创远信科 — Proxy Solicitation & Information Statement 2023

Oct 26, 2023

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证券代码：831961 证券简称：创远信科 公告编号：2023-080

创远信科（上海）技术股份有限公司 关于召开2023 年第四次临时股东大会通知公告（提 供网络投票）

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。

一、会议召开基本情况

（一）股东大会届次

本次会议为2023 年第四次临时股东大会。

（二）召集人

本次股东大会的召集人为董事会。

2023 年10 月25 日，公司第七届董事会第七次会议审议通过

• 《关于提请召开2023 年第四次临时股东大会》议案。

• （三）会议召开的合法性、合规性

本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》及有关法律、

法规和《公司章程》的规定。

（四）会议召开方式

本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。

本次会议采用现场投票和网络投票相结合的方式召开，公司

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同一股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决 权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

（五）会议召开日期和时间

• 1、现场会议召开时间：2023 年11 月13 日10:00。

2、网络投票起止时间：2023 年11 月12 日15:00—2023 年11 月 13 日15:00。

登记在册的股东可通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简 称“中国结算”）持有人大会网络投票系统对有关议案进行投票表决， 为有利于投票意见的顺利提交，请拟参加网络投票的投资者在上述时 间内及早登录中国结算网上营业厅（网址：inv.chinaclear.cn）或 关注中国结算官方微信公众号（“中国结算营业厅”）提交投票意见。 投资者首次登陆中国结算网站进行投票的，需要首先进行身份认 证。请投资者提前访问中国结算网上营业厅（网址： inv.chinaclear.cn）或中国结算官方微信公众号（“中国结算营业厅”） 进行注册，对相关证券账户开通中国结算网络服务功能。具体方式请 参见中国结算网站（网址：www.chinaclear.cn）“投资者服务专区持有人大会网络投票-如何办理-投资者业务办理”相关说明，或拨打 热线电话4008058058 了解更多内容。

（六）出席对象

1. 股权登记日持有公司股份的股东。

股权登记日下午收市时在中国结算登记在册的公司全体股东（具 体情况详见下表）均有权出席股东大会（在股权登记日买入证券的投

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资者享有此权利，在股权登记日卖出证券的投资者不享有此权利）， 股东可以书面形式委托代理人出席会议、参加表决，该股东代理人不 必是本公司股东。其中，不包含优先股股东，不包含表决权恢复的优

先股股东。

先股股东。
股份类别	证券代码	证券简称	股权登记日
普通股	831961	创远信科	2023 年11 月8 日

1. 本公司董事、监事、高级管理人员。

2. 本公司聘请的律师。

本公司聘请的北京大成（上海）律师事务所指派律师。

（七）会议地点

上海市松江区高技路205 弄7 号C 座。

二、会议审议事项

审议《关于<公司2023 年股票期权激励计划（草案）>的议 案》

为进一步建立、健全公司长效激励与约束机制，吸引和留住优 秀人才，充分调动公司董事（不含独立董事）、高级管理人员、核心 员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益、核心团队及员工个 人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远可持续发展，在充 分保障股东利益的前提下，公司按照收益与贡献对等原则，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权 激励管理办法》、《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》 《北京证券交易所股票上市规则（试行）》、《北京证券交易所上市公

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司持续监管指引第3 号——股权激励和员工持股计划》等有关法律、 行政法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，公司制定了《2023 年股票期权激励计划（草案）》。

详见公司在北京证券交易所信息披露平台 （http://www.bse.cn/）上披露的《2023 年股票期权激励计划（草 案）》，公告编号：2023-076。

审议《公司<2023 年股票期权激励计划首次授予激励对象 名单>的议案》

公司拟实施股权激励计划并相应地拟定了首次授予激励对象 名单。公司2023 年股票期权激励计划拟定的激励对象符合《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律、法规 和规范性文件的规定，符合公司《2023 年股票期权激励计划（草案）》 规定的激励对象范围及授予条件。

详见公司在北京证券交易所信息披露平台 （http://www.bse.cn/）上披露的《2023 年股票期权激励计划首次 授予激励对象名单》，公告编号：2023-077。

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审议《关于拟认定公司核心员工的议案》

为进一步增强公司管理团队和核心技术（业务）团队的稳定性， 吸引与留住优秀人才，保证业务长期稳健发展并结合公司实际情 况，公司董事会提名陈佳等55 人为公司核心员工。上述认定尚需 向公司全体员工公示后，由监事会对公示情况发表明确意见并提交 公司股东大会审议。详见公司在北京证券交易所信息披露平台

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（http://www.bse.cn/）上披露的《关于对拟认定核心员工进行公 示并征求意见的公告》，公告编号：2023-078。

审议《关于公司<2023 年股票期权激励计划实施考核管理 办法>的议案》

为保证公司2023 年股票期权激励计划的顺利进行，确保公司 发展战略和经营目标的实现，根据有关法律、行政法规、规范性文 件及《公司章程》、《2023 年股票期权激励计划（草案）》的规定， 公司结合实际情况制定了《2023 年股票期权激励计划实施考核管理 办法》。

详见公司在北京证券交易所信息披露平台 （http://www.bse.cn/）上披露的《2023 年股票期权激励计划实施 考核管理办法》，公告编号：2023-079。

审议《关于与股票期权激励对象签署2023 年股票期权激励 计划授予协议的议案》

针对公司实施的2023 年股票期权激励计划事项，公司拟与激 励对象签署《2023 年股票期权激励计划授予协议》。本协议经公司 董事会、股东大会审议通过后签署。

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审议《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023 年股票

期权激励计划有关事项的议案》

为了具体实施公司2023 年股票期权激励计划，公司董事会提 请股东大会授权董事会办理以下本激励计划的有关事项：

• （1）提请公司股东大会授权董事会负责具体实施股权激励计

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划的以下事项：

• 1）授权董事会确定本激励计划的授予日；

• 2）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、

• 股票拆细或缩股、配股等事宜时，按照本激励计划规定的方法对股 票期权的数量做相应的调整；

• 3）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、

• 股票拆细或缩股、配股、派息等事宜时，按照本激励计划规定的方 法对股票期权的行权价格做相应的调整；

• 4）授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期

• 权并办理授予股票期权所必需的全部事宜，包括与激励对象签署 《股权激励协议书》；

• 5）授权董事会对激励对象的行权资格、行权条件进行审查确

• 认，决定激励对象是否可以行权；

• 6）授权董事会办理激励对象行权所必需的全部事宜，包括但不

• 限于向证券交易所提出申请行权、向登记结算公司申请办理有关登 记结算业务；

• 7）授权董事会办理尚未行权的股票期权的等待事宜；

• 8）授权董事会根据公司本激励计划的规定办理本激励计划的

• 变更与终止，包括但不限于取消激励对象的行权资格、对激励对象 尚未行权的股票期权进行注销、办理已死亡的激励对象尚未行权的 股票期权的补偿和继承事宜等；

• 9）授权董事会对公司本激励计划进行管理和调整，在与本激励

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计划的条款一致的前提下不定期制定或修改该计划的管理和实施 规定。但如果法律、法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东 大会或/和相关监管机构的批准，则董事会的该等修改必须得到相 应的批准；

10）授权董事会按照既定的方法和程序，将股票期权总额度在 各激励对象之间进行分配和调整；

11）授权董事会办理实施本激励计划所需的包括但不限于修改 公司章程、公司注册资本的变更登记等所需的其他必要事宜，但有 关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。

• （2）提请公司股东大会授权董事会，就本激励计划向有关政府

• 部门、监管机构办理审批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、 执行、修改、完成向有关政府部门、监管机构、组织、个人提交的 文件；以及做出其认为与本激励计划有关的必须、恰当或合适的所 有行为。

• （3）提请股东大会为本激励计划的实施，授权董事会委任财务

• 顾问、收款银行、会计师、律师、证券公司等中介机构。

• （4）提请公司股东大会同意，向董事会授权的期限与本激励计

• 划有效期一致。

上述授权事项，除法律、行政法规、规章、规范性文件、本激 励计划或《公司章程》有明确规定需由董事会决议通过的事项外， 其他事项可由董事长或其授予的适当人士代表董事会直接行使。 上述议案存在特别决议议案，议案序号为（一）、（二）、（四）、（五）、

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（六）；

上述议案不存在累积投票议案；

上述议案存在对中小投资者单独计票议案，议案序号为（一）、（二）、 （四）、（五）、（六）；

上述议案存在关联股东回避表决议案，议案序号为（一）、（二）、（四）、 （五）、（六）；

上述议案不存在优先股股东参与表决的议案；

三、会议登记方法

（一）登记方式

出席会议的股东应持以下文件办理登记：①自然人股东持本人 身份证、股东账户卡；②由代理人代表个人股东出席本次会议的， 应出示委托人身份证（复印件）、有委托人亲笔签署的授权委托书、 持股凭证和代理人本人身份证；③由法定代表人代表法人股东出席 本次会议的，应出示本人身份证、法定代表人身份证明书、单位营 业执照复印件、股东账户卡；④法人股东委托非法定代表人出席本 次会议的，应出示本人身份证、加盖法人印章并由法定代表人签署 的书面委托公证书、单位营业执照复印件和股东账户卡。

（二）登记时间：2023 年11 月9 日

（三）登记地点：上海市松江区高技路205 弄7 号C 座

四、其他

（一）会议联系方式：王小磊

电话：021-64326888-210

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传真：021-64326777

地址：上海市松江区高技路205 弄7 号C 座

• （二）会议费用：本次大会预计半天,与会股东交通、食宿等费用自

理。

五、备查文件目录

（一）与会董事签字的《创远信科（上海）技术股份有限公司第七 届董事会第七次会议决议》

（二）与会监事签字的《创远信科（上海）技术股份有限公司第七 届监事会第七次会议决议》

创远信科（上海）技术股份有限公司董事会

2023 年10 月27 日