旭杰科技 — Audit Report / Information 2022

Apr 27, 2022

内部控制鉴证报告

苏州旭杰建筑科技股份有限公司

容诚专字[2022]230Z1490号

容诚会计师事务所(特殊普通合伙)

中国 北京

北京注册会计师协会

业务报告统一编码报备系统

110100322022183005713
苏州旭杰建筑科技股份有限公司内部控制
鉴证报告
容诚专字[2022]230Z1490号
苏州旭杰建筑科技股份有限公司
容诚会计师事务所(特殊普通合伙)
其他鉴证业务
2022年04月28日
2022年04月27日
施琪璋(110100320028),
孙青(110100320638),
陈忠贤(110100320691)
(可通过扫描二维码或登录北京注协官网输入编码的方式查询信息)

说明:本备案信息仅证明该报告已在北京注册会计师协会报备,不代表北 京注册会计师协会在任何意义上对报告内容做出任何形式的保证。

序号	容	页码
	内部控制鉴证报告	$1 - 3$
	内部控制自我评价报告	$4 - 12$

内部控制鉴证报告

容诚会计师事务所 (特殊普通合伙) 总所: 北京市西城区阜成门外大街 22号 外经贸大厦 15 层 /922-926 (100037) TEL: 010-6600 1391 FAX: 010-6600 1392 E-mail: bj@rsmchina.com.cn 容诚专字[2022]230ZT490 粤bal/china/

苏州旭杰建筑科技股份有限公司全体股东:

我们鉴证了后附的苏州旭杰建筑科技股份有限公司(以下简称"旭杰科技", "公司")董事会编制的 2021年12月31日与财务报告相关的内部控制有效性的 评价报告。

一、对报告使用者和使用目的的限定

本鉴证报告仅供旭杰科技年度报告披露之目的使用,不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为旭杰科技年度报告必备的文件, 随其他文件一起报送 并对外披露。

二、企业对内部控制的责任

按照财政部发布的《企业内部控制基本规范》和相关规定的要求,建立健全 和有效实施内部控制,并评价其有效性是旭杰科技董事会的责任。

三、注册会计师的责任

我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对旭杰科技财务报告内部控制的有效 性独立地提出鉴证结论。

我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号一历史财务信息审计 或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴 证工作,以对企业在所有重大方面是否保持了有效的与财务报告相关的内部控制 获取合理保证。在鉴证过程中, 我们实施了包括对与财务报告相关的内部控制的 了解,评估重大缺陷存在的风险,根据评估的风险测试和评价内部控制设计和运 行的有效性, 以及我们认为必要的其他程序。我们相信, 我们的鉴证工作为发表 意见提供了合理的基础。

四、内部控制的固有局限性

内部控制具有固有限制,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情 况的变化可能导致内部控制变得不恰当, 或对控制政策和程序遵循的程度降低, 根据内部控制鉴证结果推测未来内部控制有效性具有一定的风险。

五、鉴证结论

我们认为, 旭杰科技于 2021年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和 相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

(此页无正文, 为苏州旭杰建筑科技股份有限公司容诚专字[2022]230Z1490 号报 告之签字盖章页。)

中国·北京

中国注册会计师:	施琪璋	门 01003200
中国注册会计师:	青 孙	中国注册会 崩 $\n n$ 100320638
中国注册会计师:	次は 陈忠贤	中国注册会计师 陈忠贤 100320691

2022年4月28日

苏州旭杰建筑科技股份有限公司董事会

2021年度内部控制自我评价报告

苏州旭杰建筑科技股份有限公司全体股东:

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 (以下简称"企业内部控制规范体系"),在内部控制日常监督和专项监督的基础 上,结合苏州旭杰建筑科技股份有限公司(以下简称"公司")内部控制制度和评 价办法, 公司董事会对公司 2021年12月31日(内部控制评价报告基准日)的内 部控制有效性进行了评价。

一、重要声明

公司董事会及全体董事保证本报告内容真实、准确、完整,不存在任何虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。

公司董事会负责建立健全并有效实施内部控制; 监事会对董事会建立和实施 内部控制进行监督: 经理层负责组织、领导公司内部控制的日常运行。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相 关信息真实完整, 提高经营效率和效果, 促进实现发展战略。由于内部控制存在的 固有局限性, 故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外, 由于情况的变化可能导 致内部控制变得不恰当, 或对控制政策和程序遵循的程度降低, 根据内部控制自我 评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制缺陷的认定情况,于内部控制自我评价报告基准 日, 不存在财务报告内部控制重大缺陷, 董事会认为, 公司已按照企业内部控制规 范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况,于内部控制自我评价报告 基准日, 公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

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△ 】呾炁
△ △ 科技 _{苏州旭杰建筑科技股份有限公司}

自内部控制自我评价报告基准日至内部控制自我评价报告发出日之间未发生 影响内部控制有效性自我评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况

(一) 内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。

1、纳入评价范围的主要单位包括: 公司及子公司。

纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%,营业收入 合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%;

2、纳入评价范围的主要业务包括: 装配式建筑的研发设计、生产制造以及施 工安装等:

3、主要事项包括: 公司组织结构、企业文化、发展战略、内部监督、人力资 源、社会责任、财务管理、工程管理、资产管理、采购与付款、销售与收款、质量 控制、资金活动、资产管理、信息披露、合同管理、关联交易管理、募集资金管理、 信息系统与沟通等:

4、重点关注的高风险领域主要包括: 结算与回款、成本控制、重大投资、对 外担保、关联交易、子(分)公司管理、信息披露等。

上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理 的主要方面,不存在重大遗漏。公司董经办负责内部控制评价的具体实施工作,对 纳入评价范围的高风险领域和单位进行评价。

(二) 公司的内部控制建设情况

1、内部控制环境

(1) 组织结构

根据《公司法》等有关法律法规的规定和《公司章程》,公司建立了股东大会、 董事会、监事会和经理层法人治理结构, 制定了议事规则, 明确决策、执行、监督

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等方面的职责权限,确保决策、执行和监督相互分离,形成科学有效的职责分工和 制衡机制。

为进一步提高公司治理水平, 在报告期内公司建立了《独立董事工作细则》, 公司董事会提名新增具备财务专业知识和行业专业知识的独立董事两名,参与公 司治理,并就公司关联交易等事项发表独立意见。

(2) 发展战略

公司深耕装配式建筑行业10余年,依托多年积累的技术研发实力和丰富项目 经验, 抓住我国装配式建筑行业快速发展的机遇, 践行"以研发与设计咨询为核心 驱动力, 带动部品生产制造和安装施工等业务快速发展"的战略, 着力打造建筑装 配化全过程服务能力, 重点推进 PC 构件设计咨询和生产销售等关键业务环节的布 局。

(3) 人力资源

公司结合发展需求, 在人员招聘、培训、薪酬、福利、绩效考核和员工关系等 人力资源管理方面持续优化, 加大专业技术人才和专业管理人才的引进。在进一步 优化人才结构的同时, 公司设置了针对研发设计人员的专项技术津贴, 鼓励和支持 相关专业人员讲行继续教育, 提高专业素质, 挖掘自身潜能。公司持续开展对技术 人才的职称申报评定, 以充分调动公司员工的工作积极性。

公司持续开展人才积累和培训,推出了包括"旭日星"课程在内的内部培训和 企业文化建设课程。

(4) 企业文化

公司积极倡导员工树立"诚信、创新、聚焦、共赢、追求卓越"的核心价值观 和发扬"坚强的意志、坚定的信念"的企业文化精神,努力培养员工的集体意识、 责任意识、荣誉意识和创新意识,并将员工自我价值的实现与公司的发展紧密联系 在一起。公司通过各办公会议、员工培训、企划活动、公司网站、线上办公系统和 企业官方微信公众号等渠道, 积极宣传和推广企业文化, 在公司内部营造和谐团结 的组织氛围, 增强员工的凝聚力。同时, 公司董事、监事、高级管理人员以身作则, 以实际行动践行企业文化精神,为公司内控建设创造了一个良好的氛围。

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公司党支部于2017年9月13日经上级党组织批准成立, 现有党员32人, 其 中海外党员3人。公司通过多种形式的组织活动,不断加强党的思想政治、组织和 制度建设, 充分发挥支部战斗堡垒和党员模范先锋作用, 带领公司全体员工锐意讲 取,全面推动了各项工作的健康发展。公司先后获得苏州市住建系统"红色工匠工 作室"、"先讲基层党组织"等称号。

(5) 社会责任

公司始终追求企业的依法经营、规范运作,追求企业的持续发展与和谐社会建 设相统一。企业在创造利润、对股东利益负责的同时,重视对员工、对公众、对环 境的社会责任,包括遵守商业道德、生产安全、职业健康、保护员工的合法权益、 节约资源等。在经营活动过程中, 公司遵循自愿、公平、诚实信用的原则, 遵守社 会公德、商业道德,接受政府和社会公众的监督,尊重专利、著作权等知识产权, 确保股东利益最大化。2021年5月6日,苏州工业园区召开2021年度科技创新发 展大会。旭杰科技参会并荣获2020年度"科技企业上市奖",成为地区装配式建 筑行业唯一获此殊荣的企业; 2021年9月29日, 子公司苏州杰通荣获苏州市质量 奖, 成为行业内首家获此殊荣的地区企业。

2、风险评估过程

公司参照《企业内部控制基本规范》有关风险评估的要求,将风险管理工作融 入到生产经营之中, 建立风险管理体系, 完善风险管理制度, 实施生产经营过程风 险控制。公司根据设定的控制目标, 对外部风险和内部风险进行识别和分析, 并采 取相应的风险管理策略, 以实现对风险的有效控制。

(1) 完善风险管理体系。公司董事会就风险管理的有效性向股东大会负责, 公司总经理就风险管理的有效性向董事会负责,由董经办协调组织风险管理,由外 聘法律顾问实施法律风险管理,由财务管理部实施财务及资金风险管理,由营销中 心实施销售风险管理, 由 TC 事业部实施项目风险管理等。

(2) 强化风险过程控制。在工作流程中设置关键节点由专门岗位人员进行风 险评估和风险防范,同时加强各个业务部门之间的互动,进行全过程风险控制,有 效落实各项风险防范措施。

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①招投标阶段风险控制

根据控制目标, 全面收集相关信息, 及时识别风险, 开展风险评估。如对项目 的策划定位、所处地段、市场环境进行评估,在考虑建设项目是否已经正式批准、 资金来源是否可靠、客户是否遵守信用、是否具备相应实力等因素的基础之上, 依 据公司的成本预算和市场行情合理报价。对于资金到位率低、盈利水平不高、风险 较大的项目不予立项。

②合同法律风险控制

公司营销中心、财务管理部会同公司法律顾问对合同条款严格把关,进行风险 识别。合同中明确款项支付、结算、违约索赔的时间及方法, 明确承担违约、赔偿 责任时违约金、赔偿金的计算方法或数额。同时,由法律顾问对重大合同的各项通 用条款、专用条款与特殊条款加以细化和明确, 保护公司利益。

3财务风险控制

公司财务管理部设立财务风险预警指标,对正在履行的项目进行定期跟踪,并 根据付款情况预警。对于大额项目款项拖欠的财务风险,公司予以高度关注,由分 管负责人组织财务、项目经理以及法律顾问制定应急方案并严格执行,加大催款力 度, 控制和避免公司损失。

4)其他风险控制

公司结合不同发展阶段及业务拓展、项目进展情况等,持续收集与风险变化相 关的信息并及时向管理层进行反馈,进行风险识别和风险分析,对各种风险采取适 当的应对措施, 并及时调整, 保证风险应对有效。

6完善突发事件处理机制

公司领导组成"危机处理小组",负责组织对突发事件的应急处理。相关部门、 分支机构制定了应对突发事件的处理预案, 明确责任人员, 规范处理程序, 确保突 发事件得到及时、妥善处理。

3、主要控制活动

为合理保证经营生产管理目标的实现,公司建立了相关的控制政策和程序,主

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要包括: 不相容职务分离控制、授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制和绩 效考评控制等。

(1) 不相容职务分离控制

公司在设定组织机构和岗位时, 全面系统地分析和梳理了公司的业务流程, 对 容易产生舞弊风险的岗位实施相应的分离措施,形成了各司其职、相互制约的工作 机制。

(2) 授权审批控制

公司根据公司章程, 对股东大会、董事会、监事会及管理层的职责进行了明确 的划分,制定了有效的议事规则,各司其职、相互独立、相互监督、相互促进。对 金额和性质不同的各项一般交易、关联交易和风险投资项目的授权审批权限和流 程, 公司都进行了明确, 以保障公司的运营安全。

(3) 会计系统控制

公司严格执行国家统一的企业会计准则制度,严格按相关规定进行会计基础 管理工作, 完善财务报告编制、内部审核、报送、审计和披露等制度, 严格执行相 关工作流程, 保证财务报告的真实、完整和决策有用。

(4) 财产保护控制

公司制定了与货币资金、应收款项、存货、对外投资、固定资产、在建工程、 长期待摊费用等相关的财务管理办法, 对固定资产实行分级管理和分类管理相结 合的办法。公司定期对应收款项、存货、对外投资、固定资产、在建工程、长期待 摊费用等项目中存在的问题和潜在损失进行调查。根据谨慎性原则的要求,公司根 据《企业会计准则》等有关规定, 对资产减值准备的计提和资产损失的处理进行内 部控制, 合理计提资产减值准备, 并将估计损失、计提准备的依据及需要核销项目 按规定的程序和审批权限报批。

(5) 绩效考评控制

公司推行绩效考核工作, 由行政人事部部统一部署, 制定考核方案, 并进行协 调指导: 各部门按照行政人事部制定的员工考核工作计划, 在本部门组织实施员工

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▌科技 苏州旭杰建筑科技股份有限公司

考核工作, 为人员聘任、员工培训、薪酬晋升等工作提供依据。

4、信息系统与沟通

(1) 内部信息沟通

董事会成员通过出席董事会会议、股东大会、总经理办公会等获得公司重大事 项情况以及公司财务状况。监事会成员通过出席监事会会议、列席董事会会议获得 公司重大事项情况以及公司财务状况。公司通过总经理办公会、项目专题会等例行 沟通会议, 确保公司内部信息能得到顺畅交流。公司的办公自动化系统(钉钉), 提高了内部信息交流和流程运行效率,员工可通过办公系统、企业官网、企业官方 微信公众号和指定信披媒体,及时了解公司的相关新闻和生产经营信息;公司日常 文件传递、审核等通过钉钉系统和电子邮件传递, 使员工及时、充分了解公司业务 信息和管理信息。

公司设立举报投诉电子邮箱和专线电话, 并将举报投诉制度和举报人保护办 法及时传达至全体员工, 保障举报、投诉渠道通畅。

(2) 外部信息沟通

公司设立董经办、营销中心、行政人事部等部门与证监局、股转系统、行业协 会组织、中介机构、新闻媒体等外部单位沟通,开展信息交换工作,保证公司能及 时、全面地获取外部信息,促进公司业务开展。

5、对控制的监督

公司依照法律法规和相关规范性文件设立了监事会、董经办、独立董事等机构 部门和机制负责公司内部监督工作。公司监事会对股东大会负责,负责对董事、经 理及其他高管人员的履职情况及公司依法运营情况进行监督。公司董经办负责公 司外部审计的沟通监督和财务信息核查工作,确保董事会对经理层实现有效监督。

除上述监督部门日常监督外, 公司还根据内部控制的要求, 组织相关部门积极 白杳, 排杳公司内部控制可能存在的缺陷并督促有关部门及时整改。

6、重点控制活动

(1) 对重大投资、对外担保的内部控制

公司在《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《对外投资管 理制度》《对外担保管理制度》中明确规定了对外投资、收购出售资产、资产抵押、 对外相保、委托理财等事项的审批权限,并建立了严格的审查和决策程序。在重大 投资项目审议前,公司组织相关负责人、有关专家及专业人员讲行实地考察和调研, 并报股东大会批准。项目投资后, 公司对项目投资的进展、投资风险和投资效益进 行跟踪, 确保投资项目的顺利实施。

(2) 对关联交易的内部控制

公司的《公司章程》《关联交易管理制度》等制度明确了关联交易和关联方的 界定原则, 规定了关联交易的决策审批程序、关联交易的信息披露等事项, 规范了 公司关联交易行为。对关联交易事项, 公司严格按照股转系统相关规定履行审批程 序并及时讲行信息披露, 发挥董事会、独立董事的内部审核作用, 确保公司资金、 财产安全, 确保公司关联交易事项不损害公司和股东的利益。

(3) 信息披露的内部控制

公司根据《公司法》《公司章程》及股转系统相关规定,结合公司的实际情况 制定了《信息披露管理制度》,明确了公司信息披露事务管理部门、责任人及其职 责, 对信息披露的内容、标准、报告流转过程、审核披露程序等方面进行了严格的 规定。对公司的生产经营、股价可能产生重大影响的信息,公司均按照股转公司规 定的相关制度以及公司《信息披露管理制度》的规定进行信息披露。

(4) 募集资金使用与管理的内部控制

为规范公司募集资金的管理,加强募集资金管理的合法性、有效性和安全性, 提高募集资金的使用效率, 维护全体股东的合法权益, 公司制定了《募集资金管理 制度》。募集资金的使用严格履行申请、审批程序及信息披露义务。

(三) 管理层的内部控制自我评估意见

公司董事会对公司2021年12月31日的内部控制有效性进行了评价,并出具了 《公司董事会2021年度内部控制自我评价报告》。公司董事会认为:

根据公司财务报告内部控制缺陷的认定情况, 于内部控制自我评价报告基准

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▲ ▲ 科技 _{苏州旭杰建筑科技股份有限公司}

2021年度内部控制自我评价报告

日,不存在财务报告内部控制重大缺陷,公司已按照企业内部控制规范体系和相关 规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制;

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制自我评价报告 基准日, 公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷:

自内部控制自我评价报告基准日至内部控制自我评价报告发出日之间未发生 影响内部控制有效性自我评价结论的因素。

四、其他内部控制相关重大事项说明

报告期内, 公司无其他内部控制相关重大事项说明。

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$\tilde{\mathcal{R}}$

Annual Renewal Registration

本证书经检验合格,短续有效一年。 This certificate is valid for another year after
this renewal.

証书編号:
No. of Certificate $110\,$ and $\log_{10}$ s ho. of Certines.
杭准注册协会: ^------------------------------------安徽省(十九) 山油坊子 $\frac{f_1^*}{m}$ $\frac{11}{b}$

$\begin{array}{c}\n\pi\n\end{array}$ $\prod\limits_{m}$ $\frac{E}{d}$