP SH cuối kỳ	Tỷ lệ SHCP cuối kỳ (%)
I	HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ
1	Nguyễn Hồ Hưng	067C005252	Chủ tịch HĐQT	001070000252, ngày cấp 25/03/2013, nơi cấp: Cục cảnh sát	Tổ 17, cụm 3, phường Từ Liên, quận Tây Hồ, Hà Nội.	3,244,900	9.54%
2	Nguyễn Hồ Phương		NCLQ	010441845, ngày cấp 15/03/2009, Nơi cấp: CA Hà Nội	Tổ 17, cụm 3, phường Từ Liên, quận Tây Hồ, Hà Nội.	0	0
3	Nguyễn Thị Lợi		NCLQ	010434792, ngày cấp 20/03/2008, Nơi cấp: CA Hà Nội	Tổ 17, cụm 3, phường Từ Liên, quận Tây Hồ, Hà Nội.	0	0
4	Nguyễn Ngọc Lan		NCLQ		CH Liên Bang Đức	0	0
5	Nguyễn Hồ Phi Hào		NCLQ	Chưa có	Tổ 17, cụm 3, phường Từ Liên, quận Tây Hồ, Hà Nội.	0	0
6	Nguyễn Hồ Tâm Huy		NCLQ	Chưa có	Tổ 17, cụm 3, phường Từ Liên, quận Tây Hồ, Hà Nội.	0	0
7	Nguyễn Hồ Tuấn Kiệt		NCLQ	Chưa có	Tổ 17, cụm 3, phường Từ Liên, quận Tây Hồ, Hà Nội.	0	0
8	Trần Thiên Hà	067C002204	Phó CT HĐQT - Tổng Giám đốc	011457047, ngày cấp 26/05/2006, Nơi cấp: CA Hà Nội	P47 B5 Tập thể Giảng Võ, Ba Đình, Hà Nội	0	0

7
| 9 | Trần Thành Huế | | NCLQ | 010566292, ngày cấp 03/12/2002, Nơi cấp: CA Hà Nội | 1/152/29/11 Hoàng Quốc Việt, Cầu Giấy, Hà Nội | 0 | 0 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 10 | Trịnh Thị Kim Thanh | | NCLQ | 010556898, ngày cấp 03/12/2002, Nơi cấp: CA Hà Nội | 1/152/29/11 Hoàng Quốc Việt, Cầu Giấy, Hà Nội | 0 | 0 | |
| 11 | Vũ Lệ Thúy | | NCLQ | 011903279, ngày cấp 02/03/2004, Nơi cấp: CA Hà Nội | P47 B5 Tập thể Giảng Võ, Ba Đình, Hà Nội | 0 | 0 | |
| 12 | Trần Anna | | NCLQ | 252199000001, ngày cấp 19/07/2017, Nơi cấp: Cục cảnh sát | P47 B5 Tập thể Giảng Võ, Ba Đình, Hà Nội | 0 | 0 | |
| 13 | Trần Hà Linh | | NCLQ | Chưa có | P47 B5 Tập thể Giảng Võ, Ba Đình, Hà Nội | 0 | 0 | |
| 14 | Mai Thanh Phương | 067C002155 | Tv.HĐQT | 030071000108, ngày cấp 19/07/2017, Nơi cấp: Cục cảnh sát | Số 17, ngõ 117 Thái Hà, Trung Liệt, Đống Đa, Hà Nội | 980.000 | 2,88 | |
| 15 | Mai Huy Thuật | | NCLQ | Đã mất | | 0 | 0 | |
| 16 | Vũ Thị Hương | | NCLQ | 030147000030, ngày cấp 17/09/2014, Nơi cấp: Cục cảnh sát | Số 17, ngõ 117 Thái Hà, Trung Liệt, Đống Đa, Hà Nội | 0 | 0 | |
| 17 | Mai Hổ Điệp | | NCLQ | 011850761, ngày cấp 05/06/2013, Nơi cấp: CA Hà Nội | P303 – D4 Giảng Võ, Ba Đình, Hà Nội | 0 | 0 | |
| 18 | Mai Lâm Vũ | | NCLQ | 013023686, ngày cấp 03/01/2008, Nơi cấp: CA Hà Nội | P303 – D4 Giảng Võ, Ba Đình, Hà Nội | 0 | 0 | |
| 19 | Mai Như Phương | | NCLQ | Chưa có | Số 17, ngõ 117 Thái Hà, Trung Liệt, Đống Đa, Hà Nội | 0 | 0 | |

8
| 20 | Mai Phương Nhi | | NCLQ | Chưa có | Số 17, ngõ 117 Thái Hà, Trung Liệt, Đống Đa, Hà Nội | 0 | 0 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 21 | Nguyễn Qúi Lâm | 067C002155 | Tv.HĐQT | 011974289, ngày cấp 05/06/2013, Nơi cấp: CA Hà Nội | Tổ 37 Hoàng Cầu, Phường Ô Chợ Dừa, Đống Đa, Hà Nội | 0 | 0 | |
| 22 | Nguyễn Như Hương | | NCLQ | Đã mất | | | | |
| 23 | Nguyễn Thị Quý | | NCLQ | 010968701, ngày cấp 01/10/2007, Nơi cấp: CA Hà Nội | 12, Tổ 10, Hào Nam, Đống Đa, Hà Nội | 0 | 0 | |
| 24 | Võ Thái Dương | | NCLQ | Chưa có | Số 19 ngõ 150 Giảng Võ, Ba Đình, Hà Nội | 0 | 0 | |
| 25 | Võ Bình Minh | | NCLQ | Chưa có | Số 19 ngõ 150 Giảng Võ, Ba Đình, Hà Nội | 0 | 0 | |
| 26 | Nguyễn Anh Dũng | | Tv.HĐQT | 012529898, ngày cấp 24/06/2012, Nơi cấp: CA Hà Nội | Tổ 7, phường Phúc Lợi, quận Long Biên, Hà Nội | 0 | 0 | |
| 27 | Nguyễn Văn Diễn | | NCLQ | Đã mất | | 0 | 0 | |
| 28 | Lê Thị Sóng | | NCLQ | 011648759, ngày cấp 04/08/2007, Nơi cấp: CA Hà Nội | C2-48-Khu ĐTM Nam Thăng Long, P.Phù Thượng, Q.Tây Hồ. HN | 0 | 0 | |
| 29 | Nguyễn Huy Hùng | | NCLQ | 011286184, ngày cấp 07/02/2004, Nơi cấp: CA Hà Nội | C2-48-Khu ĐTM Nam Thăng Long, P.Phù Thượng, Q.Tây Hồ. HN | 0 | 0 | |
| 30 | Nguyễn Việt Thắng | | NCLQ | 023483284, ngày cấp 24/07/1997, Nơi cấp: CA TP. HCM | Thành phố HCM | 0 | 0 | |

9
| | | | | | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 31 | Nguyễn Hồng Phượng | | NCLQ | 013213437, ngày cấp 07/04/2009, Nơi cấp: CA Hà Nội | C2-48-Khu ĐTM Nam Thăng Long, P.Phú Thượng, Q.Tây Hồ. HN | 0 | 0 | |
| 32 | Nguyễn Trọng Đức | | NCLQ | Chưa có | Tố 7, phường Phúc Lợi, quận Long Biên, Hà Nội | 0 | 0 | |
| 33 | Nguyễn Minh Ngọc | | NCLQ | Chưa có | Tố 7, phường Phúc Lợi, quận Long Biên, Hà Nội | 0 | 0 | |
| 34 | Nguyễn Vũ Châu Anh | | NCLQ | Chưa có | Tố 7, phường Phúc Lợi, quận Long Biên, Hà Nội | 0 | 0 | |
| II | BAN KIỂM TOÁN NỘI BỘ | | | | | Bổ nhiệm ngày 23/05/2019 | | |
| 35 | Nguyễn Thị Phương | 067C003301 | Trưởng ban Kiểm toán nội bộ | 011637177, ngày cấp 28/04/2010, Nơi cấp: CA Hà Nội | Số 22 ngõ 7 phố Thái Thịnh, Quận Đống Đa, Hà Nội | 0 | 0 | |
| 36 | Nguyễn Văn Luyến | | NCLQ | 013663003, ngày cấp 20/10/2008, Nơi cấp: CA Hà Nội | Số 22 ngõ 7 phố Thái Thịnh, Quận Đống Đa, Hà Nội | 0 | 0 | |
| 37 | Phan Thị Bích Thúy | | NCLQ | 010114577, ngày cấp 30/6/2009, Nơi cấp: CA Hà Nội | Số 22 ngõ 7 phố Thái Thịnh, Quận Đống Đa, Hà Nội | 0 | 0 | |
| 38 | Nguyễn Linh | | NCLQ | 011939907, ngày cấp 02/7/2007, Nơi cấp: CA Hà Nội | Số 22 ngõ 7 phố Thái Thịnh, Quận Đống Đa, Hà Nội | 0 | 0 | |
| 39 | Vương Ngọc Nguyên | | NCLQ | 201490162, ngày cấp 21/3/2008, Nơi cấp: CA Hà Nội | Số 22 ngõ 7 phố Thái Thịnh, Quận Đống Đa, Hà Nội | 0 | 0 | |
| 40 | Vương Ngọc Phương Thảo | | NCLQ | 001304023552, ngày cấp 04/06/2019, Nơi cấp: CA Hà Nội | Số 22 ngõ 7 phố Thái Thịnh, Quận Đống Đa, Hà Nội | 0 | 0 | |

10
| 41 | Vương Hữu Thông | | NCLQ | Chưa có | Số 22 ngõ 7 phố Thái
Thịnh, Quận Đống Đa, Hà
Nội | 0 | 0 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| III | KẾ TOÁN TRƯỞNG | | | | | | | |
| 42 | Nguyễn Thanh Nghị | 067C000337 | Kế toán trưởng | 013005912, ngày cấp
28/09/2007, Nơi cấp:
CA Hà Nội | Tổ 26, Phường Đại Kim,
Hoàng Mai, Hà Nội | 0 | 0 | |
| 43 | Nguyễn Xuân Ngữ | | NCLQ | 171177579, ngày cấp
20/2/1998, Nơi cấp: CA
Thanh Hóa | Hoàng Hóa, Thanh Hóa | 0 | 0 | |
| 44 | Lê Thị Việt | | NCLQ | 171178267, ngày cấp
19/8/2000, Nơi cấp: CA
Thanh Hóa | Hoàng Hóa, Thanh Hóa | 0 | 0 | |
| 45 | Nguyễn Xuân Lực | | NCLQ | 171755786, ngày cấp
24/7/2003, Nơi cấp: CA
Thanh Hóa | Hoàng Hóa, Thanh Hóa | 0 | 0 | |
| 46 | Nguyễn Thị Phương | | NCLQ | 172770943, ngày cấp
15/6/2004, Nơi cấp: CA
Thanh Hóa | Hoàng Hóa, Thanh Hóa | 0 | 0 | |
| 47 | Nguyễn Thị Quyền | | NCLQ | 013005913, ngày cấp
25/3/2001, Nơi cấp: CA
Hà Nội | Tổ 26, Phường Đại Kim,
Hoàng Mai, Hà Nội | 0 | 0 | |
| 48 | Nguyễn Tuấn Ngọc | | NCLQ | 001203015759, ngày
cấp 20/03/2018, Nơi
cấp: Cục cảnh sát | Tổ 26, Phường Đại Kim,
Hoàng Mai, Hà Nội | 0 | 0 | |
| 49 | Nguyễn Thị Ngọc Hà | | NCLQ | Chưa có | Tổ 26, Phường Đại Kim,
Hoàng Mai, Hà Nội | 0 | 0 | |
| 50 | Nguyễn Hương Giang | | NCLQ | Chưa có | Tổ 26, Phường Đại Kim,
Hoàng Mai, Hà Nội | 0 | 0 | |
| IV | NGƯỜI ĐƯỢC ỦY QUYỀN CBTT | | | | | Từ ngày 01/08/2018 | | |

11
| 51 | Nguyễn Thanh Nghị | 067C000337 | Người được ủy quyền CBTT | 013005912, ngày cấp 28/09/2007, Nơi cấp: CA Hà Nội | Tổ 26, Phường Đại Kim, Hoàng Mai, Hà Nội | 0 | 0 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 51 | Nguyễn Xuân Ngữ | | NCLQ | 171177579, ngày cấp 20/2/1998, Nơi cấp: CA Thanh Hóa | Hoàng Hóa, Thanh Hóa | 0 | 0 | |
| 52 | Lê Thị Việt | | NCLQ | 171178267, ngày cấp 19/8/2000, Nơi cấp: CA Thanh Hóa | Hoàng Hóa, Thanh Hóa | 0 | 0 | |
| 53 | Nguyễn Xuân Lực | | NCLQ | 171755786, ngày cấp 24/7/2003, Nơi cấp: CA Thanh Hóa | Hoàng Hóa, Thanh Hóa | 0 | 0 | |
| 54 | Nguyễn Thị Phương | | NCLQ | 172770943, ngày cấp 15/6/2004, Nơi cấp: CA Thanh Hóa | Hoàng Hóa, Thanh Hóa | 0 | 0 | |
| 55 | Nguyễn Thị Quyến | | NCLQ | 013005913, ngày cấp 25/3/2001, Nơi cấp: CA Hà Nội | Tổ 26, Phường Đại Kim, Hoàng Mai, Hà Nội | 0 | 0 | |
| 56 | Nguyễn Tuấn Ngọc | | NCLQ | 001203015759, ngày cấp 20/03/2018, Nơi cấp: Cục cảnh sát | Tổ 26, Phường Đại Kim, Hoàng Mai, Hà Nội | 0 | 0 | |
| 57 | Nguyễn Thị Ngọc Hà | | NCLQ | Chưa có | Tổ 26, Phường Đại Kim, Hoàng Mai, Hà Nội | 0 | 0 | |
| 58 | Nguyễn Hương Giang | | NCLQ | Chưa có | Tổ 26, Phường Đại Kim, Hoàng Mai, Hà Nội | 0 | 0 | |

Giao dịch giữa công ty với người có liên quan của công ty; hoặc giữa công ty với cổ đông lớn, người nội bộ, người có liên quan của người nội bộ: Không có
Giao dịch giữa người nội bộ công ty niêm yết, người có liên quan của người nội bộ với công ty con, công ty do công ty niêm yết nắm quyền kiểm soát: Không có
Giao dịch giữa công ty với các đối tượng khác: Không có

4.1. Giao dịch giữa công ty với công ty mà thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành đã và đang là thành viên sáng lập hoặc thành viên HĐQT, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành trong thời gian ba (03) năm trở lại đây (tính tại thời điểm lập báo cáo: Không có

4.2. Giao dịch giữa công ty với công ty mà người có liên quan của thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành là thành viên HĐQT, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành: Không có

4.3. Các giao dịch khác của công ty (nếu có) có thể mang lại lợi ích vật chất hoặc phi vật chất đối với thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành: Không có

VI. Giao dịch cổ phiếu của người nội bộ và người liên quan của người nội bộ (Báo cáo 6 tháng/năm): Không có

VII. Các vấn đề cần lưu ý khác: Không có

Trên đây là báo cáo sơ lược tình hình quản trị Công ty Cổ phần Chứng khoán APG tính đến thời điểm 31/12/2020. Hội đồng quản trị Công ty sẽ nỗ lực hơn nữa trong công tác quản trị cũng như hoạt động giám sát điều hành. APG sẽ tiếp tục củng cố và hoàn thiện hệ thống quản trị - cơ cấu tổ chức nhằm tạo lập vị thế và nâng cao uy tín trên thị trường.

Nơi nhận:
- Như trên;
- Lưu: P.HCTH

TM.HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ
PHÓ CHỦ TỊCH HĐQT
TRẦN THIÊN HÀ

AI assistant

Công ty Cổ phần Chứng khoán APG Governance Information 2021

66703_rns_2021-01-29_6753db55-a04d-4be4-870d-5aba512299b9.pdf

BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY

I. Hoạt động của Đại hội đồng cổ đông

1. Thông tin về các cuộc họp và Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông

II. Hoạt động của Hội đồng quản trị:

1. Các cuộc họp của HĐQT:

2. Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Tổng Giám đốc:

3. Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị:

Tiểu ban kiểm toán nội bộ

Bộ phận Quản trị rủi ro

V. Danh sách cổ đông nội bộ và người có liên quan

1. Danh sách về người có liên quan của công ty

AI assistant

Công ty Cổ phần Chứng khoán APG — Governance Information 2021

66703_rns_2021-01-29_6753db55-a04d-4be4-870d-5aba512299b9.pdf

BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY

I. Hoạt động của Đại hội đồng cổ đông

1. Thông tin về các cuộc họp và Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông

II. Hoạt động của Hội đồng quản trị:

1. Các cuộc họp của HĐQT:

2. Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Tổng Giám đốc:

3. Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị:

Tiểu ban kiểm toán nội bộ

Bộ phận Quản trị rủi ro

V. Danh sách cổ đông nội bộ và người có liên quan

1. Danh sách về người có liên quan của công ty

More from Công ty Cổ phần Chứng khoán APG

Công ty Cổ phần Chứng khoán APG Governance Information 2021