凯大催化 — Board/Management Information 2023

Oct 25, 2023

证券代码：830974 证券简称：凯大催化 公告编号：2023-070

杭州凯大催化金属材料股份有限公司

第四届董事会第四次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。

一、会议召开和出席情况

（一）会议召开情况

• 1.会议召开时间：2023 年 10 月 25 日

• 2.会议召开地点：全资子公司浙江凯大催化新材料有限公司会议室（浙江省

• 湖州市长兴县城南工业园区经五路 8 号）

• 3.会议召开方式：现场和通讯

• 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 10 月 21 日以通讯方式发出

• 5.会议主持人：董事长姚洪先生

• 6.会议列席人员：全体监事、高级管理人员

• 7.召开情况合法、合规、合章程性说明：

会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规及《公司章程》的有关规 定。

（二）会议出席情况

会议应出席董事 9 人，出席和授权出席董事 9 人。

董事谭志伟、郑刚、唐向红、朱建林、史莉佳、彭兵因工作原因以通讯方式 参与表决

二、议案审议情况

• （一）审议通过《关于 2023 年第三季度报告的议案》

1.议案内容：

根据相关法律、法规要求，公司编制了《2023 年第三季度报告》。详见公司 于 2023 年 10 月 26 日在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）披露的《2023 年第三季度报告》（公告编号：2023-072）。

• 2.议案表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。

• 3.回避表决情况：

本议案不涉及关联交易，无需回避表决。

• 4.提交股东大会表决情况：

本议案无需提交股东大会审议。

• （二）审议通过《关于修订〈公司章程〉的议案》

• 1.议案内容：

因证监会发布《上市公司独立董事管理办法》,北交所修订《北京证券交易 所股票上市规则（试行）》及《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1 号— 独立董事》,公司拟对《公司章程》的相关内容进行修订。详见公司于2023 年 10 月26 日在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）披露的《关于拟修订 〈公司章程〉公告》（公告编号：2023-073）。

• 2.议案表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。

• 3.回避表决情况：

本议案不涉及关联交易，无需回避表决。

• 4.提交股东大会表决情况：

本议案尚需提交股东大会审议。

• （三）审议通过《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》

• 1.议案内容：

因证监会发布《上市公司独立董事管理办法》,北交所修订《北京证券交易

所股票上市规则（试行）》及《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1 号— 独立董事》,公司拟对《董事会议事规则》的相关内容进行修订。详见公司于2023 年10 月26 日在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）披露的《董事会议 事规则》（公告编号：2023-074）。

• 2.议案表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。

• 3.回避表决情况：

本议案不涉及关联交易，无需回避表决。

• 4.提交股东大会表决情况：

本议案尚需提交股东大会审议。

• （四）审议通过《关于修订〈独立董事工作制度〉的议案》

• 1.议案内容：

因证监会发布《上市公司独立董事管理办法》,北交所修订《北京证券交易 所股票上市规则（试行）》及《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1 号— 独立董事》,公司拟对《独立董事工作制度》的相关内容进行修订。详见公司于 2023 年10 月26 日在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）披露的《独 立董事工作制度》（公告编号：2023-075）。

• 2.议案表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。

• 3.回避表决情况：

本议案不涉及关联交易，无需回避表决。

• 4.提交股东大会表决情况：

本议案尚需提交股东大会审议。

• （五）审议通过《关于修订〈关联交易管理制度〉的议案》

• 1.议案内容：

因证监会发布《上市公司独立董事管理办法》,北交所修订《北京证券交易 所股票上市规则（试行）》及《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1 号—

独立董事》,公司拟对《关联交易管理制度》的相关内容进行修订。详见公司于 2023 年10 月26 日在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）披露的《关 联交易管理制度》（公告编号：2023-076）。

• 2.议案表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。

• 3.回避表决情况：

本议案不涉及关联交易，无需回避表决。

• 4.提交股东大会表决情况：

本议案尚需提交股东大会审议。

• （六）审议通过《关于修订〈承诺管理制度〉的议案》

• 1.议案内容：

因证监会发布《上市公司独立董事管理办法》,北交所修订《北京证券交易 所股票上市规则（试行）》及《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1 号— 独立董事》,公司拟对《承诺管理制度》的相关内容进行修订。详见公司于2023 年10 月26 日在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）披露的《承诺管理 制度》（公告编号：2023-077）。

• 2.议案表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。

• 3.回避表决情况：

本议案不涉及关联交易，无需回避表决。

• 4.提交股东大会表决情况：

本议案尚需提交股东大会审议。

• （七）审议通过《关于修订〈对外担保管理制度〉的议案》

• 1.议案内容：

因证监会发布《上市公司独立董事管理办法》,北交所修订《北京证券交易 所股票上市规则（试行）》及《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1 号— 独立董事》,公司拟对《对外担保管理制度》的相关内容进行修订。详见公司于

2023 年10 月26 日在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）披露的《对 外担保管理制度》（公告编号：2023-078）。

• 2.议案表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。

• 3.回避表决情况：

本议案不涉及关联交易，无需回避表决。

• 4.提交股东大会表决情况：

本议案尚需提交股东大会审议。

• （八）审议通过《关于修订〈利润分配管理制度〉的议案》

• 1.议案内容：

因证监会发布《上市公司独立董事管理办法》,北交所修订《北京证券交易 所股票上市规则（试行）》及《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1 号— 独立董事》,公司拟对《利润分配管理制度》的相关内容进行修订。详见公司于 2023 年10 月26 日在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）披露的《利 润分配管理制度》（公告编号：2023-079）。

• 2.议案表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。

• 3.回避表决情况：

本议案不涉及关联交易，无需回避表决。

• 4.提交股东大会表决情况：

本议案尚需提交股东大会审议。

• （九）审议通过《关于修订〈募集资金管理制度〉的议案》

• 1.议案内容：

因证监会发布《上市公司独立董事管理办法》,北交所修订《北京证券交易 所股票上市规则（试行）》及《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1 号— 独立董事》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9 号—募集资金管理》, 公司拟对《募集资金管理制度》的相关内容进行修订。详见公司于2023 年10 月

26 日在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）披露的《募集资金管理制 度》（公告编号：2023-080）。

• 2.议案表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。

• 3.回避表决情况：

本议案不涉及关联交易，无需回避表决。

• 4.提交股东大会表决情况：

本议案尚需提交股东大会审议。

• （十）审议通过《关于制定〈内部审计制度〉的议案》

• 1.议案内容：

公司根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等有关规定，制定《内 部审计制度》。详见公司于2023 年10 月26 日在北京证券交易所信息披露平台 （www.bse.cn）披露的《内部审计制度》（公告编号：2023-081）。

• 2.议案表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。

• 3.回避表决情况：

本议案不涉及关联交易，无需回避表决。

• 4.提交股东大会表决情况：

本议案无需提交股东大会审议。

• （十一）审议通过《关于制定〈累积投票制实施细则〉的议案》

• 1.议案内容：

因证监会发布《上市公司独立董事管理办法》,北交所修订《北京证券交易 所股票上市规则（试行）》及《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1 号— 独立董事》,公司根据有关规则，制定《累积投票制实施细则》。详见公司于2023 年10 月26 日在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）披露的《累积投票 制实施细则》（公告编号：2023-082）。

• 2.议案表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况：

本议案不涉及关联交易，无需回避表决。

• 4.提交股东大会表决情况：

本议案尚需提交股东大会审议。

• （十二）审议通过《关于制定〈董事会审计委员会工作细则〉的议案》 1.议案内容：

因证监会发布《上市公司独立董事管理办法》,北交所修订《北京证券交易 所股票上市规则（试行）》及《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1 号— 独立董事》,公司根据有关规则，制定《董事会审计委员会工作细则》。详见公司 于2023 年10 月26 日在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）披露的《董 事会审计委员会工作细则》（公告编号：2023-083）

• 2.议案表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。

• 3.回避表决情况：

本议案不涉及关联交易，无需回避表决。

• 4.提交股东大会表决情况：

本议案无需提交股东大会审议。

• （十三）审议通过《关于制定〈独立董事专门会议工作细则〉的议案》

• 1.议案内容：

因证监会发布《上市公司独立董事管理办法》,北交所修订《北京证券交易 所股票上市规则（试行）》及《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1 号— 独立董事》,公司根据有关规则，制定《独立董事专门会议工作细则》。详见公司 于2023 年10 月26 日在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）披露的《独 立董事专门会议工作细则》（公告编号：2023-084）

• 2.议案表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。

• 3.回避表决情况：

本议案不涉及关联交易，无需回避表决。

• 4.提交股东大会表决情况：

本议案无需提交股东大会审议。

• （十四）审议通过《关于修订〈年报信息披露重大差错责任追究制度〉的议案》 1.议案内容：

因证监会发布《上市公司独立董事管理办法》,北交所修订《北京证券交易 所股票上市规则（试行）》及《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1 号— 独立董事》,公司拟对《年报信息披露重大差错责任追究制度》的相关内容进行 修订。详见公司于2023 年10 月26 日在北京证券交易所信息披露平台 （www.bse.cn）披露的《年报信息披露重大差错责任追究制度》（公告编号： 2023-085）。

• 2.议案表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。

• 3.回避表决情况：

本议案不涉及关联交易，无需回避表决。

• 4.提交股东大会表决情况：

本议案无需提交股东大会审议。

• （十五）审议通过《关于设立董事会审计委员会并任命委员的议案》 1.议案内容：

为健全全公司法人治理结构、加强内控管理体系建设、强化科学决策程序， 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司独立董事管理办法》、北京证券 交易所发布的《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公 司持续监管指引第1 号——独立董事》等及其他相关规则，现公司拟在董事会下 设审计委员会并任命审计委员会组成人员。根据相关规定，审计委员会成员全部 由不在公司担任高级管理人员的董事组成，且其中独立董事应当过半数并担任召 集人，召集人应当为会计专业人士。

任命朱建林、史莉佳、郑刚为审计委员会委员，其中朱建林为召集人，负责 主持委员会工作。审计委员会委员任期自公司第四届董事会第四次会议审议通过 之日起至第四届董事会任期期满为止。

• 2.议案表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。

• 3.回避表决情况：

本议案不涉及关联交易，无需回避表决。

• 4.提交股东大会表决情况：

本议案无需提交股东大会审议。

• （十六）审议通过《关于提请召开公司 2023 年第一次临时股东大会的议案》 1.议案内容：

根据《公司法》及《公司章程》的相关规定，公司董事会提请于2023 年11 月15 日召开2023 年第一次临时股东大会，审议需提交公司2023 年第一次临时 股东大会审议的议案。

• 2.议案表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。

• 3.回避表决情况：

本议案不涉及关联交易，无需回避表决。

• 4.提交股东大会表决情况：

本议案无需提交股东大会审议。

三、备查文件目录

《杭州凯大催化金属材料股份有限公司第四届董事会第四次会议决议》

杭州凯大催化金属材料股份有限公司

董事会

2023 年 10 月 26 日