诺思兰德 — Capital/Financing Update 2021

Dec 28, 2021

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2021-070

北京诺思兰德生物技术股份有限公司

关于接待机构投资者调研情况的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。

北京诺思兰德生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2021 年12 月29 日接待了22 家机构的调研，现将主要情况公告如下：

一、 调研情况

调研时间：2021 年12 月29 日

调研形式：网络+现场调研

调研机构：国泰君安证券股份有限公司、开源证券股份有限公司、深圳市投 控资本有限公司、弘康人寿保险股份有限公司、万和证券股份有限公司、湖南轻 盐创业投资管理有限公司、丹桂顺发展（深圳）有限公司、冠亚投资控股有限公 司、北京文华海汇投资管理有限公司、广东乾道投资管理合伙企业（有限合伙）、 北京太和东方投资管理有限公司、北京中兴通投资集团有限公司、北京磊垚投资 管理有限公司、鼎盛信和（北京）投资管理有限公司、上海睿亿投资发展中心（有 限合伙）、浙江宁聚投资管理有限公司、四川永旭投资有限公司、北京金塔股权 投资有限公司、青岛稳泰私募基金管理有限公司、深圳市久银投资有限公司、青 骊投资管理（上海）有限公司、浙江韶夏投资管理有限公司。

上市公司接待人员：副总经理韩成权先生、董事会秘书兼财务总监高洁女士

二、 调研的主要问题及公司回复概要

问题一：本次向特定对象发行股票募集资金是基于什么目的？ 回答：

公司向特定对象发行股票募集资金主要是基于三个方面的考虑，（1）加快新 药研发进度，增加项目研发管线，增强公司核心竞争力；（2）加快新药产业化落 地，实现收入规模增长，力争早日实现公司盈利；（3）满足公司营运资金需求， 提升公司抗风险能力，保障公司可持续发展。

问题二：公司向特定对象发行股票的价格是多少？请介绍一下定价基准日 和定价方式

回答：

本次发行的发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票交易均价 的 80%（定价基准日前 20 个交易日股票交易均价=定价基准日前 20 个交易日 公司股票交易总额/定价基准日前 20 个交易日公司股票交易总量）；本次发行的 定价基准日为发行期首日。

问题三：公司向特定对象发行股票募集资金用途？ 回答：

公司本次募集资金将投资于以下项目：药物研发项目、生物工程新药产业化 项目及补充流动资金，上述三个项目本次拟投入募集资金金额为8217.00 万元、 18928.90 万元、2854.10 万元。

问题四：NL003 项目进展如何？疫情是否对临床试验产生较大影响？ 回答：

NL003 的III 期试验正在有序推进。因本试验的目标适应症属于慢性进展性 疾病，患者招募主要来源于门诊，而多地反复的疫情常常会对医院采取最为严格 的管控措施，对于患者来院就诊、城际间移动以及项目组的工作等都带来了较大 的难度。面临诸多困难，公司采取了增加研究中心数量、加强线上及线下多种方 式的宣传扩大招募范围、与研究中心以及第三方合作公司建立更为有效的沟通机 制，加大了人力、财力的投入尽可能降低疫情对研发进度的负面影响。

问题五：NL003 作为全球领先的基因治疗药物，定价是如何考虑的？是否有 可能出现因定价过高影响市场表现的情况？

回答：

随着临床研究进入后期阶段，公司将开展科学严谨的市场调研、药物经济学 分析，结合国内患者的实际情况，制定合理的药品价格，给临床提供安全有效且

用得起的治疗手段。

问题六：NL005 进展如何？

回答：

NL005 的IIa 期试验已完成全部受试者的入组工作，已进入数据清理、统计 分析、总结报告撰写等收尾阶段。根据计划，明年将进入IIb 期研究。

北京诺思兰德生物技术股份有限公司 董事会 2021 年 12 月 29 日