创远信科 — Board/Management Information 2022

Aug 17, 2022

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证券代码：831961 证券简称：创远信科 公告编号：2022-072

创远信科（上海）技术股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及 其变动管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。

一、 审议及表决情况

公司于2022 年8 月16 日召开了第六届董事会第十八次会议， 审议了《关于制定公司<董事、监事和高级管理人员所持公司股份及 其变动管理制度>的议案》，通过了对《创远信科（上海）技术股份 有限公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制 度》的制定，本议案无需提交股东大会审议。 表决情况：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。

二、 制度的主要内容，分章节列示：

董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度

第一章 总则

第一条 为了加强创远信科（上海）技术股份有限公司（以下

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简称“本公司”或“公司”）董事、监事和高级管理人员所持本公司 股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 “公司法”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）、 《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称“上市规则”） 等法律、法规及规范性文件及《创远信科（上海）技术股份有限公 司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，结合公司实际情 况，制定本制度。

第二条 公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份的， 应当遵守本办法的有关规定进行股份买卖行为。

第三条 公司董事、监事和高级管理人员持本公司股份，是指 登记在其名下的所有本公司股份及其衍生品种；不包括间接持有或 其他控制方式。

第二章 董事、监事、高级管理人员股份的转让管理

第四条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份转让 应遵守：

（一）董事、监事和高级管理人员任职期间每年转让的股份不 超过其所持股份总数的25%；

（二）董事、监事和高级管理人员离职后6 个月内不得转让； （三）董事、监事和高级管理人员自愿锁定股份期限内不得转

让；

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（四）法律、法规、中国证监会和北交所规定的其他情形。

第五条 公司董事、监事、高级管理人员及前述人员的配偶在 下列期间不得买卖本公司股票及其衍生品种：

（一）公司年度报告、中期报告公告前30 日内及季度报告公 告前10 日内；因特殊原因推迟年度报告、中期报告公告日期的，自 原预约公告日前30 日起算，直至公告日日终；

（二）公司业绩预告、业绩快报公告前10 日内；

（三）自可能对公司股票交易价格、投资者投资决策产生较大

影响的重大事件（以下简称重大事件或重大事项）发生之日或者进 入决策程序之日，至依法披露之日内；

（四）中国证监会、北交所认定的其他期间。

公司董事、监事、高级管理人员应当督促其配偶遵守前款规 定，并承担相应责任。

第六条 公司董事、监事和高级管理人员以及持股5%以上股东 不得将其所持本公司股票在买入后6 个月内卖出，或者在卖出后6 个月内又买入。否则，由此所得收益归公司所有，公司董事会将根 据《证券法》第44 条的规定收回其所得收益并及时披露相关情况。

多次买入的以最后一次买入的时间作为6 个月卖出禁止期的起 算点，对于多次卖出的以最后一次卖出的时间作为6 个月买入的禁 止期起算点。

第七条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通 过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所

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持本公司股份总数的25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分 割财产等导致股份变动的除外。当计算可转让额度出现小数时，按 四舍五入取整数位。

第八条 公司董事、监事、高级管理人员及公司控股子公司的 董事长、总经理应按照公司治理制度的相关规定勤勉尽职地履行自 己的职责，维护公司资金和财产安全。公司董事长是防止资金占用、 资金占用清欠工作的第一责任人。

第九条 公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然 人、法人或其他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其 衍生品种的行为：

（一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、 兄弟姐妹；

（二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织； （三）中国证监会、北交所或公司根据实质重于形式的原则认 定的其他与公司或公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系，可 能获知内幕信息的自然人、法人或其他组织。

第十条 公司董事、监事、高级管理人员以上年末其所持有本 公司发行的股份为基数，计算其中可转让股份的数量。当年可转让 但未转让的本公司股份，计入当年末其所持有本公司股份的总数， 该总数作为次年可转让股份的计算基数。

公司董事、监事、高级管理人员在上述可转让股份数量范围内 转让其所持有本公司股份的，还应遵守本制度第四条的规定。

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第三章 董事、监事、高级管理人员股份变动的申报管理

第十一条 公司董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级 管理人员的身份及所持本公司股份的数据和信息，统一为董事、监 事和高级管理人员办理个人信息的网上申报，并定期检查董事、监 事和高级管理人员买卖本公司股票的披露情况。

第十二条 公司董事、监事、高级管理人员及前述人员的配偶 拟买卖本公司股票及其衍生品种前，应当将买卖计划以书面方式通 知董事会秘书。公司董事会秘书应当核查公司信息披露和重大事项 等进展情况，如该买卖行为可能违反《公司法》、《证券法》、《上市 公司收购管理办法》、《上市规则》、北交所其他相关规定和《公司章 程》等规定的，董事会秘书应当及时以书面形式通知拟进行买卖的 公司董事、监事、高级管理人员，并提示相关风险。

第十三条 公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间 内委托董事会秘书向北交所和中国证券登记结算有限责任公司北 京分公司（以下简称“中国结算北京分公司”）申报其个人及其亲属 （包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的身份信息（包括姓名、 职务、身份证号等）：

（一）公司新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通 过其任职事项后2 个交易日内；

（二）公司新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2 个

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交易日内；

（三）公司现任董事、监事、高级管理人员在其已申报的个人 信息发生变化后的2 个交易日内；

（四）公司现任董事、监事、高级管理人员在离任后2 个交易 日内；

（五）北交所要求的其他时间。

第十四条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份 发生变动时，应当自该事实发生之日起2 个交易日内，以书面或电 子邮件方式向公司董事会秘书报告，以便公司可以及时在指定网站 申报并披露。

第十五条 前述计划和报告内容应包括：

（一）上年末所持本公司股份数量；

（二）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；

（三）本次变动前持股数量；

（四）本次股份变动的日期、数量、价格；

（五）变动后的持股数量；

• （六）证券交易所要求披露的其他事项。

公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动比例 达到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收 购管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定， 履行报告和披露等义务。

第十六条 公司董事、监事、高级管理人员应当保证本人申报

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数据的及时、真实、准确、完整。

第十七条 公司董事、监事和高级管理人员所持股份登记为 有限售条件股份的，当解除限售的条件满足后，董事、监事和高级 管理人员可委托公司向北交所和中国结算北京分公司申请解除限 售。解除限售后中国结算北京分公司自动对董事、监事和高级管理 人员名下可转让股份剩余额度内的股份进行解锁，其余股份自动锁 定。

第十八条 公司董事、监事和高级管理人员离任并委托公司 申报个人信息后，证券登记公司自其申报离任日起六个月内将其持 有及新增的本公司股份予以全部锁定。

第四章 处罚

第十九条 公司董事、监事和高级管理人员违反本办法规定 买卖本公司股票的，所获收益收归公司所有，并处以一定数量的罚 款或采取其他惩罚性措施；给公司造成重大不良影响或损失的，公 司将免除其职务并可要求其承担相应的经济赔偿责任；触犯相关法 律的依法予以处罚，情节严重的移交司法机关追究其刑事责任。

第二十条 对涉嫌违规交易的董事、监事和高级管理人员，中 国结算北京分公司可根据中国证监会、北京证券交易所的要求对登 记在其名下的本公司股份予以锁定。

第五章 附则

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第二十一条 本制度由董事会负责制定、修改和解释。 第二十二条 本制度自董事会审议通过之日起施行。

创远信科（上海）技术股份有限公司

董事会 2022 年8 月18 日