德众汽车 — Governance Information 2021

Dec 9, 2021

证券代码：838030 证券简称：德众汽车 公告编号：2021-122

湖南德众汽车销售服务股份有限公司监事会议事规则

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。

一、 审议及表决情况

公司于 2021 年 12 月 9 日召开第三届监事会第三次会议审议通过《关于制 定上市后公司治理制度的议案》，会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人；表 决情况：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。该议案尚需提交股东大会审议

二、 制度的主要内容，分章节列示：

湖南德众汽车销售服务股份有限公司

监事会议事规则

第1条 为维护湖南德众汽车销售服务股份有限公司（以下简称“公司”）股 东的合法权益，规范公司监事会的议事方式和表决程序，保证监事会 依法独立行使监督权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公 司法》”）《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所股票上市规 则（试行）》（以下简称“《上市规则》”）等法律、法规、规范性 文件以及《湖南德众汽车销售服务股份有限公司章程》（以下简称 “《公司章程》”）的相关规定，并结合公司的实际情况，制定本规 则。

第2条 公司设监事会，监事会对股东大会负责。

• 第3条 监事会由3 名监事组成，设监事会主席1 名。监事会主席由全体监事 过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不 能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召 集和主持监事会会议。

• 第4条 监事会包括股东代表2 名和公司职工代表1 名。监事会中的职工代表 由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产 生。

• 第5条 监事会行使下列职权：

• (一)应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意 见；

(二)检查公司财务；

• (三)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法 律、行政法规、公司章程或者股东大会决议的董事、高级管理人 员提出罢免的建议；

• (四)当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高 级管理人员予以纠正；

• (五)提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集 和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；

• (六)向股东大会提出提案；

• (七)依照《公司法》第151 条的规定，对董事、高级管理人员提起诉 讼；

• (八)发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计 师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。

• (九)要求公司董事、高级管理人员、内部及外部审计人员等列席监事 会会议并解答监事会关注的问题；

• (十)列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议；

• (十一) 负责对控股股东、其他关联方占用或者转移公司资金、资产 及其他资源的日常监督，指导和检查公司建立的防止控股股东及 其他关联方资金占用内部控制制度和相关措施，对报送监管机构 公开披露的控股股东、其他关联方占用或者转移公司资金、资产 及其他资源的有关资料和信息进行审核；

• (十二) 法律行政法规、部门规章、公司章程或者股东大会授予的其 他职权。

• 第6条 监事会每6 个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监事会会 议。监事会应当按照公司章程的规定发出会议通知。监事会会议议题 应当事先拟定，并提供相应的决策材料。

• 第7条 监事提议召开监事会临时会议的，应当通过监事会负责人或者直接向 监事会主席提交经提议监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下 列事项：

• (一)提议监事的姓名；

• (二)提议理由或者提议所基于的客观事由；

• (三)提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；

• (四)明确和具体的提案；

• (五)提议监事的联系方式和提议日期等。

• 第8条 在监事会负责人或者监事会主席收到监事的书面提议后三日内，监事 会负责人应当发出召开监事会临时会议的通知。

• 第9条 监事会定期会议应在会议召开前10 日内通知全体监事，临时会议应 在会议召开前5 日内通知全体监事。监事会会议通知包括以下内容：

• (一)举行会议的日期、地点和会议期限；

• (二)事由及议题；

• (三)发出通知的日期。

监事会会议议题应当事先拟定，并提供足够的决策材料。

• 第10条 召开监事会定期会议和临时会议，监事会负责人应当通过直接送达、 传真、电子邮件或者其他方式，提交全体监事。非直接送达的，还应 当通过电话进行确认并做相应记录。

情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过口头或者 电话等方式发出会议通知，但召集人应当在会议上做出说明。

• 第11条 监事会会议应当以现场方式召开。

• 第12条 紧急情况下，监事会会议可以通讯方式进行表决，但监事会召集人（会 议主持人）应当向与会监事说明具体的紧急情况。在通讯表决时，监 事应当将其对审议事项的书面意见和投票意向在签字确认后传真至 监事会负责人。监事不应当只写明投票意见而不表达其书面意见或者 投票理由。

• 第13条 监事会会议的表决实行一人一票，采用记名和书面等方式进行。

• 监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意向中 选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当 要求该监事重新选择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而 未做选择的，视为弃权。

监事会决议应经半数以上监事通过。

• 第14条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议的监事、记录 人应当在会议记录上签名。监事不按规定进行签字确认，不对其不同 意见做出书面说明的，视为完全同意会议记录、会议纪要和决议记录 的内容。

• 监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监 事会会议记录作为公司档案至少保存10 年。

• 第15条 公司监事会决议涉及相关法律法规、《上市规则》、《公司章程》及 公司涉及信息披露的其他制度规定的应当披露的重大信息，公司应当

在会议结束后及时披露监事会决议公告和相关公告。

• 第16条 在本规则中，“以上”包括本数。

• 第17条 本规则作为《公司章程》 的附件，系对《公司章程》的细化及补充。 本规则未尽事宜或与《公司章程》相抵触时，以《公司章程》的规定 为准。

• 本规则如遇国家法律和行政法规修订规则内容与之抵触时，应以国家 法律法规、行政法规之修订内容为准；同时本规则应及时进行相应修 订，并由监事会提交股东大会（或临时股东大会）审议批准。

• 第18条 本规则由公司董事会负责解释；本规则自经公司股东大会审议通过后 生效施行。

湖南德众汽车销售服务股份有限公司

监事会 2021 年 12 月 10 日