旭杰科技 — Proxy Solicitation & Information Statement 2023

Nov 19, 2023

证券代码：836149 证券简称：旭杰科技 公告编号：2023-096

苏州旭杰建筑科技股份有限公司

关于召开2023 年第三次临时股东大会通知公告（提供网络投票）

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。

一、会议召开基本情况

（一）股东大会届次

本次会议为2023 年第三次临时股东大会。

（二）召集人

本次股东大会的召集人为董事会。

根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司董事会于 2023 年 11 月 20 日召开第三届董事会第十六次会议，审议通过了《关于召开 2023 年第三次 临时股东大会的议案》，表决结果为同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

（三）会议召开的合法性、合规性

会议的召集、召开符合《公司法》以及有关法律法规的规定。

（四）会议召开方式

本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。

公司股东应选择现场投票或网络投票表决方式的一种方式，如果同一表决 权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

（五）会议召开日期和时间

1、现场会议召开时间：2023 年12 月6 日上午10:00。

2、网络投票起止时间：2023 年12 月5 日15:00—2023 年12 月6 日15:00。 登记在册的股东可通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结 算”）持有人大会网络投票系统对有关议案进行投票表决，为有利于投票意见的 顺利提交，请拟参加网络投票的投资者在上述时间内及早登录中国结算网上营业 厅（网址：inv.chinaclear.cn）或关注中国结算官方微信公众号（“中国结算营 业厅”）提交投票意见。

投资者首次登陆中国结算网站进行投票的，需要首先进行身份认证。请投资 者提前访问中国结算网上营业厅（网址：inv.chinaclear.cn）或中国结算官方 微信公众号（“中国结算营业厅”）进行注册，对相关证券账户开通中国结算网络 服务功能。具体方式请参见中国结算网站（网址：www.chinaclear.cn）“投资者 服务专区-持有人大会网络投票-如何办理-投资者业务办理”相关说明，或拨打 热线电话4008058058 了解更多内容。

除上述投票方式外，无其他投票方式。

（六）出席对象

1. 股权登记日持有公司股份的股东。

股权登记日下午收市时在中国结算登记在册的公司全体股东（具体情况详见 下表）均有权出席股东大会（在股权登记日买入证券的投资者享有此权利，在股 权登记日卖出证券的投资者不享有此权利），股东可以书面形式委托代理人出席 会议、参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。其中，不包含优先股股东， 不包含表决权恢复的优先股股东。

股份类别	证券代码	证券简称	股权登记日
普通股	836149	旭杰科技	2023 年11 月29 日

1. 本公司董事、监事、高级管理人员。

2. 本公司聘请的律师。

本公司聘请的江苏益友天元律师事务所律师出席会议。

（七）会议地点

苏州工业园区八达街 111 号中衡设计大厦 10F，公司会议室。

二、会议审议事项

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审议《关于修订<公司章程>并办理工商登记的议案》

因证监会发布《上市公司独立董事管理办法》，北交所修订《北京证券交易 所股票上市规则（试行）》及《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号— 独立董事》，公司拟对《公司章程》的相关内容进行修订，并提请股东大会授权 董事会办理工商登记手续。

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审议《关于提名第三届董事会独立董事候选人的议案》

根据《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》 《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》等相关规则要 求，公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，为进一步完善公司治 理结构，公司董事会拟增设一名独立董事，现提名赵海军先生为公司第三届董事 会独立董事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。 该议案已经独立董事专门会议审议通过。

详见公司同日披露的《独立董事任命公告》（公告编号：2023-078）。

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审议《关于修订公司制度的议案》

因证监会发布《上市公司独立董事管理办法》，北交所修订《北京证券交易 所股票上市规则（试行）》及《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号— 独立董事》，公司结合有关规定修改公司制度。

独立董事》，公司结合有关规定修改公司制度。
制度名称	公告编号
董事会议事规则	2023-084
独立董事工作细则	2023-085
对外担保管理制度	2023-086
股东大会议事规则	2023-087

关联交易管理制度	2023-088
监事会议事规则	2023-089
累积投票实施细则	2023-090
利润分配管理制度	2023-091
募集资金管理制度	2023-092
投资者关系管理制度	2023-093
信息披露管理制度	2023-094

具体内容详见公司在北京证券交易所指定信息披露平台 （http://www.bse.cn）上披露的相关公告。

审议《关于公司及控股子公司2024 年度向银行等金融机构及类金融 机构申请综合授信额度及担保事项的议案》

因经营发展需要，2024 年度苏州旭杰建筑科技股份有限公司（以下简称“公 司”或“旭杰科技”）及控股子公司拟向银行等金融机构及类金融机构申请综合 授信的额度总计不超过5.49 亿元人民币，担保额度不超过5.4 亿元人民币（含 接受反担保金额）。综合授信用于办理包括不限于流动资金贷款、项目资金贷款、 银行承兑汇票、供应链金融、应收账款保理、商业票据贴现、银行保函等各种贷 款及贸易融资业务。公司董事会授权公司管理层根据实际情况在前述总授信额度 内，办理公司及控股子公司的融资事宜，并签署有关与各家银行等金融机构及类 金融机构发生业务往来的相关各项法律文件。授权期限自公司股东大会审议批准 之日起至2024 年12 月31 日止。

本次年度授信额度不等于公司及控股子公司的实际融资金额，实际融资金额 在总授信额度内，以银行等金融机构及类金融机构与公司及控股子公司实际发生 的融资金额为准。公司及控股子公司间的授信额度可调剂。

具体内容详见公司在北京证券交易所官网（www.bse.cn）上披露的《关于公 司及控股子公司 2024 年度向银行等金融机构及类金融机构申请综合授信额度 及担保事项的公告》（公告编号：2023-095）。

审议《关于公司及控股子公司 2024 年度向银行等金融机构及类金融 机构申请综合授信额度及担保事项的议案》

本次年度银行授信融资拟采用信用保证担保或相应反担保，其中控股股东、 实际控制人丁杰按需可以为额度内母公司拟申请授信提供担保。旭杰科技按需可 以为各控股子公司额度内融资提供全额担保或反担保，公司控股子公司苏州保祥 建筑产业有限公司（以下简称“苏州保祥”）按需可以为下属两个子公司苏州杰 通建筑工业有限公司（以下简称“苏州杰通”）、常州杰通装配式建筑有限公司（以 下简称“常州杰通”）额度内融资提供全额担保或反担保。实际担保的金额在总 担保额度内，以银行、担保公司等金融机构及类金融机构公司与控股子公司实际 发生的担保金额为准，母公司及各控股子公司担保额度可调剂。授权管理层根据 实际经营需要与银行、担保公司等金融机构及类金融机构签订相关授信、担保手 续。

上述议案存在特别决议议案，议案序号为（一）；

上述议案不存在累积投票议案；

上述议案存在对中小投资者单独计票议案，议案序号为（二）； 上述议案不存在关联股东回避表决议案；

上述议案不存在优先股股东参与表决的议案；

三、会议登记方法

（一）登记方式

1、自然人股东持本人身份证、股东账户卡；

2、由代理人代表个人股东出席本次会议的，应出示委托人身份证（复印件）、 委托人亲笔签署的授权委托书、股东账户卡和代理人身份证；

3、由法定代表人代表法人股东出席本次会议的，应出示本人身份证、加盖 法人单位印章的单位营业执照复印件、股东账户卡；

4、法人股东委托非法定代表人出席本次会议的，应出示本人身份证，加盖 法人单位印章并由法定代表人签署的授权委托书、单位营业执照复印件，股东账 户卡；

5、出席股东应明确表明参会方式和投票表决方式，通过网络参会的股东可 采 取 将 上 述 文 件 的 扫 描 件 以 电 子 邮 件 方 式 发 至 公 司 指

• 定 邮 箱（chenjr@jcongroup.cn）。现场参会的股东或代理人如因故无法在登记 日到现场登记应将相关登记资料的扫描件发至公司指定邮箱 （chenjr@jcongroup.cn）。

• （二）登记时间：2023 年 12 月 4 日上午 9:00 至下午 5:00

• （三）登记地点：苏州工业园区八达街 111 号中衡设计大厦 10F，公司董事 会秘书办公室

四、其他

• （一）会议联系方式：地址：苏州工业园区八达街 111 号中衡设计大厦 10F 邮 编： 215000 电话：0512-69361689 传真：0512-69361677 联系人：陈吉 容

• （二）会议费用：与会股东交通费、食宿等费用自理。

五、备查文件目录

• 1、《苏州旭杰建筑科技股份有限公司第三届董事会第十六次会议决议》；

• 2、《苏州旭杰建筑科技股份有限公司第三届监事会第十六次会议决议》。

苏州旭杰建筑科技股份有限公司董事会 2023 年 11 月 20 日