昆工科技 — Board/Management Information 2024

Apr 28, 2024

证券代码：831152

证券简称：昆工科技

• 公告编号：2024 038

昆明理工恒达科技股份有限公司

董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连带法律责任。

根据《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交易所股票上市 规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1 号—独 立董事》等要求，昆明理工恒达科技股份有限公司（以下简称“公司”） 董事会，就公司在任独立董事李红斌、杨向红及孙加林的独立性情况 进行评估并出具如下专项意见：

经核查独立董事李红斌、杨向红及孙加林的任职经历以及签署的 相关文件，包括独立董事出具的《2023 年度独立董事关于独立性自 查情况的报告》，不存在下列影响担任独立董事独立性的情形：

（一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、 子女、主要社会关系；

（二）直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之一以上或 者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女；

（三）在直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之五以上 的股东或者在上市公司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、子女；

（四）在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员 及其配偶、父母、子女；

• （五）与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属

证券代码：831152

证券简称：昆工科技

• 公告编号：2024 038

企业有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股 股东、实际控制人任职的人员；

（六）为上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企 业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服 务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人 员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人；

（七）最近十二个月内曾经具有第一项至第六项所列举情形的 人员；

（八）法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则 和公司章程规定的不具备独立性的其他人员。

第四项至第六项中的上市公司控股股东、实际控制人的附属企业， 不包括与上市公司受同一国有资产管理机构控制且按照相关规定未 与上市公司构成关联关系的企业。

综上，董事会认为公司2023 年度在任独立董事具备任职条件， 不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办 法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上 市公司持续监管指引第1 号——独立董事》中对独立董事独立性的相 关要求。

昆明理工恒达科技股份有限公司

董事会 2024 年4 月29 日