BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY

(Ban hành kèm theo Thông tư số 96/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính)

CÔNG TY CỔ PHẦN CÁT LỢI

Số: 431 /BC-CPCL

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

TP.Hồ Chí Minh, ngày 19 tháng 07 năm 2021

BÁO CÁO

V/v Tình hình quản trị Công ty Cổ phần Cát Lợi

(6 tháng năm 2021)

Kính gửi:
- Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;
- Sở Giao dịch Chứng khoán.

Tên công ty: Công ty cổ phần Cát Lợi
Địa chỉ trụ sở chính: 934D2, Đường D, Khu CN Cát Lái (Cụm 2), P. Thạnh Mỹ Lợi, TP. Thủ Đức, TP. HCM
Điện thoại: 028.37421118 Fax: 028.37420923 Email: [email protected]
Vốn điều lệ: 262.075.830.000 VND.
Mã chứng khoán: CLC
Mô hình quản trị công ty: Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng quản trị, Ban Kiểm soát và Giám đốc
Về việc thực hiện chức năng kiểm toán nội bộ: Chưa thực hiện

I. Hoạt động của Đại hội đồng cổ đông

Thông tin về các cuộc họp và Nghị quyết/Quyết định của Đại hội đồng cổ đông (bao gồm cả các Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông được thông qua dưới hình thức lấy ý kiến bằng văn bản):

| Stt. | Số Nghị quyết/
Quyết định. | Ngày | Nội dung |
| --- | --- | --- | --- |
| 1 | 270/NQ-CPCL | 27/05/
2021 | - Thông qua các báo cáo tổng kết của Công ty gồm:
Báo cáo kết quả việc thực hiện kế hoạch hoạt động SXKD năm 2020 và phương hướng hoạt động SXKD năm 2021 của Giám đốc; Báo cáo hoạt động của Hội đồng quản trị; Báo cáo của Ban Kiểm soát;
- Thông qua BCTC năm 2020 đã được kiểm toán;
- Thông qua việc phân phối lợi nhuận năm 2020;
- Thông qua kế hoạch hoạt động SXKD năm 2021; |

Thông qua kế hoạch phân phối lợi nhuận năm 2021;
Thông qua chi phí thù lao, hội họp của HĐQT, BKS năm 2020;
Thông qua mức thù lao cho thành viên HĐQT, thành viên BKS năm 2021;
Thông qua việc lựa chọn Công ty TNHH Kiểm toán và Dịch vụ Tin Học TP.HCM để kiểm toán BCTC năm 2021;
Thông qua Điều lệ Công ty được sửa đổi;
Thông qua các Quy chế, gồm: Quy chế nội bộ về Quản trị Công ty; Quy chế hoạt động của HĐQT; Quy chế hoạt động của BKS;
Thông qua việc miễn nhiệm thành viên HĐQT;
Thông qua việc miễn nhiệm thành viên BKS;
Thông qua kết quả bầu cử thành viên HĐQT;
Thông qua kết quả bầu cử thành viên BKS.

II. Hội đồng quản trị:

Thông tin về thành viên Hội đồng quản trị (HĐQT):

Stt.	Thành viên HĐQT	Chức vụ	Ngày bắt đầu/không còn là thành viên HĐQT/ HĐQT độc lập
			Ngày bổ nhiệm	Ngày miễn nhiệm
1	Ông Châu Tuấn	Chủ tịch – TV HĐQT không điều hành	27/05/2021
2	Ông Nhâm Minh Thuận	Chủ tịch – TV HĐQT không điều hành	15/12/2020	27/05/2021
3	Ông Nguyễn Hoàng Minh	TV HĐQT điều hành	30/06/2020
4	Ông Nguyễn Đức Hanh	TV HĐQT điều hành	27/05/2021
5	Ông Lê Thành Trung	TV HĐQT độc lập	25/04/2019
6	Bà Lê Diễm Anh	TV HĐQT không điều hành	30/06/2020
7	Ông Huỳnh Nam	TV HĐQT không điều hành	15/04/2016	27/05/2021

Các cuộc họp HĐQT:

| Stt. | Thành viên HĐQT | Số buổi họp/
xin ý kiến
HĐQT tham dự | Tỷ lệ tham dự họp | Lý do không tham dự họp |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | Ông Châu Tuấn | 1 | 20% | Được bầu vào TV
HĐQT từ ngày
27/05/2021 |
| 2 | Ông Nhâm Minh Thuận | 4 | 80% | Miễn nhiệm TV
HĐQT từ ngày
27/05/2021 |
| 3 | Ông Nguyễn Hoàng Minh | 5 | 100% | |
| 4 | Ông Nguyễn Đức Hanh | 1 | 20% | Được bầu vào TV
HĐQT từ ngày
27/05/2021 |
| 5 | Ông Lê Thành Trung | 5 | 100% | |
| 6 | Bà Lê Diễm Anh | 5 | 100% | |
| 7 | Ông Huỳnh Nam | 4 | 80% | Miễn nhiệm TV
HĐQT từ ngày
27/05/2021 |

Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Giám đốc:
Giám sát triển khai việc tổ chức Đại hội cổ đông thường niên 2021;
Giám sát triển khai việc thực hiện Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông;
Giám sát việc thực hiện các nghị quyết của HĐQT;
Giám sát triển khai việc chi trả cổ tức đợt cuối của năm 2020 cho cổ đông;
Giám sát tình hình hoạt động sản xuất kinh doanh của Công ty;
Giám sát tình hình đầu tư mua mới TSCĐ.
Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: Không có tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị.
Các Nghị quyết/Quyết định của Hội đồng quản trị:

| Stt. | Số Nghị quyết/
Quyết định. | Ngày | Nội dung |
| --- | --- | --- | --- |
| 1 | 62/NQ-CPCL | 28/01/2021 | Thông qua quyết toán quỹ tiền lương thực hiện
năm 2020; Thông qua quyết toán chi phí thị
trường năm 2020; Thông qua quyết toán chi phí
sản xuất thử và ứng dụng công nghệ mới năm
2020; Thông qua quyết toán các khoản mục chi
phí quản lý năm 2020; Thông qua báo cáo quý 4 |

			năm 2020 và kế hoạch quý 1 năm 2021 của Ban KSNB Công ty.
2	167/NQ-CPCL	30/03/2021	Thông qua việc gia hạn thời gian tổ chức Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2021.
3	168/NQ-CPCL	30/03/2021	Thông qua thời gian và địa điểm tổ chức Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2021.
4	169/NQ-CPCL	30/03/2021	Thông qua ước kết quả SXKD quý 1 năm 2021; Thông qua kế hoạch SXKD quý 2 năm 2021; Thông qua báo cáo quý 1 năm 2021 và kế hoạch quý 2 năm 2021 của Ban KSNB Công ty; Thông qua việc ban hành Quy chế Khen thưởng Ban Quản lý Điều hành Công ty; Thông qua việc ban hành Quy chế Công tác cán bộ; Thông qua Báo cáo Thường niên năm 2020.
5	221/NQ-CPCL	05/05/2021	Thông qua các tài liệu để trình Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2021 xem xét thông qua và quyết định.
6	240/NQ-CPCL	14/05/2021	Thông qua dự thảo các tài liệu để trình Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2021 xem xét thông qua và quyết định; Thông qua nhân sự Hội đồng quản trị: Chấp thuận miễn nhiệm 02 thành viên HĐQT và chấp thuận 02 ứng viên ứng cử bầu vào HĐQT; Thông qua nhân sự Ban Kiểm soát: Chấp thuận miễn nhiệm 01 thành viên BKS và chấp thuận 01 ứng viên ứng cử bầu vào BKS.
7	272/NQ-CPCL	27/05/2021	Thông qua việc bầu Ông Châu Tuấn giữ chức vụ Chủ tịch HĐQT; Thông qua việc phân công công việc các thành viên Hội đồng quản trị Công ty; Thống nhất thông qua ngày chốt danh sách cổ đông, thanh toán cổ tức đợt cuối năm 2020.

III. Ban Kiểm soát:

Thông tin về thành viên Ban Kiểm soát (BKS):

Stt.	Thành viên BKS	Chức vụ	Ngày bắt đầu/không còn là thành viên BKS	Trình độ chuyên môn
1	Bà Trần Thị Ánh	Trưởng BKS	Bắt đầu từ	Cử nhân kinh tế

			26/04/2018	(chuyên ngành Tài chính - Ngân hàng)
2	Ông Huỳnh Nam	Thành viên BKS	Bắt đầu từ 27/05/2021	Thạc sỹ Quản trị kinh doanh, Cử nhân kinh tế, Cử nhân Luật
3	Bà Đỗ Thu Hà	Thành viên BKS	Bắt đầu từ 12/04/2017	Thạc sỹ kinh tế (chuyên ngành Tài chính - Ngân hàng)
4	Ông Nguyễn Thế Long	Thành viên BKS	Bắt đầu từ 15/04/2016 đến 27/05/2021	Thạc sỹ kinh tế (chuyên ngành Kế toán - Kiểm toán)

Cuộc họp của BKS

Stt.	Thành viên BKS	Số buổi họp BKS tham dự	Tỷ lệ biểu quyết	Lý do không tham dự họp
1	Bà Trần Thị Ánh	1	100%
2	Ông Huỳnh Nam	1	100%
3	Bà Đỗ Thu Hà	0	0%	Thực hiện quy định phòng chống dịch Covid-19 không thể tham dự.
4	Ông Nguyễn Thế Long			Đã miễn nhiệm

Hoạt động giám sát của BKS đối với HĐQT, Ban Giám đốc điều hành và cổ đông:
Giám sát hoạt động, theo dõi tiến độ thực hiện các kế hoạch đề ra của HĐQT liên quan đến việc thực hiện nghị quyết đại hội đồng cổ đông;
Giám sát việc quản lý điều hành sản xuất kinh doanh của Ban giám đốc;
Tham dự các cuộc họp của HĐQT, các cuộc họp hàng tháng của Ban giám đốc;
Kiểm tra, xem xét các báo cáo kiểm toán độc lập và rà soát các báo cáo tài chính giữa niên độ và báo cáo quý;
Xem xét số sách kế toán các tài liệu khác của Công ty.
Sự phối hợp hoạt động giữa BKS đối với hoạt động của HĐQT, Ban Giám đốc điều hành và các cán bộ quản lý khác:

Ban kiểm soát đã phối hợp chặt chẽ với Hội đồng quản trị, Ban Giám đốc trên tinh thần xây dựng hợp tác, thể hiện các cuộc họp HĐQT đều mở rộng, có Ban Kiểm soát tham dự. Các Nghị quyết của HĐQT đều được chuyển sang Ban Kiểm soát để Ban Kiểm soát theo dõi việc thực hiện các Nghị quyết của HĐQT và điều hành của Ban Giám đốc.

Hoạt động khác của BKS (nếu có): Không.

IV. Ban điều hành

Stt.	Thành viên Ban điều hành	Ngày tháng năm sinh	Trình độ chuyên môn	Ngày bổ nhiệm/ miễn nhiệm thành viên Ban điều hành
1	Ông Nguyễn Hoàng Minh	12/10/1980	Cử nhân Kinh tế	Bổ nhiệm ngày 30/06/2020
2	Ông Nguyễn Đức Hạnh	01/01/1974	Kỹ sư Chế tạo máy	Bổ nhiệm lại ngày 28/08/2019

V. Kế toán trưởng

Họ và tên	Ngày tháng năm sinh	Trình độ chuyên môn	Ngày bổ nhiệm/ miễn nhiệm
Ông Liêu Phước Tính	20/10/1985	Cử nhân Kinh tế	Bổ nhiệm ngày 24/06/2016

VI. Đào tạo về quản trị công ty:

Các khóa đào tạo về quản trị công ty mà các thành viên HĐQT, thành viên BKS, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành, các cán bộ quản lý khác và Thư ký công ty đã tham gia theo quy định về quản trị công ty: Không.

VII. Danh sách về người có liên quan của công ty đại chúng và giao dịch của người có liên quan của công ty với chính Công ty

Danh sách về người có liên quan của công ty: (Đính kèm)
Giao dịch giữa Công ty với người có liên quan của công ty; hoặc giữa công ty với cổ đông lớn, người nội bộ, người có liên quan của người nội bộ.
Giao dịch mua bán hàng hóa với Cổ đông lớn – Công ty TNHH MTV Thuốc lá Sài Gòn và các bên liên quan chi tiết trong báo cáo tài chính đã được công bố.
Giao dịch giữa người nội bộ Công ty, người có liên quan của người nội bộ với công ty con, công ty do công ty nắm quyền kiểm soát.

Không.

Giao dịch giữa Công ty với các đối tượng khác

4.1. Giao dịch giữa Công ty với công ty mà thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc và người quản lý khác đã và đang là thành viên sáng lập hoặc thành viên HĐQT, Giám đốc điều hành trong thời gian ba (03) năm trở lại đây (tính tại thời điểm lập báo cáo).

Không.

4.2. Giao dịch giữa Công ty với công ty mà người có liên quan của thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc và người quản lý khác là thành viên HĐQT, Giám đốc điều hành.

Giao dịch mua bán hàng hóa với các bên liên quan chi tiết trong báo cáo tài chính đã được công bố.

4.3. Các giao dịch khác của Công ty có thể mang lại lợi ích vật chất hoặc phi vật chất đối với thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc và người quản lý khác.

Không.

VIII. Giao dịch cổ phiếu của người nội bộ và người liên quan của người nội bộ

Danh sách người nội bộ và người có liên quan của người nội bộ: (Đính kèm)
Giao dịch của người nội bộ và người có liên quan đối với cổ phiếu của công ty niêm yết:

Stt	Người thực hiện giao dịch	Quan hệ với người nội bộ	Số cổ phiếu sở hữu đầu kỳ		Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ		Lý do tăng, giảm
			Số cổ phiếu	Tỷ lệ	Số cổ phiếu	Tỷ lệ
1	Ông Huỳnh Nam	TV HĐQT	5.910	0,02%	6.410	0,02%	Mua
2	Ông Liêu Phước Tỉnh	Kế toán trưởng	3.939	0,02%	39	0,00%	Bán

IX. Các vấn đề cần lưu ý khác: Không.

Nơi nhận:
- Như trên;
- HĐQT;
- Lưu: VT, TCKT.

Châu Tuấn

CÔNG TY CỔ PHẦN CẮT LỢI

CỔNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

DANH SÁCH NGƯỜI NỘI BỘ VÀ NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN CỦA NGƯỜI NỘI BỘ

(Đính kèm mục VIII.1 Bảo cáo tình hình quản trị Công ty 6 tháng năm 2021, ngày 19 tháng 07 năm 2021)

Kính gửi: - UÝ BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC
- SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TP. HỒ CHÍ MINH

| STT | Họ tên | Tài khoản GD
chứng khoán (nếu
có) | Chức vụ tại công ty
(nếu có) | Số CMND/
CCCD/DKKD | Ngày cấp CMND/
CCCD/DKKD | Nơi cấp CMND/
CCCD/DKKD | Địa chỉ liên hệ | Số cổ phiếu sở hữu
cuối kỳ | Tỷ lệ sở hữu cổ
phiếu cuối kỳ | Ghi chú |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | Châu Tuấn | | Chủ tịch HDQT | | | | | | | Giữ chức TV HDQT từ 27/05/2021 |
| | Nguyễn Thị Phú | | | | | | | | | Mẹ ruột |
| | Huỳnh Thị Mỹ Lệ | | | | | | | | | Vợ |
| | Châu Hoàng Long | | | | | | | | | Con ruột |
| | Châu Hoàng Nam | | | | | | | | | Con ruột |
| | Châu Hồng Nga | | | | | | | | | Chị ruột |
| | Châu Hồng Nguyệt | | | | | | | | | Chị ruột |
| | Châu Tuấn Tú | | | | | | | | | Em ruột |
| | Lê Văn Đê | | | | | | | | | Anh rẽ |
| | Nguyễn Đình Khoáng | | | | | | | | | Anh rẽ |
| | Phạm Thị Bích Chí | | Nhân viên văn phòng | | | | | 28,077 | 0.11% | Em dâu |
| | Tổng Công ty Thuốc lá Việt Nam | | | | | | | 13,366,080 | 51.00% | Chủ sở hữu ủy quyền đại diện phần
vốn góp 31% VDL |
| | Công Ty TNHH Sàn Xuất Kinh
Doanh Đạo Bỉ Carton Gấp Nếp
Vina Toyo | | | | | | | | | Chủ tịch Hội đồng thành viên |
| | Công ty Cổ phần Hòa Việt | | | | | | | | | Chủ tịch Hội đồng quản trị |
| 2 | Nhâm Minh Thuận | | Chủ tịch HDQT | | | | | 114,000 | 0.43% | Giữ chức TV HDQT từ 15/12/2020
đến 27/05/2021 |
| | Huỳnh Ngọc Anh | | | | | | | | | Mẹ ruột |
| | Lê Quỳnh Trang | | | | | | | | | Vợ |
| | Nhâm Lê Quỳnh An | | | | | | | | | Con ruột |
| | Nhâm Lê An Chi | | | | | | | | | Con ruột |
| | Nhâm Ngọc Thanh | | | | | | | | | Anh ruột |
| | Huỳnh Thị Thanh Nhân | | | | | | | | | Chị Dâu |
| | Nhâm Thành Nhã | | | | | | | | | Anh ruột |
| | Phạm Thị Lê Hoàng | | | | | | | | | Chị Dâu |
| | Nhâm Thị Xuân Hòa | | | | | | | | | Chị ruột |
| | Nhâm Minh Hiển | | | | | | | | | Em ruột |
| | Phạm Thị Bích Liễu | | | | | | | | | Em Dâu |
| | Công ty TNHH Một Thành Viên
Thuốc lá Sài Gòn | | | | | | | 1,672,540 | 6.38% | Giám đốc, TV Hội đồng thành viên |
| 3 | Nguyễn Hoàng Minh | | TV HDQT - Giám đốc Công ty, Người Đại diện pháp luật & Công bố thông tin | | | | | 6,710 | 0.03% | Giữ chức TV HDQT từ 30/06/2020, giữ chức Giám đốc - người Đại diện pháp luật & công bố thông tin từ 01/07/2020 |
| | Nguyễn Hoàng Hùng | | | | | | | | | Cha ruột |
| | Đỗ Thị Bích Hoà | | | | | | | | | Mẹ ruột |
| | Vũ Hồng Tấn | | | | | | | | | Cha vợ |
| | Nguyễn Thị Tuyết | | | | | | | | | Mẹ vợ |
| | Vũ Thị Giang Thanh | | | | | | | | | Vợ |
| | Nguyễn Vũ Thanh Quyên | | | | | | | | | Con |
| | Nguyễn Vũ Thanh Hương | | | | | | | | | Con |
| | Nguyễn Vũ Thanh Vy | | | | | | | | | Con |
| | Nguyễn Đỗ Hoàng Thảo | | | | | | | | | Em |
| | Tổng công ty Thuốc lá Việt Nam | | | | | | | 13,366,080 | 51.00% | Chủ sở hữu ủy quyền đại diện phần
vốn góp 10% VDL |

Page 1 of 4

Page 2 of 4

STT	Họ tên	Chức vụ tại công ty (nếu có)	Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ	Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ	Ghi chú
4	Nguyễn Đức Hanh	Phó Giám đốc	22,830	0.09%	Giờ chức TV HDQT từ 27/05/2021, bổ nhiệm lại chức vụ Phó Giám đốc 28/08/2019
	Nguyễn Minh Tân				Mẹ ruột
	Hoàng Thị Nhạn				Mẹ vợ
	Nguyễn Thị Hoàng Oanh				Vợ
	Nguyễn Đức Huy				Con
	Nguyễn Đức Hạnh Trang				Con
	Nguyễn Thị Bạch Cúc				Chị
	Nguyễn Thị Thúy Tiên				Chị
	Nguyễn Thị Kim Quyên				Chị
	Nguyễn Đức Thanh Tùng				Chị
	Nguyễn Thị Thanh Bình				Chị
	Nguyễn Dạ Lý				Chị
	Nguyễn Đức Bắc				Anh
	Tổng công ty Thuốc lá Việt Nam		13,366,080	51.00%	Chủ sở hữu ủy quyền đại diện phần vốn góp 10% VDL
5	Lê Diễm Anh	TV HDQT			Giờ chức TV HDQT từ 30/06/2020
	Lê Tuấn		8	0.00%	Ba đà
	Lê Thị Mỹ Hòa				Mẹ đẻ
	Nguyễn Văn Ngạn				Ba chồng
	Nguyễn Thị Lim				Mẹ chồng
	Lê Đình Bào Châu				Em trai
	Trịnh Thị Thu Hằng				Em dâu
	Nguyễn Quang Uy				Chồng
	Nguyễn Lê Diễm Uyên				Con gái
	Nguyễn Lê Quang Hải				Con trai
	Nguyễn Lê Diễm Quyên				Con gái
	Công ty TNHH Một Thành Viên Thuốc lá Sài Gòn		1,672,540	6.38%	Chủ sở hữu ủy quyền đại diện phần vốn góp
6	Lê Thành Trung	TV HDQT Độc Lập			Giờ chức TV HDQT từ 25/04/2019
	Lê Văn Dung				Cha đẻ
	Mai Thị Phương Loan				Mẹ đẻ
	Nguyễn Thị Xiên				Mẹ vợ
	Phạm Thị Thu Hà				Vợ
	Lê Thành Nam				Con đẻ
	Lê Thu Trang				Con đẻ
	Lê Huy				Anh ruột
	Lê Thị Thắng				Chị dâu
7	Huỳnh Nam	TV BKS	6,410	0.02%	Giờ chức TV BKS từ 27/05/2021, giờ chức TV HDQT từ 15/04/2016 đến 27/05/2021.
	Huỳnh Toàn Vẹn				Cha
	Huỳnh Thị Giàu				Mẹ
	Nguyễn Hồng Thúy				Vợ
	Huỳnh Anh Đức				Con
	Huỳnh Như				Con
	Huỳnh Phương				Em
	Huỳnh Thị Nguyệt Ánh				Em
	Ngụy Nhơn Mỹ				Em dâu
	Đào Công Vinh				Em rể
8	Trần Thị Ánh	Trưởng ban kiểm soát			Giờ chức TV BKS từ 26/04/2018
	Trần Quang Y				Cha
	Trần Thị Hoạt				Mẹ
	Lê Hữu Đăng				Chồng
	Lê Trần Hà Anh				Con
	Lê Trần Đăng Khôi				Con
	Trần Quang Yến				Em trai

Page 3 of 4

| STT | Họ tên | Tài khoản GD
chứng khoán (nếu có) | Chức vụ tại công ty
(nếu có) | Số CMND/
CCCD/ ĐKKD | Ngày cấp CMND/
CCCD/ ĐKKD | Nơi cấp CMND/
CCCD/ ĐKKD | Địa chỉ liên hệ | Số cổ phiếu sở hữu
cuối kỳ | Tỷ lệ sở hữu cổ
phiếu cuối kỳ | Ghi chú |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| | Trần Quang Tuyên | | | | | | | | | Em trai |
| | Lâm Thị Liên | | | | | | | | | Em dâu |
| | Trần Thị Lan Anh | | | | | | | | | Em dâu |
| | Lê Hữu Đức | | | | | | | | | Bố chồng |
| | Lý Thị Đan | | | | | | | | | Mẹ chồng |
| 9 | Đỗ Thu Hà | | TV BKS | | | | | | | Giữ chức TV BKS từ 12/04/2017 |
| | Nguyễn thị Thành | | | | | | | | | Mẹ |
| | Kim Minh Tuấn | | | | | | | | | Chồng |
| | Đỗ Tuyết Mai | | | | | | | | | Em gái |
| | Kim Quang Huy | | | | | | | | | Con trai |
| | Kim Anh Kiệt | | | | | | | | | Con trai |
| | Đỗ Thị Y Lan | | | | | | | | | Em gái |
| | Đỗ Thị Lan Anh | | | | | | | | | Em gái |
| | Đỗ Văn Thái | | | | | | | | | Em rể |
| | Lương Tuấn Việt | | | | | | | | | Em rể |
| | Nguyễn Thị Ngọc | | | | | | | | | Mẹ chồng |
| 10 | Nguyễn Thế Long | | TV BKS | | | | | | | Giữ chức TV BKS từ 15/04/2016 đến
27/05/2021 |
| | Nguyễn Thế Lập | | | | | | | | | Cha |
| | Nguyễn Thị Tâm | | | | | | | | | Mẹ |
| | Trần Lê Hằng | | | | | | | | | Vợ |
| | Nguyễn Thế Hoàng | | | | | | | | | Con |
| | Nguyễn Thế Anh | | | | | | | | | Con |
| | Nguyễn Thị Thu Huyền | | | | | | | | | Chị |
| | Nguyễn Xuân Trường | | | | | | | | | Anh rể |
| | Nguyễn Thị Minh Nguyệt | | | | | | | | | Chị |
| | Trần Tuấn Yên | | | | | | | | | Bố vợ |
| | Nguyễn Thị Hoa | | | | | | | | | Mẹ vợ |
| 11 | Cù Mạnh Đạt | | Người phụ trách
quản trị Công ty | | | | | 30,008 | 0.11% | Giữ chức người phụ trách quản trị
Công ty từ 21/10/2019 |
| | Nguyễn Thị Phương | | | | | | | | | Mẹ |
| | Vũ Văn Sửu | | | | | | | | | Bố vợ |
| | Trịnh Thị Mây | | | | | | | | | Mẹ vợ |
| | Vũ Thị Ngọc Mai | | | | | | | | | Vợ |
| | Cù Minh Khang | | | | | | | | | Con |
| | Cù Ngọc Minh Phúc | | | | | | | | | Con |
| | Cù Thị Kim Ngãi | | | | | | | 2,450 | 0.01% | Chị |
| | Nguyễn Thanh Vân | | | | | | | | | Anh rể |
| | Cù Thị Kim Dụng | | | | | | | | | Chị |
| | Trần Phong Doanh | | | | | | | | | Anh rể |
| | Cù Vương Định | | | | | | | | | Anh |
| | Trần Thị Phi | | | | | | | | | Chị dâu |
| | Cù Văn Đoan | | | | | | | | | Em |
| | Cao thị Thuý Nhị | | | | | | | | | Em dâu |
| | Cù Thị Phương Toan | | | | | | | | | Em |
| | Đỗ văn Hùng | | | | | | | | | Em rể |
| 12 | Liễu Phước Tỉnh | | Kế Toán Trường,
người được ủy
quyền Công bố
thông tin | | | | | 39 | 0.00% | Giữ chức Kế toán trường từ
01/07/2016 |
| | Liễu Văn Dũng | | | | | | | | | Cha ruột |
| | Trần Mỹ Hạnh | | | | | | | | | Mẹ ruột |
| | Liễu Công Hầu | | | | | | | | | Em ruột |
| | Nguyễn Thị Kiều Mỹ Tiến | | | | | | | | | Vợ |
| | Liễu Bảo Ngọc | | | | | | | | | Con |
| | Liễu Phước Tâm | | | | | | | | | Con |
| | Nguyễn Văn Nghĩa | | | | | | | | | Cha vợ |
| | Nguyễn Thị Điệp | | | | | | | | | Mẹ vợ |

ST T	Họ tên	Chức vụ tại công ty (nếu có)	Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ	Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ	Ghi chú
	Nguyễn Thanh Tuấn				Chống
	Nguyễn Hæịnh Gia Bảo				Con
	Nguyễn Nhật Kim Ngân				Con
	Hæịnh Thị Bích Liên				Chị ruột
	Hæịnh Thị Bích Nga				Chị ruột
	Chào Thái Thanh				Anh rổ
	Hæịnh Thị Bích Hạnh				Chị ruột
	Nguyễn Văn Hùng				Anh rổ
	Hæịnh Văn Phúc				Anh ruột
	Nguyễn Thị Bích Hậu				Chị dâu
	Hæịnh Văn Trung				Em ruột
	Lê Thị Anh Diệp				Em dâu
	Hæịnh Thị Bích Trang				Em ruột
	Đôi Ngọc Dời				Em rổ
	Hæịnh Thị Bích Nhã				Em ruột
	Lê Phước Đức				Em rổ
14	Tổng Công ty Thuốc lá Việt Nam	Công ty mẹ	13,366,080	51.00%	Người đại diện sở hữu CP: Ông Châu Tuấn (31%), Ông Nguyễn Hoàng Minh (10%), Ông Nguyễn Đức Hạnh (10%)

CÔNG TY CỔ PHẦN CẤT LỢI

CÔNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập Tự do-Hạnh phúc

DANH SÁCH NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN CỦA CÔNG TY

(Đính kèm mục VII.1 Báo cáo tình hình quản trị Công ty 6 tháng năm 2021, ngày 19 tháng 07 năm 2021)

Kinh gói:
- UY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC
- SỐ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TP. HỒ CHÍ MINH

STT	Tên tổ chức/cá nhân	Chức vụ tại Cty (nếu có)	Thời điểm bắt đầu là người có liên quan	Thời điểm không còn là người có liên quan	Lý do	Mối quan hệ liên quan với công ty
1	Châu Tuấn	Chủ tịch HDQT	5/27/2021
2	Nhâm Minh Thuận	Chủ tịch HDQT	12/15/2020	5/27/2021
3	Nguyễn Hoàng Minh	TV HDQT - Giám đốc Công ty, Người Đại diện pháp luật & Công bố thông tin	Giờ chức TV HDQT từ 30/06/2020, giờ chức Giám đốc - người Đại diện pháp luật & công bố thông tin từ ngày 01/07/2020
4	Nguyễn Đức Hành	TV HDQT, Phó Giám đốc	Giờ chức TV HDQT từ 27/05/2021, bổ nhiệm lại chức vụ Phó Giám đốc 28/08/2019
5	Lê Diễm Anh	TV HDQT	6/30/2020
6	Lê Thành Trung	TV HDQT	4/25/2019
7	Huỳnh Nam	TV BKS	Giờ chức TV BKS từ 27/05/2021, Giờ chức TV HDQT từ 15/04/2016	Miễn nhiệm TV HDQT từ 27/05/2021.
8	Trần Thị Ánh	Trường ban kiểm soát	4/26/2018
9	Đỗ Thu Hà	TV BKS	4/12/2017
10	Nguyễn Thế Long	TV BKS	4/15/2016	5/27/2021
11	Cú Mạnh Đạt	Người phụ trách quản trị Công ty	10/21/2019
12	Liên Phước Tinh	Kế Toán Trường, người được ủy quyền Công bố thông tin	7/1/2016
13	Huỳnh Thị Bích Dung	Thợ ký Hội đồng quản trị	4/1/2019
14	Tổng Công ty Thuốc Lá Việt Nam				Người đại diện sở hữu CP: Ông Châu Tuấn, Ông Nguyễn Hoàng Minh, Ông Nguyễn Đức Hành	Công ty mẹ

Page 1 of 1

AI assistant

Công ty Cổ phần Cát Lợi Governance Information 2021

66738_rns_2021-07-19_8e92b253-d3b7-49bf-a53a-1cb84b10329b.pdf

BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY

CÔNG TY CỔ PHẦN CÁT LỢI

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

BÁO CÁO

V/v Tình hình quản trị Công ty Cổ phần Cát Lợi

(6 tháng năm 2021)

I. Hoạt động của Đại hội đồng cổ đông

II. Hội đồng quản trị:

III. Ban Kiểm soát:

IV. Ban điều hành

V. Kế toán trưởng

VI. Đào tạo về quản trị công ty:

VII. Danh sách về người có liên quan của công ty đại chúng và giao dịch của người có liên quan của công ty với chính Công ty

VIII. Giao dịch cổ phiếu của người nội bộ và người liên quan của người nội bộ

IX. Các vấn đề cần lưu ý khác: Không.

DANH SÁCH NGƯỜI NỘI BỘ VÀ NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN CỦA NGƯỜI NỘI BỘ

DANH SÁCH NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN CỦA CÔNG TY

AI assistant

Công ty Cổ phần Cát Lợi — Governance Information 2021

66738_rns_2021-07-19_8e92b253-d3b7-49bf-a53a-1cb84b10329b.pdf

BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY

CÔNG TY CỔ PHẦN CÁT LỢI

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

BÁO CÁO

V/v Tình hình quản trị Công ty Cổ phần Cát Lợi

(6 tháng năm 2021)

I. Hoạt động của Đại hội đồng cổ đông

II. Hội đồng quản trị:

III. Ban Kiểm soát:

IV. Ban điều hành

V. Kế toán trưởng

VI. Đào tạo về quản trị công ty:

VII. Danh sách về người có liên quan của công ty đại chúng và giao dịch của người có liên quan của công ty với chính Công ty

VIII. Giao dịch cổ phiếu của người nội bộ và người liên quan của người nội bộ

IX. Các vấn đề cần lưu ý khác: Không.

DANH SÁCH NGƯỜI NỘI BỘ VÀ NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN CỦA NGƯỜI NỘI BỘ

DANH SÁCH NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN CỦA CÔNG TY

More from Công ty Cổ phần Cát Lợi

Công ty Cổ phần Cát Lợi Governance Information 2021