BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY

(Ban hành kèm theo Thông tư số 96/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính)

CÔNG TY CỔ PHẦN CÁT LỢI

Số: 36 /BC-CPCL

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

TP.Hồ Chí Minh, ngày 19 tháng 01 năm 2021

BÁO CÁO

V/v Tình hình quản trị Công ty Cổ phần Cát Lợi

(Năm 2020)

Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;
- Sở Giao dịch Chứng khoán.

Tên công ty: Công ty cổ phần Cát Lợi
Địa chỉ trụ sở chính: 934D2, Đường D, Khu CN Cát Lái (cụm 2), P. Thạnh Mỹ Lợi, Quận 2, Tp.HCM
Điện thoại: 028.37421118 Fax: 028.37420923 Email: [email protected]
Vốn điều lệ: 262.075.830.000 VND.
Mã chứng khoán: CLC
Mô hình quản trị công ty: Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng quản trị, Ban Kiểm soát và Giám đốc
Về việc thực hiện chức năng kiểm toán nội bộ: Chưa thực hiện

I. Hoạt động của Đại hội đồng cổ đông

Thông tin về các cuộc họp và Nghị quyết/Quyết định của Đại hội đồng cổ đông (bao gồm cả các Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông được thông qua dưới hình thức lấy ý kiến bằng văn bản):

| Stt. | Số Nghị quyết/
Quyết định. | Ngày | Nội dung |
| --- | --- | --- | --- |
| 1 | 297/NQ-CPCL | 30/06/
2020 | - Thông qua các báo cáo tổng kết của Công ty gồm:
Báo cáo kết quả việc thực hiện kế hoạch hoạt động SXKD năm 2019 và phương hướng hoạt động SXKD năm 2020; Báo cáo hoạt động của HDQT năm 2019; Báo cáo của Ban kiểm soát;
- Thông qua BCTC năm 2019 đã được kiểm toán; |

| | | | - Thông qua việc phân phối lợi nhuận năm 2019;
- Thông qua kế hoạch hoạt động SXKD năm 2020;
- Thông qua kế hoạch phân phối lợi nhuận năm 2020;
- Thông qua chi phí thù lao, hội họp của HĐQT, BKS năm 2019;
- Thông qua mức thù lao cho thành viên HĐQT, thành viên BKS năm 2020;
- Thông qua việc lựa chọn Công ty TNHH Kiểm toán và Dịch vụ Tin Học TP.HCM để kiểm toán BCTC năm 2020;
- Thông qua việc điều chỉnh, cập nhật địa chỉ Công ty trên giấy Chứng nhận đăng ký doanh nghiệp;
- Thông qua việc miễn nhiệm thành viên HĐQT;
- Thông qua kết quả bầu cử thành viên HĐQT. |
| --- | --- | --- | --- |
| 2 | 658/NQ-CPCL | 15/12/2020 | - Thông qua việc miễn nhiệm thành viên HĐQT;
- Thông qua kết quả bầu cử thành viên HĐQT. |

II. Hội đồng quản trị:

Thông tin về thành viên Hội đồng quản trị (HĐQT):

Stt.	Thành viên HĐQT	Chức vụ	Ngày bắt đầu/không còn là thành viên HĐQT/ HĐQT độc lập
			Ngày bổ nhiệm	Ngày miễn nhiệm
1	Ông Hà Quang Hòa	Chủ tịch – TV HĐQT không điều hành	26/04/2018	15/12/2020
2	Ông Nhâm Minh Thuận	Chủ tịch – TV HĐQT không điều hành	15/12/2020
3	Ông Nguyễn Hoàng Minh	TV HĐQT điều hành	30/06/2020
4	Ông Bùi Tấn Hòa	TV HĐQT điều hành	25/04/2019 (Bổ nhiệm lại)	30/06/2020
5	Ông Lê Thành Trung	TV HĐQT độc lập	25/04/2019
6	Bà Lê Diễm Anh	TV HĐQT không điều hành	30/06/2020

Các cuộc họp HĐQT:

Stt.	Thành viên HĐQT	Số buổi họp/ xin ý kiến HĐQT tham dự	Tỷ lệ tham dự họp	Lý do không tham dự họp
1	Ông Hà Quang Hòa	9	82%
2	Ông Nhâm Minh Thuận	2	18%
3	Ông Nguyễn Hoàng Minh	6	55%
4	Ông Bùi Tấn Hòa	5	45%
5	Ông Lê Thành Trung	11	100%
6	Bà Lê Diễm Anh	6	55%
7	Ông Trịnh Xuân Quang	5	45%
8	Ông Huỳnh Nam	9	82%	Đi công tác

Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Giám đốc:
Giám sát triển khai việc tổ chức Đại hội cổ đông thường niên 2020;
Giám sát triển khai việc tổ chức Đại hội cổ đông bất thường 2020;
Giám sát triển khai việc thực hiện Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông;
Giám sát việc thực hiện các nghị quyết của HĐQT;
Giám sát triển khai việc chi trả cổ tức đợt cuối của năm 2019 cho cổ đông;
Giám sát triển khai việc chi trả tạm ứng cổ tức đợt 1 của năm 2020 cho cổ đông;
Giám sát tình hình hoạt động sản xuất kinh doanh của Công ty;
Giám sát tình hình đầu tư mua mới TSCĐ.
Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: Không có tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị.
Các Nghị quyết/Quyết định của Hội đồng quản trị:

Stt.	Số Nghị quyết/ Quyết định.	Ngày	Nội dung
1	107/NQ-CPCL	28/02/2020	Thông qua quyết toán quỹ tiền lương thực hiện năm 2019; Thông qua quyết toán chi phí thị

4
| | | | trường năm 2019; Thông qua quyết toán chi phí sản xuất thử và ứng dụng công nghệ mới năm 2019; Thông qua quyết toán các khoản mục chi phí quản lý năm 2019; Thông qua kế hoạch SXKD quý 1 năm 2020; Thông qua báo cáo quý 4 năm 2019 và kế hoạch quý 1 năm 2020 của Ban KSNB Công ty. |
| --- | --- | --- | --- |
| 2 | 151/NQ-CPCL | 30/03/2020 | Thông qua việc gia hạn thời gian tổ chức Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2020; Thông qua Báo cáo thường niên năm 2019 của Công ty. |
| 3 | 184/NQ-CPCL | 20/04/2020 | Thông qua Báo cáo của Giám đốc về kết quả hoạt động SXKD năm 2019; Thống nhất thông qua đề xuất kế hoạch SXKD năm 2020; Thông qua kết quả SXKD quý 1 năm 2020; Thông qua kế hoạch SXKD quý 2 năm 2020; Thông qua việc ban hành Quy chế Phân phối tiền lương, thù lao; Thông qua việc ban hành Quy chế Phân phối tiền thưởng; Thông qua việc đầu tư tài sản cố định của Công ty; Thông qua báo cáo quý 1 năm 2020 và kế hoạch quý 2 năm 2020 của Ban KSNB Công ty. |
| 4 | 184a/NQ-CPCL | 20/04/2020 | Thông qua dự kiến thời gian và địa điểm tổ chức Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2020. |
| 5 | 260/NQ-CPCL | 15/06/2020 | Thông qua thời gian và địa điểm tổ chức Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2020; Thông qua tài liệu để trình Đại hội đồng cổ đông xem xét thông qua và quyết định. |
| 6 | 281/NQ-CPCL | 23/06/2020 | Thông qua nhân sự HĐQT cụ thể: Chấp thuận thôi nhiệm 02 thành viên HĐQT và chấp thuận 02 ứng viên ứng cử bầu vào HĐQT; Đồng ý cho Ông Bùi Tấn Hòa thôi giữ chức vụ Giám đốc Công ty kể từ ngày 01/07/2020. |
| 7 | 299/NQ-CPCL | 30/06/2020 | Thông qua bổ nhiệm có thời hạn đối với Ông Nguyễn Hoàng Minh giữ chức vụ Giám đốc điều hành – người đại diện pháp luật của Công |

5
| | | | ty kể từ ngày 01/07/2020 thay Ông Bùi Tấn Hòa; Thông qua việc phân công công việc các thành viên Hội đồng quản trị Công ty; Thống nhất thông qua ngày chốt danh sách cổ đông, thanh toán cổ tức đợt cuối năm 2019. |
| --- | --- | --- | --- |
| 8 | 393/NQ-CPCL | 23/07/2020 | Thông qua kết quả SXKD quý 2 năm 2020; Thông qua kế hoạch SXKD quý 3 năm 2020; Thông qua chủ trương đầu tư thay thế thiết bị cũ; Thông qua chủ trương cho thuê máy nhà xưởng của Công ty để lắp đặt hệ thống năng lượng mặt trời hòa lưới; Thông qua chủ trương bổ sung vị trí Trợ lý Giám đốc vào hệ thống chức danh – vị trí công việc của Công ty; Thông qua báo cáo quý 2 năm 2020 và kế hoạch quý 3 năm 2020 của Ban KSNB Công ty; Thông qua việc Ông Cù Mạnh Đạt thôi là người đại diện phần vốn tại Công ty Chứng khoán Nhất Việt (VFS), việc quản lý phần vốn của Công ty tại VFS sẽ do Công ty trực tiếp quản lý. |
| 9 | 545/NQ-CPCL | 26/10/2020 | Thông qua việc chi trả tạm ứng cổ tức đợt 1 năm 2020 cho cổ đông; Thống nhất triệu tập Đại hội đồng cổ đông bất thường năm 2020; Hội đồng quản trị chấp thuận về nhân sự Hội đồng quản trị. |
| 10 | 546/NQ-CPCL | 26/10/2020 | Thông qua kết quả SXKD quý 3 năm 2020; Thông qua kế hoạch SXKD quý 4 năm 2020; Đồng ý chủ trương thanh lý TSCĐ của Công ty (01 xe ô tô Huyndai Sonata 5 chỗ); Thông qua báo cáo quý 3 năm 2020 và kế hoạch quý 4 năm 2020 của Ban KSNB Công ty. |
| 11 | 605/NQ-CPCL | 26/11/2020 | Thống nhất thông qua dự án đầu tư 02 máy sản xuất Cây đầu lọc, tốc độ 500 mét/phút, mới 100%; Thống nhất chấp thuận hạn mức tín dụng của Ngân hàng TMCP Ngoại Thương–CN HCM |

12	660/NQ-CPCL	15/12/2020	Thông qua việc bầu Ông Nhâm Minh Thuận giữ chức Chủ tịch HĐQT Công ty; Thông qua phân công công việc các thành viên HĐQT.
13	696/NQ-CPCL	28/12/2020	Thông qua việc chấp thuận Giám đốc – Người đại diện pháp luật của Công ty được ký kết các hợp đồng mua, bán hàng hóa và dịch vụ liên quan đến hoạt động sản xuất kinh doanh của Công ty với các tổ chức có liên quan của Ông Nhâm Minh Thuận là Công ty TNHH MTV Thuốc Lá Sài Gòn, Công ty TNHH Vinataba – Philip Morris, Công ty TNHH SXKD Bao bì Carton gấp nếp Vina Toyo. Giá trị mỗi hợp đồng và giao dịch nhỏ hơn 35% tổng giá trị tài sản của Công ty ghi trong báo cáo tài chính gần nhất.
14	697/NQ-CPCL	28/12/2020	Thông qua kế hoạch SXKD quý 1 năm 2021; Thông qua việc quy hoạch nhân sự của Công ty, Thông qua tạm giao quỹ lương kế hoạch năm 2021; Thông qua kế hoạch chi phí thị trường năm 2021; Thông qua kế hoạch chi phí vật tư thử nghiệm năm 2021.

III. Ban kiểm soát:

Thông tin về thành viên Ban Kiểm soát (BKS):

Stt.	Thành viên BKS	Chức vụ	Ngày bắt đầu/không còn là thành viên BKS	Trình độ chuyên môn
1	Bà Trần Thị Ánh	Trưởng BKS	Bắt đầu từ 26/04/2018	Cử nhân kinh tế (chuyên ngành Tài chính - Ngân hàng)
2	Bà Đỗ Thu Hà	Thành viên BKS	Bắt đầu từ 12/04/2017	Thạc sỹ kinh tế (chuyên ngành Tài chính - Ngân hàng)
3	Ông Nguyễn Thế Long	Thành viên BKS	Bắt đầu từ 15/04/2016	Thạc sỹ kinh tế (chuyên ngành Kế toán - Kiểm toán)

Cuộc họp của BKS

Stt.	Thành viên BKS	Số buổi họp BKS tham dự	Tỷ lệ biểu quyết	Lý do không tham dự họp
1	Bà Trần Thị Ánh	3	100%
2	Bà Đỗ Thu Hà	2	67%	Đi công tác
3	Ông Nguyễn Thế Long	3	100%

Hoạt động giám sát của BKS đối với HĐQT, Ban Giám đốc điều hành và cổ đông:
Giám sát hoạt động, theo dõi tiến độ thực hiện các kế hoạch đề ra của HĐQT liên quan đến việc thực hiện nghị quyết đại hội đồng cổ đông;
Giám sát việc quản lý điều hành sản xuất kinh doanh của Ban giám đốc;
Tham dự các cuộc họp của HĐQT, các cuộc họp hàng tháng của Ban giám đốc;
Kiểm tra, xem xét các báo cáo kiểm toán độc lập và rà soát các báo cáo tài chính giữa niên độ và báo cáo quý;
Xem xét sổ sách kế toán các tài liệu khác của Công ty.
Sự phối hợp hoạt động giữa BKS đối với hoạt động của HĐQT, Ban Giám đốc điều hành và các cán bộ quản lý khác:

Ban kiểm sóat đã phối hợp chặt chẽ với Hội đồng quản trị, Ban Giám đốc trên tinh thần xây dựng hợp tác, thể hiện các cuộc họp HĐQT đều mở rộng, có Ban kiểm soát tham dự. Các Nghị quyết của HĐQT đều được chuyển sang Ban kiểm soát để Ban kiểm soát theo dõi việc thực hiện các Nghị quyết của HĐQT và điều hành của Ban Giám đốc.

Hoạt động khác của BKS (nếu có): Không.

IV. Ban điều hành

Stt.	Thành viên Ban điều hành	Ngày tháng năm sinh	Trình độ chuyên môn	Ngày bổ nhiệm/ miễn nhiệm thành viên Ban điều hành
1	Ông Nguyễn Hoàng Minh	12/10/1980	Cử nhân Kinh tế	Bổ nhiệm ngày 30/06/2020
2	Ông Bùi Tấn Hòa	26/04/1971	Kỹ sư cơ khí	Miễn nhiệm ngày 30/06/2020
3	Ông Nguyễn Đức Hanh	01/01/1974	Kỹ sư Chế tạo máy	Bổ nhiệm lại ngày 28/08/2019

V. Kế toán trưởng

Họ và tên	Ngày tháng năm sinh	Trình độ chuyên môn	Ngày bổ nhiệm/miễn nhiệm
Ông Liêu Phước Tính	20/10/1985	Cử nhân Kinh tế	Bổ nhiệm ngày 24/06/2016

VI. Đào tạo về quản trị công ty:

Các khóa đào tạo về quản trị công ty mà các thành viên HĐQT, thành viên BKS, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành, các cán bộ quản lý khác và Thư ký công ty đã tham gia theo quy định về quản trị công ty: Không.

VII. Danh sách về người có liên quan của công ty đại chúng và giao dịch của người có liên quan của công ty với chính Công ty

Danh sách về người có liên quan của công ty: (Đính kèm)
Giao dịch giữa Công ty với người có liên quan của công ty; hoặc giữa công ty với cổ đông lớn, người nội bộ, người có liên quan của người nội bộ.
Giao dịch mua bán hàng hóa với Cổ đông lớn – Công ty TNHH MTV Thuốc lá Sài Gòn và các bên liên quan chi tiết trong báo cáo tài chính đã được công bố.
Giao dịch giữa người nội bộ Công ty, người có liên quan của người nội bộ với công ty con, công ty do công ty nắm quyền kiểm soát.

Không.

Giao dịch giữa Công ty với các đối tượng khác

4.1. Giao dịch giữa Công ty với công ty mà thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc và người quản lý khác đã và đang là thành viên sáng lập hoặc thành viên HĐQT, Giám đốc điều hành trong thời gian ba (03) năm trở lại đây (tính tại thời điểm lập báo cáo).

Không.

4.2. Giao dịch giữa Công ty với công ty mà người có liên quan của thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc và người quản lý khác là thành viên HĐQT, Giám đốc điều hành.

Không.

4.3. Các giao dịch khác của Công ty có thể mang lại lợi ích vật chất hoặc phi vật chất đối với thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc và người quản lý khác.

Không.

VIII. Giao dịch cổ phiếu của người nội bộ và người liên quan của người nội bộ

Danh sách người nội bộ và người có liên quan của người nội bộ: (Đính kèm)
Giao dịch của người nội bộ và người có liên quan đối với cổ phiếu của công ty niêm yết: Không.

IX. Các vấn đề cần lưu ý khác: Không.

Nơi nhận:
- Như trên;
- Lưu: VT, TCKT.

TM.HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ
CHỦ TỊCH

Nhâm Minh Thuận

CÔNG TY CỔ PHẦN CÁT LỢI
CÔNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

DANH SÁCH NGƯỜI NỘI BỘ VÀ NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN CỦA NGƯỜI NỘI BỘ

(Đính kèm mục VIII.1 Bảo cấp tỉnh hành quản trị Công ty năm 2020, ngày 19 tháng 01 năm 2021)

Kính gửi: - Ưý BAN CHỨNG KHOẠN NHÀ NƯỚC
- SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOẢN TP. HỒ CHÍ MINH

| STT | Họ tên | Tài khoản GD
chứng khoán (nếu
có) | Chức vụ tại công ty
(nếu có) | Số CMND/
CCCD/DKKD | Ngày cấp CMND/
CCCD/DKKD | Nơi cấp CMND/
CCCD/DKKD | Địa chỉ liên hệ | Số cổ phiếu sở hữu
cuối kỳ | Tỷ lệ sở hữu cổ
phiếu cuối kỳ | Ghi chú |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | Hà Quang Hòa | | Chủ tịch HDQT | | | | | | | Thời giữ chức thành viên HDQT từ
15/12/2020 |
| | - Hà Ngọc Quang | | | | | | | | | Cha |
| | - Nguyễn Thị Hoan | | | | | | | | | Mẹ |
| | - Đoàn Phương Lan | | | | | | | | | Vợ |
| | - Hà Phương Uyên | | | | | | | | | Con |
| | - Hà Uyên Lê | | | | | | | | | Con |
| | - Hà Minh Giang | | | | | | | | | Em trai |
| | - Hà Thị Thanh Hương | | | | | | | | | Em gái |
| | - Đoàn Mạnh Phúc | | | | | | | | | Bố vợ |
| | - Lê Thị Thu | | | | | | | | | Mẹ vợ |
| | - Đoàn Thị Phương Thúy | | | | | | | | | Em vợ |
| 2 | Nhâm Minh Thuận | | Chủ tịch HDQT | | | | | 114.000 | 0,43% | Giữ chức thành viên HDQT từ
15/12/2020 |
| | Huỳnh Ngọc Anh | | | | | | | | | Mẹ ruột |
| | Lê Quỳnh Trang | | | | | | | | | Vợ |
| | Nhâm Lê Quỳnh An | | | | | | | | | Con ruột |
| | Nhâm Lê An Chi | | | | | | | | | Con ruột |
| | Nhâm Ngọc Thanh | | | | | | | | | Anh ruột |
| | Huỳnh Thị Thanh Nhân | | | | | | | | | Chị Dâu |
| | Nhâm Thành Nhã | | | | | | | | | Anh ruột |
| | Phạm Thị Lê Hoàng | | | | | | | | | Chị Dâu |
| | Nhâm Thị Xuân Hòa | | | | | | | | | Chị ruột |
| | Nhâm Minh Hiền | | | | | | | | | Em ruột |
| | Phạm Thị Bích Liễu | | | | | | | | | Em Dâu |
| | Tổng công ty Thuốc lá Việt Nam | | | | | | | 13.366.080 | 51,00% | Chủ sở hữu ủy quyền đại diện phân vích
góp 31% VDL |
| | Công ty TNHH Môi Thành Viên
Thuốc lá Sài Gòn | | | | | | | 1.672.540 | 6,38% | Giám đốc, TV Hội đồng thành viên |
| | Công ty TNHH VINATABA -PHILIP
MORRIS | | | | | | | | | Chủ tịch Hội đồng thành viên |
| | Công Ty TNHH Sản Xuất Kinh
Duan Bao Bi Carton Gấp Nếp Vina
Toyo | | | | | | | | | Chủ tịch Hội đồng thành viên |
| 3 | Nguyễn Hoàng Minh | | TV HDQT - Giám đốc Công ty, Người Đại diện pháp luật & Công bố thông tin | | | | | 6.710 | 0,03% | Giữ chức TV HDQT từ 30/06/2020, giữ chức Giám đốc - người Đại diện pháp luật & công bố thông tin từ ngày 01/07/2020 |
| | - Nguyễn Hoàng Hùng | | | | | | | | | Cha |
| | - Đỗ Thị Bích Hoà | | | | | | | | | Mẹ |
| | - Vũ Thị Giang Thanh | | | | | | | | | Vợ |
| | - Nguyễn Vũ Thanh Quyên | | | | | | | | | Con |
| | - Nguyễn Vũ Thanh Hương | | | | | | | | | Con |
| | - Nguyễn Vũ Thanh Vy | | | | | | | | | Con |
| | - Nguyễn Đỗ Hoàng Thảo | | | | | | | | | Em |
| | Tổng công ty Thuốc lá Việt Nam | | | | | | | 13.366.080 | 51,00% | Chủ sở hữu ủy quyền đại diện phân vích góp 10% VDL |

Page 1 of 4

Page 2 of 4

STT	Họ tên	Chức vụ tại công ty (nếu có)	Số có phiếu sở hữu cuối kỳ	Tỷ lệ sở hữu có phiếu cuối kỳ	Ghi chú
4	Bùi Tấn Hòa	TV HĐQT - Giám đốc Công ty, Người Đại diện pháp luật & Công bố thông tin	48.101	0,18%	Thời giữ chức thành viên HĐQT từ 30/06/2020, Thời giữ chức Giám đốc - người Đại diện pháp luật & công bố thông tin từ ngày 01/07/2020
	- Bùi Văn Qui				Cha
	- Trương Thị Nga				Mẹ
	- Nguyễn Đình Kiều Thơ				Vợ
	- Bùi Thảo Vy				Con
	- Bùi Thảo Văn				Con
	- Bùi Tấn Quốc				Anh
	- Bùi Thị Thuỳ Dung				Chị
	- Bùi Thị Mỹ Hạnh				Chị
	- Bùi Thị Thu Thảo				Chị
	- Bùi Tấn Thái				Anh
5	Lê Điểm Anh	TV HĐQT			Giữ chức thành viên HĐQT từ 30/06/2020
	Lê Tuấn		8	0,00%	Bà
	Lê Thị Mỹ Hòa				Mẹ
	Lê Đình Bảo Châu				Em trai
	Trịnh Thị Thu Hằng				Em dâu
	Nguyễn Quang Uy				Chồng
	Nguyễn Lê Điểm Uyên		6		Con gái
	Nguyễn Lê Quang Hải				Con trai
	Nguyễn Lê Điểm Quyên				Con gái
	- Công Ty TNHH 1 TV Thuốc Là Sài Gòn	Đại diện sở hữu CP	1.672.540	6,38%	Đại diện sở hữu CP
6	Trịnh Xuân Quang	TV HĐQT	5.910	0,02%	Thời giữ chức thành viên HĐQT từ 30/06/2020
	- Trịnh Thị Xuân Phương				Chị
	- Trịnh Thị Tuyết Minh				Em
	- Trịnh Thị Thu Thuỳ				Em
	- Huỳnh Thị Hiếu				Vợ
	- Trịnh Huỳnh Mai				Con
	- Trịnh Quang Huy				Con
7	Huỳnh Nam	TV HĐQT	5.910	0,02%
	- Huỳnh Toàn Ven				Cha
	- Huỳnh Thị Giàu				Mẹ
	- Nguyễn Hồng Thúy				Vợ
	- Huỳnh Anh Đức				Con
	- Huỳnh Như				Con
	- Huỳnh Phương				Em
	- Huỳnh Thị Nguyệt Ánh				Em
	- Nguyễn Như Mỹ				Em dâu
	- Đào Công Vinh				Em rẻ
	Tổng công ty Thuốc lá Việt Nam		13.366.080	51,00%	Chú sở hữu ủy quyền đại diện phần vốn góp 10% VDL
8	Lê Thành Trung	TV HĐQT Độc Lập
	Lê Văn Dung				Cha đẻ
	Mai Thị Phương Loan				Mẹ đẻ
	Phạm Thị Thu Hà				Vợ
	Lê Thành Nam				Con đẻ
	Lê Thu Trang				Con đẻ
	Lê Huy				Anh ruột
9	Trần Thị Ánh	Trưởng ban kiểm soát
	- Trần Quang Y				Cha
	- Trần Thị Hoạt				Mẹ
	- Lê Hữu Dũng				Chồng

Page 3 of 4

STT	Họ tên	Chức vụ tại công ty (nếu có)	Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ	Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ	Ghi chú
	- Lê Trần Hà Anh				Con
	- Lê Trần Đăng Khôi				Con
	- Trần Quang Yên				Em trai
	- Trần Quang Tuyên				Em trai
	- Lâm Thị Liên				Em dâu
	- Trần Thị Lan Anh				Em dâu
10	Đỗ Thu Hà	TV BKS
	- Nguyễn thị Thành				Mẹ
	- Kim Minh Tuấn				Chồng
	- Đỗ Tuyết Mai				Em gái
	- Kim Quang Huy				Con trai
	- Kim Anh Kiệt				Con trai
	- Đỗ Thị Y Lan				Em gái
	- Đỗ Thị Lan Anh				Em gái
	- Đỗ Văn Thái				Em rể
	- Lương Tuấn Việt				Em rể
11	Nguyễn Thế Long	TV BKS
	- Nguyễn Thế Lập				Cha
	- Nguyễn Thị Tâm				Mẹ
	- Trần Lệ Hằng				Vợ
	- Nguyễn Thế Hoàng				Con
	- Nguyễn Thế Anh				Con
	- Nguyễn Thị Thu Huyền				Chị
	- Nguyễn Xuân Trương				Anh rể
	- Nguyễn Thị Minh Nguyệt				Chị
12	Nguyễn Đức Hạnh	Phú Giám đốc	22.830	0,09%
	- Nguyễn Minh Tấn				Mẹ
	- Nguyễn Thị Hoàng Oanh				Vợ
	- Nguyễn Đức Huy				Con
	- Nguyễn Đức Hạnh Trang				Con
	- Nguyễn Thị Bạch Cúc				Chị
	- Nguyễn Thị Thúy Tiên				Chị
	- Nguyễn Thị Kim Quyên				Chị
	- Nguyễn Đức Thanh Tùng				Chị
	- Nguyễn Thị Thanh Bình				Chị
	- Nguyễn Dạ Lý				Chị
	- Nguyễn Đức Bắc				Anh
13	Cú Mạnh Đạt	Người phụ trách quản trị Công ty	30.008	0,11%
	- Nguyễn Thị Phương				Mẹ
	- Vũ Thị Ngọc Mai				Vợ
	- Cú Minh Khang				Con
	- Cú Ngọc Minh Phúc				Con
	- Cú Thị Kim Ngài		2.450	0,01%	Chị
	- Nguyễn Thanh Vân				Anh rể
	- Cú Thị Kim Dung				Chị
	- Trần Phong Doanh				Anh rể
	- Cú Vương Định				Anh
	- Trần Thị Phi				Chị dâu
	- Cú Văn Đoan				Em
	- Cao thị Thúy Nhị				Em dâu
	- Cú Thị Phương Toan				Em
	- Đỗ văn Hùng				Em rể
14	Liên Phước Tỉnh	Kế Toán Trưởng, người được ủy quyền Công bố thông tin	3.939	0,02%
	- Liên Văn Dũng				Cha
	- Trầm Mỹ Hạnh				Mẹ

TP. Hồ Chí Minh, ngày 14 tháng 01 năm 2021

STT	Họ tên	Chức vụ tại công ty (nếu có)	Địa chỉ liên hệ	Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ	Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ	Ghi chú
	- Liêu Công Hậu					Em
	- Nguyễn Thị Kiều Mỹ Tiên					Vợ
	- Liêu Bảo Ngọc					Con
	- Liêu Phước Tâm					Con
15	Huỳnh Thị Bích Dung	Thư ký Hội đồng quản trị
	Huỳnh Văn Tân					Cha ruột
	Bùi Thị Gập					Mẹ ruột
	Nguyễn Thanh Tuấn					Chồng
	Nguyễn Huỳnh Gia Bảo					Con
	Nguyễn Nhật Kim Ngân					Chị ruột
	Huỳnh Thị Bích Liên					Chị ruột
	Huỳnh Thị Bích Nga					Anh rể
	Châu Thái Thanh					Chị ruột
	Huỳnh Thị Bích Hạnh					Anh rể
	Nguyễn Văn Hùng					Anh ruột
	Huỳnh Văn Phúc					Chị dâu
	Nguyễn Thị Bích Hậu					Em ruột
	Huỳnh Văn Trung					Em dâu
	Lê Thị Ánh Diệp					Em ruột
	Huỳnh Thị Bích Trang					Em rể
	Bùi Ngọc Dời					Em ruột
Huỳnh Thị Bích Nhã			☑		Em rể
Lê Phước Đức
16	Tổng Công ty Thuốc Lá Việt Nam	Công ty mẹ		13.366.080	51,00%	Người đại diện sở hữu CP: Ông Nhâm Minh Thuận (31%), Ông Nguyễn Hoàng Minh (10%), Ông Huỳnh Nam (10%)

Nhâm Minh Thuận

CÔNG TY CỔ PHẦN CÁT LỢI

CÔNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

DANH SÁCH NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN CỦA CÔNG TY

(Đính kèm mục VII.1 Báo cáo tình hình quản trị Công ty năm 2020, ngày 19 tháng 01 năm 2021)

Kính gửi - UÝ BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC
- SỐ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TP. HỒ CHÍ MINH

STT	Tên tổ chức/cá nhân	Chức vụ tại Cty (nếu có)	Thời điểm bắt đầu là người có liên quan	Thời điểm không còn là người có liên quan	Lý do
1	Hà Quang Hòa	Chủ tịch HDQT	26/04/2018	15/12/2020
2	Nhâm Minh Thuận	Chủ tịch HDQT	15/12/2020
3	Nguyễn Hoàng Minh	TV HDQT - Giám đốc Công ty, Người Đại diện pháp luật & Công bố thông tin	Giờ chức TV HDQT từ 30/06/2020, giờ chức Giám đốc - người Đại diện pháp luật & công bố thông tin từ ngày 01/07/2020
4	Bùi Tấn Hòa	TV HDQT - Giám đốc Công ty, Người Đại diện pháp luật & Công bố thông tin	Bổ nhiệm tại 25/04/2019	Thời giờ chức TV HDQT từ 30/06/2020, Thời giờ chức Giám đốc - người Đại diện pháp luật & công bố thông tin từ ngày 01/07/2020
5	Lê Điểm Anh	TV HDQT	30/06/2020
6	Trịnh Xuân Quang	TV HDQT	Bổ nhiệm tại 25/04/2019	30/06/2020
7	Huỳnh Nam	TV HDQT	15/04/2016
8	Lê Thành Trung	TV HDQT	25/04/2019
9	Trần Thị Anh	Trường ban kiểm soát	26/04/2018
10	Hồ Thu Hà	TV BKS	12/04/2017
11	Nguyễn Thế Lang	TV BKS	15/04/2016
12	Nguyễn Đức Hạnh	Phó Giám đốc	Bổ nhiệm tại 28/08/2019
13	Cù Mạnh Đạt	Người phụ trách quản trị Công ty	21/10/2019
14	Liên Phước Tỉnh	Kế Toán Trường, người được ủy quyền Công bố thông tin	01/07/2016
15	Huỳnh Thị Bích Đang	Thư ký Hội đồng quản trị	01/04/2019
16	Tổng Công ty Thuốc Lá Việt Nam				Người đại diện sở hữu CP: Ông Nhâm Minh Thuận
Ông Nguyễn Hoàng Minh, Ông Huỳnh Nam	Công ty mẹ

TP. Hồ Chí Minh, ngày 19 tháng 01 năm 2021

TM.HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ

CHỦ TỊCH

Nhâm Minh Thuận

Page 1 of 2

AI assistant

Công ty Cổ phần Cát Lợi Governance Information 2021

66738_rns_2021-01-19_ead3e5a7-77d6-4167-883e-98c867079da5.pdf

BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY

CÔNG TY CỔ PHẦN CÁT LỢI

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

BÁO CÁO

V/v Tình hình quản trị Công ty Cổ phần Cát Lợi

I. Hoạt động của Đại hội đồng cổ đông

II. Hội đồng quản trị:

III. Ban kiểm soát:

DANH SÁCH NGƯỜI NỘI BỘ VÀ NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN CỦA NGƯỜI NỘI BỘ

DANH SÁCH NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN CỦA CÔNG TY

AI assistant

Công ty Cổ phần Cát Lợi — Governance Information 2021

66738_rns_2021-01-19_ead3e5a7-77d6-4167-883e-98c867079da5.pdf

BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY

CÔNG TY CỔ PHẦN CÁT LỢI

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

BÁO CÁO

V/v Tình hình quản trị Công ty Cổ phần Cát Lợi

I. Hoạt động của Đại hội đồng cổ đông

II. Hội đồng quản trị:

III. Ban kiểm soát:

DANH SÁCH NGƯỜI NỘI BỘ VÀ NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN CỦA NGƯỜI NỘI BỘ

DANH SÁCH NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN CỦA CÔNG TY

More from Công ty Cổ phần Cát Lợi

Công ty Cổ phần Cát Lợi Governance Information 2021