科达自控 — Proxy Solicitation & Information Statement 2021

Dec 21, 2021

证券代码：831832 证券简称：科达自控 公告编号：2021-163

山西科达自控股份有限公司

关于召开2022 年第一次临时股东大会通知公告（提供网络投票）

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。

一、会议召开基本情况

（一）股东大会届次

本次会议为2022 年第一次临时股东大会。

（二）召集人

本次股东大会的召集人为董事会。

山西科达自控股份有限公司于2021 年12 月21 日召开第三届董事会第二十 四次会议，审议通过了《关于提请召开公司2022 年第一次临时股东大会的议案》。 表决结果为同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票

（三）会议召开的合法性、合规性

会议的召集、召开符合《公司法》以及有关法律法规的规定。

（四）会议召开方式

本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。

股权登记日在册的股东可通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简称

“中国结算”）持有人大会网络投票系统对有关议案进行投票表决。�

（五）会议召开日期和时间

1、现场会议召开时间：2022 年1 月6 日上午 9:00。

2、网络投票起止时间：2022 年1 月5 日15:00—2022 年1 月6 日15:00。 登记在册的股东可通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结 算”）持有人大会网络投票系统对有关议案进行投票表决，为有利于投票意见的 顺利提交，请拟参加网络投票的投资者在上述时间内及早登录中国结算网上营业 厅（网址：inv.chinaclear.cn）或关注中国结算官方微信公众号（“中国结算营 业厅”）提交投票意见。

投资者首次登陆中国结算网站进行投票的，需要首先进行身份认证。请投资 者提前访问中国结算网上营业厅（网址：inv.chinaclear.cn）或中国结算官方 微信公众号（“中国结算营业厅”）进行注册，对相关证券账户开通中国结算网络 服务功能。具体方式请参见中国结算网站（网址：www.chinaclear.cn）“投资者 服务专区-持有人大会网络投票-如何办理-投资者业务办理”相关说明，或拨打 热线电话4008058058 了解更多内容。

同一表决权只能选择现场投票和网络投票方式中的一种。同一表决权出现重 复表决的以第一次投票结果为准。

（六）出席对象

1. 股权登记日持有公司股份的股东。

股权登记日下午收市时在中国结算登记在册的公司全体股东（具体情况详见 下表）均有权出席股东大会（在股权登记日买入证券的投资者享有此权利，在股 权登记日卖出证券的投资者不享有此权利），股东可以书面形式委托代理人出席 会议、参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。其中，不包含优先股股东， 不包含表决权恢复的优先股股东。

股份类别	证券代码	证券简称	股权登记日
普通股	831832	科达自控	2022 年1 月4 日

1. 本公司董事、监事、高级管理人员。

2. 本公司聘请的律师。

本公司聘请的山西华炬律师事务所安燕晨、余丹律师。

（七）会议地点

山西省太原高新区长治路227 号高新国际B 座科达自控会议室

二、会议审议事项

• （一）审议《关于制定〈山西科达自控股份有限公司章程〉（北交所适用）的议 案》

鉴于公司已于 2021 年 11 月 15 日正式成为北京证券交易所上市公司，为 进一步规范公司治理，根据《公司法》、《证券法》、《北京证券交易所上市公司持 续监管办法（试行）》以及《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关规定， 公司制定北交所上市后适用的《公司章程》。

具体内容详见公司在北京证券交易所信息披露平台（http://www.bse.cn/） 披露的《山西科达自控股份有限制定公司章程（北交所适用）的公告》。

• （二）审议《关于制定山西科达自控股份有限公司内控管理制度（北交所适用） 的议案》

鉴于公司已于 2021 年 11 月 15 日正式成为北京证券交易所上市公司，为 进一步规范公司治理，充分保护股东及公司的合法权益，依据北交所相关规则制 度和公司实际情况,对公司内部治理规则进行修订,具体内容详见公司在北京证 券交易所信息披露平台（http://www.bse.cn/）披露的《山西科达自控股份有限 公司股东大会议事规则（北交所适用）》、《山西科达自控股份有限公司董事会议 事规则（北交所适用）》、《山西科达自控股份有限公司独立董事工作细则（北交 所适用）》、《山西科达自控股份有限公司防止控股股东、实际控制人及关联方占 用公司资金管理制度（北交所适用）》、《山西科达自控股份有限公司股东大会网 络投票实施细则（北交所适用）》、《山西科达自控股份有限公司累积投票制度（北 交所适用）》、《山西科达自控股份有限公司对外投资管理办法（北交所适用）》、 《山西科达自控股份有限公司对外担保管理办法（北交所适用）》、《山西科达自 控股份有限公司关联交易管理办法（北交所适用）》《山西科达自控股份有限公司 募集资金管理制度（北交所适用）》、《山西科达自控股份有限公司承诺管理制度 （北交所适用）》、《山西科达自控股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究 制度（北交所适用）》、《山西科达自控股份有限公司资金借贷管理制度（北交所

适用）》、《山西科达自控股份有限公司总经理工作细则（北交所适用）》、《山西科 达自控股份有限公司董事会秘书工作细则（北交所适用）》、《山西科达自控股份 有限公司财务管理制度（北交所适用）》、《山西科达自控股份有限公司内部审计 制度（北交所适用）》、《山西科达自控股份有限公司信息披露管理制度（北交所 适用）》、《山西科达自控股份有限公司投资者关系管理制度（北交所适用）》、《山 西科达自控股份有限公司内幕信息知情人管理制度（北交所适用）》、《山西科达 自控股份有限公司利润分配制度（北交所适用）》。

• （三）审议《关于公司使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用 的自筹资金的议案》

为提高资金使用效率，公司拟使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支 付发行费用的自筹资金。

具体内容详见公司在北京证券交易所信息披露平台（http://www.bse.cn/） 披露的《关于公司使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自 筹资金的公告》

（四）审议《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》

为提高公司募集资金使用效率，在确保资金安全、不影响募集资金投资项目 建设的前提下，公司拟合理利用部分闲置募集资金进行现金管理，以增加资金收 益，提高闲置资金使用效率，为公司及股东获取更多的回报。公司拟使用额度不 超过人民币18,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，在上述额度范围内资金 可以循环滚动使用。公司拟投资的品种为安全性高、流动性好、可以保障投资本 金安全的理财产品（包括但不限于银行定期存单、结构性存款、保本型理财产品 等），期限最长不超过12 个月，不影响募集资金投资计划正常进行，闲置募集资 金进行现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。在上述额度范围内授权公司 董事长行使相关投资决策权并签署相关文件，财务负责人负责具体组织实施及办 理相关事宜。

具体内容详见公司在北京证券交易所信息披露平台（http://www.bse.cn/） 披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》

• （五）审议《关于将超募资金永久性用于补充公司流动资金的议案》

根据《山西科达自控股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票说明 书》公司募集资金用于CPS 智慧矿山研发建设项目和补充流动资金，计划投资总 额21,344.00 万元，实际募集资金净额24,954.66 万元，超过计划投资金额 3,610.66 万元。经综合考虑公司情况和流动资金情况，公司拟将超募资金永久 用于补充公司流动资金。公司承诺在超募资金用于补充流动资金后的 12 个月内 不进行高风险投资以及为他人提供财务资助。

具体内容详见公司在北京证券交易所信息披露平台（http://www.bse.cn/） 披露的《关于将超募资金永久性用于补充公司流动资金的公告》

（六）审议《关于选举伊茂森先生为公司第三届董事会董事的议案》

公司陈浩女士因个人原因，申请辞去公司董事职务，辞职后陈浩女士不再担 任公司任何职务，公司对陈浩女士在担任公司董事期间的勤勉尽职表示感谢！

依照《中华人民共和国公司法》、《公司章程》的相关规定，现选举伊茂森先 生为公司第三届董事会董事，任职日期至股东会审议通过日生效。

（七）审议《关于委托张淑珍办理公司工商变更及相关事宜的议案》

为顺利完成公司的本次公司章程、相关董监高人员在工商备案变更手续，特 授权公司董事会委托公司张淑珍办理本次工商变更及相关事宜。

（八）审议《关于制定山西科达自控股份有限公司监事会议事规则（北交所适用）》

鉴于公司已于 2021 年 11 月 15 日正式成为北京证券交易所上市公司，为 进一步规范公司治理，充分保护股东及公司的合法权益，依据北交所相关规则制 度和公司实际情况,对公司内部治理规则进行修订,具体内容详见公司在北京证 券交易所信息披露平台（http://www.bse.cn/） 披露的《山西科达自控股份有 限公司监事会议事规则（北交所适用）》。

上述议案存在特别决议议案，议案序号为（一）；

上述议案存在累积投票议案，议案序号为（六）；

上述议案存在对中小投资者单独计票议案，议案序号为(二）、(六）；

• 上述议案不存在关联股东回避表决议案；

• 上述议案不存在优先股股东参与表决的议案。

三、会议登记方法

（一）登记方式

• 1、自然人股东持本人身份证、股东账户卡；

• 2、由代理人代表个人股东出席本次会议的，应出示委托人身份证（复印件）、

• 委托人亲笔签署的授权委托书、股东账户卡和代理人身份证；

• 3、由法定代表人代表股东出席本次会议的，应出示本人身份证、加盖法人

• 单位印章的单位营业执照复印件、股东账户卡；

• 4、法人股东委托非法定代表人出席本次会议的，应出示本人身份证、加盖

• 法人单位印章并由法定代表人签署的授权委托书、单位营业执照复印件，股东账 户卡。

• 5、办理登记手续，可用信函或传真方式进行登记，但不受理电话登记。

• （二）登记时间：2022 年1 月5 日上午 8:00-12:00

• （三）登记地点：山西省太原高新区长治路227 号高新国际B 座科达自控会议室

四、其他

• （一）会议联系方式： 电话：0351-7026650 传真：0351-7027037 （二）会议费用：出席会议的股东食宿、交通费用自理。

五、备查文件目录

山西科达自控股份有限公司第三届董事会第二十四次会议决议

山西科达自控股份有限公司董事会

2021 年 12 月 22 日