Componenta Oyj — Capital/Financing Update 2016

Mar 24, 2016

Componenta Oyj:n optio‐oikeudet 2016

Componenta Oyj:n hallitus (hallitus) on päättänyt esittää 15.4.2016 kokoontuvalle Componenta Oyj:n (yhtiö) ylimääräiselle yhtiökokoukselle optio‐oikeuksien antamista yhtiön ja sen tytäryhtiöiden (yhdessä konserni) avainhenkilöille seuraavin ehdoin:

I OPTIO‐OIKEUKSIEN EHDOT

1. Optio‐oikeuksien määrä

Optio‐oikeuksia 2016 annetaan yhteensä enintään 10 000 000 kappaletta, ja ne oikeuttavat merkitsemään yhteensä enintään 10 000 000 yhtiön uutta tai sen hallussa olevaa osaketta (osake). Hallitus päättää, annetaanko merkitsijälle uusia vai yhtiön hallussa olevia osakkeita.

2. Optio‐oikeuksien suuntaaminen

Optio‐oikeudet annetaan vastikkeetta konsernin avainhenkilöille. Optio‐oikeuksien antamiselle on yhtiön kannalta painava taloudellinen syy, koska optio‐oikeudet on tarkoitettu osaksi konsernin avainhenkilöiden kannustin‐ ja sitouttamisjärjestelmää.

3. Optio‐oikeuksien jakaminen

Hallitus päättää optio‐oikeuksien jakamisesta konserniin kuuluvan yhtiön palveluksessa oleville tai palvelukseen rekrytoitaville avainhenkilöille. Hallitus voi päättää optio‐oikeuksien saamista koskevista erityisistä lisäehdoista. Hallitus päättää yhtiölle myöhemmin palautuneiden optio‐ oikeuksien uudelleen jakamisesta. Optio‐oikeuksien jakamista avainhenkilöille Suomen ulkopuolella voidaan rajoittaa tai jakamiseen voi liittyä lisäehtoja paikallisen lain tai muiden määräysten perusteella.

Hallitus lähettää optio‐oikeuksien saajille kirjallisen ilmoituksen optio‐oikeuksien tarjoamisesta. Optio‐oikeudet annetaan, kun optio‐oikeuksien saajalta on saatu hyväksyntä hallituksen tekemään tarjoukseen.

Optio‐oikeudet ovat harkinnanvarainen ja kertaluonteinen osa kannustamista. Optio‐oikeudet eivät ole osa optio‐oikeuden saajan työ‐ tai johtajasopimusta eikä niitä katsota palkaksi tai luontoiseduksi. Optio‐oikeuden saajalla ei ole oikeutta saada työ‐ tai toimisuhteen aikana tai sen päättymisen jälkeen millään perusteella korvausta optio‐oikeuksiin liittyen.

Optio‐oikeuden saaja on itse vastuussa kaikista veroista ja verotuksellisista seuraamuksista, joita optio‐oikeuksien saamiseen tai käyttämiseen liittyy.

Yhtiö maksaa tarvittaessa optio‐oikeuksien tai optio‐oikeuksien perusteella saatavien osakkeiden saamiseen liittyvän varainsiirtoveron. Yhtiön suorittama varainsiirtovero voi olla optio‐oikeuden omistajalle veronalaista ansiotuloa.

4. Optio‐oikeuksien luovuttaminen

Yhtiö säilyttää optio‐oikeudet optio‐oikeuden omistajan lukuun osakkeiden merkintäajan alkamiseen saakka. Optio‐oikeudet ovat vapaasti siirrettävissä ja pantattavissa sitten, kun osakemerkinnän aika niiden osalta on alkanut. Hallitus voi kuitenkin antaa luvan optio‐oikeuksien luovuttamiseen tai panttaamiseen aikaisemminkin. Optio‐oikeuden omistaja on velvollinen ilmoittamaan viipymättä yhtiölle kirjallisesti, mikäli hän luovuttaa tai panttaa optio‐oikeuksiaan. Hallitus voi harkintansa mukaan päättää rajoittaa optio‐oikeuksien siirrettävyyttä tietyissä maissa mm. lainsäädännöllisistä tai hallinnollisista syistä.

5. Työ‐ tai toimisuhteen päättyminen ennen osakkeiden merkintäaikaa

Mikäli optio‐oikeuden omistajan työ‐ tai toimisuhde konserniin kuuluvaan yhtiöön päättyy, hän menettää viipymättä yhtiölle tai yhtiön määräämälle vastikkeetta hallituksen hänelle harkintansa mukaan jakamat optio‐oikeudet, jos kohdan II.2. mukainen osakemerkinnän aika ei työ‐ tai toimisuhteen päättyessä ollut alkanut. Edellä mainitusta poiketen hallitus voi päättää, että optio‐ oikeuden omistaja saa pitää optio‐oikeutensa tai osan niistä.

Mikäli optio‐oikeuden omistajan työ‐ tai toimisuhde konserniin kuuluvaan yhtiöön päättyy optio‐ oikeuden omistajan pysyvän työkyvyttömyyden tai kuoleman johdosta, tai lakisääteiselle tai työ‐ tai johtajasopimuksen mukaiselle eläkkeelle siirtymisen johdosta tai yhtiön muuten määrittelemän eläkkeelle siirtymisen johdosta, optio‐oikeuden omistajalla tai hänen kuolinpesällään tai oikeudenomistajillaan on oikeus pitää hallituksen optio‐oikeuden omistajalle harkintansa mukaan jakamat optio‐oikeudet. Vastaavasti menetellään, jos optio‐oikeuden omistajan työ‐ tai toimisuhteesta johtuvat oikeudet ja velvollisuudet siirtyvät työnantajan liikkeenluovutuksessa uudelle omistajalle tai haltijalle tai optio‐oikeuden omistajan työ‐ tai toimisuhde konserniin kuuluvaan yhtiöön päättyy yritysjärjestelyn johdosta.

Työ‐ tai toimisuhteen päättymisellä tarkoitetaan näissä ehdoissa optio‐oikeuden omistajan työ‐ tai johtajasopimuksen viimeistä voimassaolopäivää.

6. Optio‐oikeuksien liittäminen arvo‐osuusjärjestelmään

Hallitus voi päättää optio‐oikeuksien liittämisestä arvo‐osuusjärjestelmään. Mikäli optio‐oikeudet on liitetty arvo‐osuusjärjestelmään, on yhtiöllä oikeus hakea ja saada siirretyksi kaikki menetetyt optio‐oikeudet optio‐oikeuden omistajan arvo‐osuustililtä osoittamalleen arvo‐osuustilille ilman optio‐oikeuden omistajan suostumusta. Yhtiöllä on lisäksi oikeus kirjata optio‐oikeuksia koskevat luovutusrajoitukset ja muut vastaavat rajoitukset optio‐oikeuden omistajan arvo‐osuustilille ilman tämän suostumusta.

Optio‐oikeuden omistajalla ei ole oikeutta saada työ‐ tai toimisuhteen aikana tai sen päättymisen jälkeen millään perusteella korvausta optio‐oikeuksien menettämisestä näiden ehtojen perusteella.

II OSAKEMERKINNÄN EHDOT

1. Oikeus osakkeiden merkintään

Kukin optio‐oikeus oikeuttaa merkitsemään yhden (1) yhtiön uuden tai sen hallussa olevan osakkeen. Osakkeen merkintähinta merkitään yhtiön sijoitetun vapaan oman pääoman rahastoon.

2. Osakkeiden merkintä ja maksu

Optio‐oikeuksilla merkittävien osakkeiden merkintäaika on 1.4.2020—31.3.2022.

Jos osakkeiden merkintäajan viimeinen päivä ei ole pankkipäivä, osakkeiden merkinnän voi tehdä viimeistä merkintäpäivää seuraavana pankkipäivänä.

Osakkeiden merkintä tapahtuu yhtiön pääkonttorissa tai mahdollisesti muussa myöhemmin ilmoitettavassa paikassa ja ilmoitettavalla tavalla. Osakkeet on maksettava merkittäessä yhtiön osoittamalle pankkitilille. Hallitus päättää kaikista osakemerkintään liittyvistä toimenpiteistä.

3. Osakkeiden merkintähinta

Optio‐oikeuksilla merkittävien osakkeiden merkintähinta on 0,50 euroa osakkeelta. Merkintähinta perustuu osakkeen käypään arvoon.

Optio‐oikeudella merkittävän osakkeen merkintähinta voi alentua kohdassa 7 mainituissa tietyissä tapauksissa. Osakkeen merkintähinta on kuitenkin aina vähintään 0,01 euroa.

4. Osakkeiden kirjaus

Merkityt ja täysin maksetut osakkeet kirjataan merkitsijän arvo‐osuustilille.

5. Osakkeenomistajan oikeudet

Uusien osakkeiden oikeus osinkoon ja muut osakkeenomistajan oikeudet alkavat sinä päivänä, kun osakkeet on merkitty kaupparekisteriin.

Jos osakkeiden merkitsijälle annetaan yhtiön hallussa olevia omia osakkeita, merkitsijä saa oikeuden osinkoon ja muut osakkeenomistajan oikeudet sitten, kun osakkeet on kirjattu hänen arvo‐ osuustililleen.

6. Osakeannit, optio‐oikeudet ja muut osakkeisiin oikeuttavat erityiset oikeudet ennen osakemerkintää

Mikäli yhtiö ennen osakemerkintää päättää osakeannista tai uusien optio‐oikeuksien tai muiden osakkeisiin oikeuttavien erityisten oikeuksien antamisesta siten, että osakkeenomistajalla on merkintäetuoikeus, on optio‐oikeuden omistajalla sama tai yhdenvertainen oikeus osakkeenomistajan kanssa. Yhdenvertaisuus toteutetaan hallituksen päättämällä tavalla siten, että merkittävissä olevien osakkeiden määriä, merkintähintoja tai molempia muutetaan.

7. Oikeudet tietyissä tapauksissa

7.1 Varojen jakaminen

Mikäli yhtiö jakaa osinkoa tai varoja vapaan oman pääoman rahastosta, optio‐oikeudella merkittävän osakkeen merkintähintaa alennetaan hallituksen päätöksellä 30.4.2016 alkaen ja ennen osakemerkintää päätettävien osakekohtaisten osinkojen ja vapaan oman pääoman rahastosta jaettavien pääoman palautusten määrällä kunkin osingonjaon tai pääoman palautuksen täsmäytyspäivänä.

Mikäli yhtiö alentaa osakepääomaansa jakamalla osakepääomaa osakkeenomistajille, optio‐ oikeudella merkittävän osakkeen merkintähintaa alennetaan hallituksen päätöksellä 30.4.2016 alkaen ja ennen osakemerkintää päätettävän jaettavan osakepääoman osakekohtaisella määrällä osakepääoman palautuksen täsmäytyspäivänä.

7.2 Yhtiön asettaminen selvitystilaan tai rekisteristä poistaminen

Mikäli yhtiö ennen osakemerkintää asetetaan selvitystilaan, varataan optio‐oikeuksien omistajille tilaisuus käyttää osakemerkintäoikeuttaan hallituksen asettamana määräaikana. Mikäli yhtiö ennen osakemerkintää poistetaan rekisteristä, on optio‐oikeuden omistajalla sama tai yhdenvertainen oikeus osakkeenomistajan kanssa.

7.3 Yhtiön sulautuminen, jakautuminen tai kotipaikan siirto

Mikäli yhtiö päättää sulautua sulautuvana yhtiönä toiseen yhtiöön tai kombinaatiofuusiossa muodostuvaan yhtiöön tai päättää jakautua kokonaisuudessaan, annetaan optio‐oikeuksien omistajille oikeus merkitä osakkeet hallituksen asettamana määräaikana ennen sulautumisen tai jakautumisen täytäntöönpanon rekisteröimistä. Vaihtoehtoisesti hallitus voi antaa optio‐oikeuksien omistajalle oikeuden vaihtaa optio‐oikeudet toisen yhtiön liikkeeseen laskemiin optio‐oikeuksiin sulautumis‐ tai jakautumissuunnitelmassa määrätyllä tai hallituksen muuten määräämällä tavalla taikka oikeuden myydä optio‐oikeudet ennen sulautumisen tai jakautumisen täytäntöönpanon rekisteröimistä. Tämän jälkeen osakemerkintä‐ tai vaihto‐oikeutta ei enää ole. Sama menettely soveltuu rajat ylittävään sulautumiseen tai jakautumiseen tai mikäli yhtiö muututtuaan eurooppayhtiöksi (Societas Europae) tai muuten siirtää kotipaikan Suomesta toiseen Euroopan Talousalueeseen kuuluvaan jäsenvaltioon. Hallitus päättää mahdollisen osittaisjakautumisen vaikutuksesta optio‐oikeuksiin. Edellä mainituissa tilanteissa optio‐oikeuksien omistajilla ei ole oikeutta vaatia, että yhtiö lunastaa heiltä optio‐oikeudet käyvästä hinnasta.

7.4 Omien osakkeiden hankkiminen tai lunastaminen ja optio‐oikeuksien ja muiden osakkeisiin oikeuttavien erityisten oikeuksien hankkiminen

Yhtiön omien osakkeiden hankkiminen tai lunastaminen tai optio‐oikeuksien tai muiden osakkeisiin oikeuttavien erityisten oikeuksien hankkiminen ei vaikuta optio‐oikeuden omistajan oikeuksiin. Mikäli yhtiö kuitenkin päättää hankkia tai lunastaa omia osakkeitaan kaikilta osakkeenomistajilta, on optio‐oikeuksien omistajille tehtävä yhdenvertainen tarjous.

7.5 Lunastusoikeus ja ‐velvollisuus

Mikäli jollekin osakkeenomistajista syntyy ennen osakkeiden merkintäajan päättymistä osakeyhtiölain 18 luvun 1 §:n tarkoittama lunastusoikeus ja ‐velvollisuus kaikkiin yhtiön osakkeisiin sen perusteella, että osakkeenomistajalla on yli 90 prosenttia yhtiön osakkeista ja osakkeiden tuottamista äänistä, varataan optio‐oikeuden omistajalle tilaisuus käyttää osakemerkintäoikeuttaan hallituksen asettamana määräaikana tai optio‐oikeuden omistajalla on osakkeenomistajan asemaa vastaava velvollisuusluovuttaa optio‐oikeutensa lunastajalle, vaikka edellä kohdassa I.4 oleva siirto‐ oikeus ei olisi alkanut.

III MUUT SEIKAT

Näihin ehtoihin sovelletaan Suomen lakia. Näistä optio‐oikeuksista aiheutuvat riidat ratkaistaan lopullisesti välimiesmenettelyssä Keskuskauppakamarin välimiesmenettelysääntöjen mukaisesti. Välimiesoikeus on yksijäseninen. Välimiesmenettelyn paikka on Helsinki. Välimiesmenettelyn kieli on suomi tai englanti.

Hallitus voi päättää näihin ehtoihin tehtävistä teknisistä muutoksista, jotka aiheutuvat optio‐ oikeuksien arvo‐osuusjärjestelmään liittämisestä sekä muista näihin ehtoihin tehtävistä muutoksista ja täsmennyksistä, joita ei ole pidettävä olennaisina. Hallitus päättää muista optio‐ oikeuksiin liittyvistä seikoista ja hallitus voi antaa optio‐oikeuden omistajia sitovia määräyksiä.

Yhtiöllä on oikeus ottaa optio‐oikeuden omistajan luovuttamatta olevat tai osakemerkintään käyttämättömät optio‐oikeudet vastikkeetta pois optio‐oikeuden omistajalta, mikäli optio‐oikeuden omistaja toimii näiden ehtojen tai yhtiön näiden ehtojen perusteella antamien määräysten tai soveltuvan lain tai viranomaismääräysten vastaisesti.

Yhtiö voi pitää optio‐oikeuden omistajista luetteloa, josta ilmenee optio‐oikeuden omistajien henkilötiedot. Yhtiö voi toimittaa optio‐oikeuksiin liittyvät tiedonannot optio‐oikeuden omistajille sähköpostin välityksellä.

Nämä optio‐oikeuksien ehdot on laadittu suomen‐ ja englanninkielellä. Mikäli suomen‐ ja englanninkielisten ehtojen välillä on ristiriitaa, noudatetaan suomenkielisiä ehtoja.