恒合股份 — Governance Information 2023

Apr 26, 2023

中信建投证券股份有限公司

关于北京恒合信业技术股份有限公司

公司治理专项自查及规范活动的专项核查报告

根据公司治理专项自查及规范活动的要求，上市公司北京恒合信业技术股份有限公 司（以下简称“恒合股份”）按照通知要求对上一年度治理情况进行专项自查和自我规 范，中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐机构”）根据恒合股 份自查和日常督导情况，对其开展核查工作并对其出具专项核查报告。现就核查内容报 告如下：

一、上市公司情况

恒合股份于 2015 年 3 月 12 日在新三板挂牌，于 2021 年 11 月 15 日公开发行并在 北交所上市，系注册在北京的民营企业。依据证监会行业分类，所属行业为“N77 生态 保护和环境治理业”。恒合股份从事挥发性有机化合物（VOCs）综合治理与监测服务的 企业，主要为石油、石化企业提供油气回收在线监测、油气回收治理、液位量测等专业 设备、软硬件集成产品及相关服务。

截至本核查报告出具日，恒合股份控股股东、实际控制人为李玉健和王琳，其合计 持股比例为 39.69%（行使超额配售选择权后）。

恒合股份控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在接受他人表决权委托的 情况，控股股东所持股份不存在冻结、质押等情况，不存在控股子公司持有上市公司股 份的情形。

二、内部制度建设情况

恒合股份已依据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等业务规则完善《公司 章程》，建立了“三会议事规则”、《对外投资管理制度》《对外担保管理制度》《关联交 易管理制度》《投资者关系管理制度》《利润分配管理制度》《承诺管理制度》《信息披露 事务管理制度》《资金管理制度》《印鉴管理制度》《内幕知情人登记管理制度》《保密制 度》《防止控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金管理制度》《独立董事工作制

度》《累积投票实施细则》《网络投票实施细则》《总经理工作制度》《董事会秘书工作细 则》《年报信息披露重大差错责任追究制度》《募集资金使用管理制度》等各项内部制度， 不存在应该建立而未建立相关制度的情形，上市公司将持续完善公司内部制度建设，提 高规范化、制度化管理水平。

三、机构设置情况

截至本核查报告出具日，上市公司董事会共 7 人，其中独立董事 2 人，会计专业独 立董事 1 人。上市公司监事会共 3 人，其中职工代表监事 1 人。上市公司高级管理人员 共 5 人，其中 3 人担任董事。公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工代表担任的 董事人数未超过公司董事总数的二分之一。

2022 年度，上市公司未出现过董事会及监事会人数低于法定人数的情形，未出现 过董事会及监事会到期未及时换届的情况。

截至本核查报告出具日，上市公司未设置“审计委员会”、“提名委员会”、“薪酬与 考核委员会”、“战略发展委员会”等内部机构。

综上所述，公司内部机构设置符合《公司法》《证券法》《北京证券交易所股票上市 规则（试行）》等法律法规及《公司章程》等内部规章制度的规定。

四、董事、监事、高级管理人员任职履职情况

2022 年度，上市公司董事、监事、高级管理人员不存在下列情况：

• （1）董事、监事、高级管理人员存在《公司法》第一百四十六条规定的不符合任

• 职资格有关情形；

• （2）董事、监事、高级管理人员被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认定为

• 不适当人选，期限尚未届满；

  • （3）公司现任董事、监事、高级管理人员为失信联合惩戒对象；

（4）董事、监事、高级管理人员被证券交易所或者全国股转公司采取认定其不适 合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，期限尚未届满；

• （5）董事、高级管理人员兼任监事；

（6）董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在其任职期间担任公司监事；

（7）公司未聘请董事会秘书；

（8）超过二分之一的董事会成员具有亲属关系（不限于近亲属）；

（9）董事长和财务负责人具有亲属关系；

（10）除在董事会秘书空缺期间由董事长李玉健先生代行公司董事会秘书职责外， 董事长、总经理兼任财务负责人或董事会秘书；

（11）财务负责人不符合具备会计师以上专业技术职务资格，或者具有会计专业知 识背景并从事会计工作三年以上的要求；

（12）董事、高级管理人员投资与上市公司经营同类业务的其他企业；

（13）董事、高级管理人员及其控制的企业与公司订立除劳务/聘任合同以外的合 同或进行交易；

（14）董事连续两次未亲自出席董事会会议；

（15）董事连续十二个月内未亲自出席董事会会议次数超过期间董事会会议总次数 二分之一。

上市公司董事长、总经理李玉健与董事、副总经理王琳系夫妻关系，上述二人为公 司实际控制人，上述近亲属关系不影响公司董事、监事、高级管理人员履职任职情况， 对公司内控制度建设及执行不构成重大不利影响；在董事会秘书空缺期间由董事长李玉 健先生代行公司董事会秘书职责，李玉健先生与王琳女士均依据《公司法》《证券法》 《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等法律法规及《公司章程》等内部规章制度， 严格履行各方面义务并承担相应任职责任。

2022 年度，公司独立董事王志勇辞职，公司通过 2022 年第四次临时股东大会审议 通过《关于提名公司独立董事的议案》，聘任宗承勇为公司独立董事。公司现任独立董 事不存在下列情况：

• （1）独立董事在同一上市公司连续任职时间超过六年；

• （2）独立董事已在超过五家境内上市公司或挂牌公司担任独立董事；

  • （3）独立董事未对提名、任免董事，聘任或解聘高级管理人员发表独立意见；

• （4）独立董事未对重大关联交易、对外担保、重大资产重组、股权激励等重大事

• 项发表独立意见；

  • （5）独立董事连续三次未亲自出席董事会会议；

  • （6）独立董事连续两次未能出席也未委托其他董事出席董事会会议；

• （7）独立董事未及时向上市公司年度股东大会提交上一年度述职报告或述职报告

• 内容不充分；

  • （8）独立董事任期届满前被免职；

  • （9）独立董事在重大问题上与控股股东、其他董事或公司管理层存在较大分歧。

五、决策程序运行

上市公司在 2022 年度共计召开股东大会 5 次，召开董事会 9 次，召开监事会 3 次， 上述三会的召集、召开、表决情况均符合《公司法》《公司章程》等相关法律法规的规 定。上市公司在 2022 年度存在第二次临时股东大会延期的情况，已履行了相应的程序 并披露了延期公告，不存在股东大会取消的情况，也不存在股东大会增加临时议案或取 消议案的情况，不存在股东大会议案被否决或效力争议的情况，不存在董事会、监事会 议案涉及被投反对或弃权票的情况，不存在其他三会召集、召开、表决其他的特殊情况。

综上所述，公司三会决策程序完善，符合《公司法》《公司章程》等相关法律法规 的规定。

六、治理约束机制

2022 年度，公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在以下情形：

（1）通过行使法律法规规定的股东权利以外的方式，影响公司人事任免或者限制 公司董监高或者其他人员履行职责；

• （2）公司高级管理人员在控股股东单位兼职；

• （3）对股东大会人事选举结果和董事会人事聘任决议设置批准程序；

  • （4）控股股东单位人员在公司财务部门兼职；

  • （5）控股股东单位人员在公司内部审计部门兼职；

  • （6）与公司共用和生产经营有关的生产系统、辅助生产系统和配套设施；

  • （7）与公司共用和经营有关的销售业务等体系及相关资产；

  • （8）与公司共用商标、专利、非专利技术等；

  • （9）未按照法律规定或合同约定及时办理投入或转让给公司资产的过户手续；

  • （10）与公司共用银行账户或者借用公司银行账户；

  • （11）控制公司的财务核算或资金调动；

  • （12）其他干预公司的财务、会计活动的情况；

• （13）通过行使法律法规及公司章程规定的股东权利以外的方式，不正当影响公司

• 机构的设立、调整或者撤销；

• （14）对公司董事会、监事会和其他机构及其人员行使职权进行限制或者施加其他

• 不正当影响；

• （15）控股股东、实际控制人及其内部机构与公司及其内部机构之间存在上下级关

• 系；

  • （16）与公司在业务范围、业务性质、客户对象、产品可替代性等方面存在竞争；

  • （17）利用对公司的控制地位，谋取属于公司的商业机会；

  • （18）从事与公司相同或者相近的业务；

• （19）代替股东大会和董事会直接做出关于公司的重大决策，干扰公司正常的决策

• 程序。

2022 年度，公司监事会不存在以下情形：

• （1）监事会曾经要求董事、高级管理人员、内部及外部审计人员等列席监事会会

• 议，回答所关注的问题；

• （2）监事会曾经提出罢免董事、高级管理人员的建议；

（3）监事会曾经向董事会、股东大会、保荐机构或北京证券交易所报告董事、高 级管理人员的违法违规行为。

综上所述，公司治理约束机制执行情况良好，上市公司将持续加强内部控制制度建 设，加强信息披露工作，强化内部制度运行，增强治理约束机制。

七、其他需要说明的问题

2022 年度，上市公司不存在控股股东、实际控制人及其关联方以各种形式占用或 者转移公司的资金、资产及其他资源的情况，不存在违规担保情况，不存在违规关联交 易的情况，不存在违反公开承诺、内部控制缺陷、虚假披露和内幕交易等特殊情况。