禾昌聚合 — Capital/Financing Update 2021

Dec 12, 2021

证券代码：832089 证券简称：禾昌聚合 公告编号：2021-138

苏州禾昌聚合材料股份有限公司

关于超额配售选择权实施结果公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 性承担个别及连带法律责任。

一、超额配售选择权实施情况

苏州禾昌聚合材料股份有限公司（以下简称“禾昌聚合”或“公司”）向不 特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所（以下简称“北交所”）上市 超额配售选择权已于 2021 年 12 月 8 日全额行使，对应新增发行股数 3,000,000 股，由此发行总股数扩大至 23,000,000 股，公司总股本由 104,620,000 股增加至 107,620,000 股，发行总股数占发行后总股本的 21.37%。本次超额配售选择权的 实施合法、合规，符合相关的超额配售选择权的实施方案要求，已实现预期效果。 具体内容请见本公司于 2021 年 12 月 10 日在北交所网站（http://www.bse.cn/） 披露的《苏州禾昌聚合材料股份有限公司超额配售选择权实施公告》（公告编号： 2021-137）。

二、超额配售股票和资金交付情况

禾昌聚合于 2021 年 11 月 9 日在全国中小企业股份转让系统精选层挂牌， 根据北交所《关于发布<北京证券交易所股票上市规则（试行）>的公告》（北证 公告[2021]13 号），“全国中小企业股份转让系统精选层（以下简称精选层）挂 牌公司平移为本所上市公司，上市时间自其在精选层挂牌之日起连续计算”，禾 昌聚合于 2021 年 11 月 15 日平移为北交所上市公司。

本次因行使超额配售选择权而延期交付的 3,000,000 股股票，已于 2021 年 12 月 13 日登记于江海证券有限公司、苏州华成创东方创业投资企业（有限合 伙）、青岛晨融鼎合私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）、青岛稳泰私募基

金管理有限公司（稳泰平常心 2 号私募证券投资基金）4 位战略投资者的股票账 户名下。以上对象获配股票（包括延期交付的股票）自 2021 年 11 月 9 日起锁定 6 个月。

超额配售选择权行使后，公司本次发行的最终发行股数为 23,000,000 股，其 中：向战略投资者配售 4,000,000 股，占本次最终发行股数的 17.39%；向网上投 资者配售 19,000,000 股，占本次最终发行股数的 82.61%。

保荐机构（主承销商）天风证券股份有限公司已于 2021 年 12 月 9 日将全额 行使超额配售选择权所对应的募集资金划付给公司。容诚会计师事务所（特殊普 通合伙）对本次行使超额配售选择权的募集资金到位情况进行了审验，并于 2021 年 12 月 9 日出具了容诚验字[2021]230Z0308 号《验资报告》。

特此公告。

苏州禾昌聚合材料股份有限公司 董事会 2021 年 12 月 14 日

（本页无正文，为《苏州禾昌聚合材料股份有限公司超额配售选择权实施结果 公告》之盖章页）

发行人：苏州禾昌聚合材料股份有限公司

2021 年 月 日