昆工科技 — Capital/Financing Update 2024

Aug 27, 2024

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2024-093

昆明理工恒达科技股份有限公司

2024 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。

一、募集资金基本情况

（一）募集资金金额及到位时间

根据公司2022 年第二次临时股东大会决议、公司章程以及中国证券监督 管理委员会《关于同意昆明理工恒达科技股份有限公司向不特定合格投资者公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1785 号），本公司向不特定合格投 资者公开发行人民币普通股股票2,616.67 万股，每股面值1.00 元，发行价格 为5.80 元/股，募集资金总额为人民币151,766,860.00 元，扣除各项发行费 用人民币17,967,895.91 元，实际募集资金净额为人民币133,798,964.09 元， 募集资金已于2022 年8 月25 日到位，经信永中和会计师事务所（特殊普通合 伙）审验并出具报告号为“XYZH/2022KMAA10698”的《验资报告》。

根据《昆明理工恒达科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票 并在北京证券交易所上市发行公告》公布的超额配售选择权机制，本公司按 2022 年向不特定合格投资者公开发行人民币普通股股票的发行价格5.80 元/ 股向网上投资者超额配售392.50 万股，募集资金总额为人民币22,765,000.00 元，扣除各项发行费用人民币2,276,892.50 元，实际募集资金净额为人民币 20,488,107.50 元，募集资金已于2022 年10 月11 日到位，经信永中和会计师 事务所（特殊普通合伙）审验并出具报告号为“XYZH/2022KMAA1B0003”的《验 资报告》。

公司2022 年向不特定合格投资者公开发行股票共计发行人民币普通股股

票3,009.17 万股，募集资金总额为174,531,860.00 元，发行费合计 20,244,788.41 元，募集资金净额为154,287,071.59 元。

（二） 募集资金使用和余额情况

1、募集资金以前年度使用和余额情况

截至2023 年12 月31 日，公司募集资金账户累计支出金额为14,088.54 万元，其中投入募投项目12,836.52 万元，补充流动资金1,000.00 万元，超 募资金永久补充流动资金252.02 万元。截至2023 年12 月31 日，存放在募集 资金专户的余额为人民币1,655.41 万元。

2、募集资金本报告期使用和余额情况

2024 年上半年，公司募集资金的实际使用情况及余额如下：

单位：万元

	单位：万元
项目	金额
截止2023 年12 月31 日募集资金账户 余额	1,655.41
减：本报告期实际使用募集资金金额	1,096.90
其中：1、年产60 万片高性能铝合金 阴极产业化及新材料研究院建设项目	0.00
2、栅栏型铝基铅合金复合惰性 阳极板生线自动化升级改造实现年产 20 万片产能项目	1,096.90
3、补充流动资金	0.00
4、超募资金永久补充流动资金	0.00
加：截至2024 年4 月26 日利息收入 及现金管理收益扣减手续费、服务费 及银行询证函费用净额	7.99
截至2024 年4 月26 日募集资金账户 余额（注1）	566.50
截至2024 年6 月30 日募集资金账户 余额（注2）	4.20

注1：公司于2024 年4 月26 日召开第四届董事会第十八次会议审议通过 《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，鉴于公司 2022 年度向不特定合格投资者公开发行股票募集资金投资项目已全部建设完 毕并达到了预定可使用状态，同意公司2022 年度公开发行股票募投项目全部 结项，并将结项后的节余募集资金用于永久补充流动资金。公司董事会授权公 司财务部门办理节余募集资金的划转及募集资金专项账户注销等事宜。具体内 容详见公司在北京证券交易所信息披露平台（http://www.bse.cn/）披露的《昆 明理工恒达科技股份有限公司关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充 流动资金的公告》（公告编号：2024-052）。

注2：截至2024 年6 月30 日，公司尚未将募集资金专项账户中节余的用 于永久补充流动资金的募集资金余额全部转出。截至2024 年7 月8 日，公司 已将该募集资金专项账户中余额全部转出用于永久补充流动资金，并办理完成 本次募集资金专项账户的注销手续。具体内容详见公司在北京证券交易所信息 披露平台（http://www.bse.cn/）披露的《昆明理工恒达科技股份有限公司关 于募集资金使用完毕并注销募集资金账户的公告》（公告编号：2024-086）。 3、截至2024 年6 月30 日，公司募集资金专户情况如下：

					单位：元 账户余额 29,118.63 11,888.47
序 号	户名	开户银 行名称	专户账号	募集资金用途	账户余额
1	昆明理工恒 达科技股份 有限公司	兴业银 行股份 有限公 司昆明 分行营 业部	471080100101353817	栅栏型铝基铅 合金复合惰性 阳极板生产线 自动化升级改 造实现年产20 万片产能项目	29,118.63
2	晋宁理工恒 达科技有限 公司	兴业银 行股份 有限公 司昆明	471120100100220904	栅栏型铝基铅 合金复合惰性 阳极板生产线 自动化升级改	11,888.47

		人民西 路支行		造实现年产20 万片产能项目
3	昆明理工恒 达科技股份 有限公司	中信银 行股份 有限公 司昆明 翡翠湾 支行	8111901011900439250	年产60 万片高 性能铝合金阴 极产业化及新 材料研究院建 设项目	972.38
4	晋宁理工恒 达科技有限 公司	兴业银 行股份 有限公 司昆明 人民西 路支行	471120100200117935	栅栏型铝基铅 合金复合惰性 阳极板生产线 自动化升级改 造实现年产20 万片产能项目	0.00

二、募集资金管理情况

为规范公司募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者 的利益，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金采用专户存储管理，并 对募集资金的使用执行严格的审批程序,以保证专款专用。

2021 年12 月21 日，公司于召开第三届董事会第三十二次会议审议通过《关 于公司设立募集资金专项账户并签署募集资金三方监管协议的议案》，公司根据 本次董事会决议设立了募集资金专户。

2022 年9 月5 日，公司和本次发行的保荐机构红塔证券股份有限公司（以 下简称“红塔证券”）分别与兴业银行股份有限公司昆明分行以及中信银行股份 有限公司昆明分行签署了《募集资金三方监管协议》。

公司分别于2022 年9 月14 日、2022 年10 月10 日召开了第三届董事会第

四十五次会议、2022 年第五次临时股东大会审议通过了《关于使用募集资金向 全资子公司增资实施募投项目的议案》，同意将7,347.69 万元人民币募集资金 以增资形式向募投项目栅栏型铝基铅合金复合惰性阳极板生产线自动化升级改 造实现年产20 万片产能项目的实施主体晋宁理工恒达科技有限公司进行投资以 实施募投项目。为规范募集资金管理，根据法律法规及公司相关规定，2022 年9 月16 日，公司、公司全资子公司晋宁理工恒达科技有限公司、兴业银行股份有 限公司昆明分行及红塔证券签署了《募集资金四方监管协议》。

鉴于公司保荐机构已于2023 年3 月24 日由红塔证券变更为西南证券股份有 限公司（以下简称“西南证券”），为进一步规范公司募集资金管理，保护投资 者权益，根据相关法律、法规以及《公司章程》、公司《募集资金管理制度》的 相关规定，公司、保荐机构西南证券与兴业银行股份有限公司昆明分行、中信银 行股份有限公司昆明分行分别于2023 年4 月28 日签订了《募集资金专户存储三 方监管协议》。

公司在使用募集资金时，严格按照《募集资金管理制度》和《募集资金三方 监管协议》的规定执行，不存在不履行义务的情形。

三、本报告期募集资金的实际使用情况

（一）募投项目情况

本报告期募集资金实际使用情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》

募投项目可行性不存在重大变化

（二）募集资金置换情况

2022 年9 月14 日，公司召开了第三届董事会第四十五次会议、第三届监事 会第三十次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已 支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入募投 项目及已支付发行费用的自筹资金，具体包括前期垫付“年产60 万片高性能铝 合金阴极产业化及新材料研究院建设项目”的资金8,233,950.52 元、前期垫付 “栅栏型铝基铅合金复合惰性阳极板生产线自动化升级改造实现年产20 万片产 能项目”的资金4,005,734.51 元和前期垫付的发行费3,832,805.35 元，共计

16,072,490.38 元。截至2023 年6 月30 日，公司已完成以募集资金置换预先投 入的自筹资金16,072,490.38 元。

2023 年4 月24 日与2023 年5 月19 日，公司分别召开了第四届董事会第六 次会议、第四届监事会第六次会议与2022 年年度股东大会，审议通过了《关于 使用银行承兑汇票等票据方式支付募投项目款并以募集资金等额置换的议案》， 同意使用银行承兑汇票等票据方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置 换的事项。截至2023 年12 月31 日，使用银行承兑汇票等票据方式支付募投项 目并以募集资金等额置换金额为12,663,873.00 元。

本报告期，公司不存在募集资金置换情况。

（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况

公司于2022 年9 月14 日召开第三届董事会第四十五次会议、第三届监事会 第三十次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议 案》，同意公司使用不超过4,000 万元的闲置募集资金用于暂时补充流动资金， 使用期限自董事会审议通过之日起不超过12 个月，到期前公司将及时归还至募 集资金专户。公司暂时补充流动资金的募集资金仅限于与主营业务相关的日常经 营使用，不会通过直接或间接安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品 种、可转换公司债券等的交易。

截至2023 年9 月13 日，公司已将用于暂时补充流动资金的闲置募集资金共 计4,000 万元全部归还于募集资金专户，使用期限自公司董事会审议通过之日起 未超过12 个月。

本报告期，公司不存在闲置募集资金补充流动资金的情形。

（四）闲置募集资金购买理财产品情况

报告期，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：

			委托理
委托方	委托理财	产品		委托理财	委托理财	收益类	预计年化收
			财金额
名称	产品类型	名称		起始日期	终止日期	型	益率
			（万元）
兴业银	七天通	七 天	1,651.42	2022 年10	2024 年5	保本型	2.10%

行股份	知存款	通知		月25 日	月18 日
有限公		存款
司昆明
人民西
路支行

公司分别于2022 年9 月14 日、2022 年10 月10 日召开第三届董事会第四 十五次会议、2022 年第五次临时股东大会审议通过《关于使用闲置募集资金进 行现金管理的议案》，同意公司在确保资金安全、不影响募集资金投资项目实施 的前提下，使用最高余额不超过人民币12,900 万元的暂时闲置募集资金进行现 金管理。资金在前述额度和期限范围内，可循环滚动使用。

2023 年10 月，公司召开第四届董事会第十三次会议审议通过《关于使用闲 置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保资金安全、不影响募集资金 投资项目实施的前提下，使用募集资金专户兴业银行股份有限公司昆明人民西路 支行（账号471120100200117935）不超过人民币2,000 万元的闲置募集资金进 行现金管理。在上述额度内，资金可循环滚动管理。

（五）超募资金使用情况

本公司分别于2023 年4 月24 日、2023 年5 月19 日召开第四届董事会第六 次会议和2022 年年度股东大会，审议通过《关于使用超募资金永久补充流动资 金的议案》，同意公司将实际募集资金净额15,428.71 万元中高于原拟募集资金 总额15,176.69 万元的252.02 万元超额募集资金用于永久补充流动资金。截至 2023 年12 月31 日，公司已将252.02 万元超募资金用于永久补充流动资金，本 报告期，公司不存在超募资金使用情况。

（六）募集资金使用的其他情况

截至2024 年6 月30 日，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金用途的资金使用情况

截至2024 年6 月30 日，公司未发生变更募集资金用途的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

截至2024 年6 月30 日，公司募集资金使用及披露中不存在其他问题。 报告期内，公司根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等有关规定， 对募集资金使用情况进行了及时、真实、准确、完整的信息披露，募集资金存放、 使用、管理及披露不存在违规情形。

六、备查文件

（一）公司《第四届董事会第二十一次会议决议》；

（二）公司《第四届监事会第二十次会议决议》。

昆明理工恒达科技股份有限公司

董事会 2024 年 8 月 28 日

附表1：

募集资金使用情况对照表（向不特定合格投资者公开发行并上市）

单位：万元

募集资金净额（包含通过行使超额配售权取得 的募集资金）	募集资金净额（包含通过行使超额配售权取得 的募集资金）	募集资金净额（包含通过行使超额配售权取得 的募集资金）	15,428.71	本报告期投入募集资金总额	本报告期投入募集资金总额	本报告期投入募集资金总额		1,096.90
变更用途的募集资金总额			0.00	已累计投入募集资金总额				15,185.44
变更用途的募集资金 总额比例			0.00%
募集资金用 途	是否已变更 项目，含部 分变更	调整后投资总额 （1）	本报告期投入金 额	截至期末累 计投入金额 （2）	截至期末投入 进度（%） (3)＝(2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	是否达到 预计效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
年产60 万片 高性能铝合 金阴极产业 化及新材料 研究院建设	否	6,829.00	0.00	7,024.39	102.86%	2023 年12 月22 日	不适用	否

项目
栅栏型铝基 铅合金复合 惰性阳极板 生产线自动 化升级改造 实现年产20 万片产能项 目	否	7,347.69	1,096.90	6,909.03	94.03%	2024 年4 月 21 日	不适用	否
补充流动资 金	否	1,000.00	0.00	1,000.00	100%	不适用	不适用	不适用
超募资金	否	252.02	0.00	252.02	100%	不适用	不适用	不适用
合计	-	15,428.71	1,096.90	15,185.44	-	-	-	-
募投项目的实际进度是否落后于公开披露的计 划进度，如存在，请说明应对措施、投资计划 是否需要调整（分具体募集资金用途）			募投项目的实际进度未大幅度落后于公开披露的计划进度，截至2024 年4 月21 日， 募投项目均已建设完毕并达到预定可使用状态，具体内容详见公司于2024 年4 月29 日在北京证券交易所官网（http://www.bse.cn/）披露的《昆明理工恒达科技股份有 限公司关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》(公告编号：

	2024-052)。 截至2024 年7 月8 日，公司已将该募集资金专项账户中余额全部转出用于永久补充 流动资金，并办理完成本次募集资金专项账户的注销手续。具体内容详见公司于2024 年7 月8 日在北京证券交易所信息披露平台（http://www.bse.cn/）披露的《昆明理 工恒达科技股份有限公司关于募集资金使用完毕并注销募集资金账户的公告》（公告 编号：2024-086）。
可行性发生重大变化的情况说明	不适用
募集资金用途变更的情况说明（分具体募集资 金用途）	详见本报告之“四、变更募集资金用途的资金使用情况”
募集资金置换自筹资金情况说明	2022 年9 月14 日，公司召开了第三届董事会第四十五次会议、第三届监事会第三十 次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用 的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行 费用的自筹资金，具体包括前期垫付“年产60 万片高性能铝合金阴极产业化及新材 料研究院建设项目”的资金8,233,950.52 元、前期垫付“栅栏型铝基铅合金复合惰 性阳极板生产线自动化升级改造实现年产20 万片产能项目”的资金4,005,734.51 元 和前期垫付的发行费3,832,805.35 元，共计16,072,490.38 元。截至2023 年6 月30

	日，公司已完成以募集资金置换预先投入的自筹资金16,072,490.38 元。 2023 年4 月24 日与2023 年5 月19 日，公司分别召开了第四届董事会第六次会议、 第四届监事会第六次会议与2022 年年度股东大会，审议通过了《关于使用银行承兑 汇票等票据方式支付募投项目款并以募集资金等额置换的议案》，同意使用银行承兑 汇票等票据方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的事项。截至2023 年 12 月31 日，使用银行承兑汇票等票据方式支付募投项目并以募集资金等额置换金额 为12,663,873.00 元。 本报告期，公司不存在募集资金置换情况。
使用闲置募集资金 暂时补充流动资金情况说明	详见本报告之“三、本报告期募集资金的实际使用情况（三）闲置募集资金暂时补充 流动资金情况”
使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说明	详见本报告之“三、本报告期募集资金的实际使用情况（四）闲置募集资金购买理财 产品情况”
超募资金投向	详见本报告之“三、本报告期募集资金的实际使用情况（五）超募资金使用情况”
用超募资金永久补充流动资金 或归还银行借款情况说明	详见本报告之“三、本报告期募集资金的实际使用情况（五）超募资金使用情况”