锦好医疗 — Governance Information 2021

Dec 23, 2021

证券代码：872925 证券简称：锦好医疗 公告编号：2021-090

惠州市锦好医疗科技股份有限公司

独立董事工作规则

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。

一、 审议及表决情况

公司于 2021 年 12 月 22 日召开了第二届董事会第十三次会议，审议通过《关 于修订公司部分内控制度的议案》。议案表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。本议案尚需提交至 2022 年第一次临时股东大会审议。

二、 制度的主要内容，分章节列示：

惠州市锦好医疗科技股份有限公司

独立董事工作规则

第一章 总则

第一条 为进一步完善惠州市锦好医疗科技股份有限公司(以下简称“公 司”)的法人治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股 东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、 《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》、《北京证券交易所股票上市 规则（试行）》（以下简称《上市规则》)、《北京证券交易所上市公司持续监管指 引第1 号——独立董事》（以下简称《指引第1 号》）等相关法律、法规、规范性 文件及《惠州市锦好医疗科技股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”) 的规定，制定本制度。

第二条 公司设独立董事，董事会成员中至少包括二名独立董事，其中一名 为会计专业人士。

第三条 独立董事是指不在公司担任除董事及董事会专门委员会委员以外

的其他职务，并与公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系 的董事。

第四条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规、部门规章、规范性文件、北京证券交易所（以下简称“北交所”） 业务规则及《公司章程》的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关 注中小股东的合法权益不受损害。

独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公 司存在利害关系的单位或个人的影响。

第五条 独立董事应主动通过各种途径获取履职过程中需要的信息，包括现 场调查、询问有关人员、外部取证等;独立董事应主动加强与监事会的沟通和联 系。

第六条 公司独立董事应当向公司年度股东大会提交述职报告，对其履行职 责的情况进行说明。述职报告包括但不限于以下内容:

（一）全年出席董事会方式、次数及投票情况，列席股东大会次数;

（二）发表独立意见的情况;

（三）现场检查情况;

（四）提议召开董事会、提议聘用或者解聘会计师事务所、独立聘请外部审 计机构和咨询机构等情况;

（五）保护中小股东合法权益方面所做的其他工作；

（六）参加北交所业务培训情况；

（七）被北交所实施工作措施、自律监管措施或纪律处分等情况。

第七条 公司聘任的独立董事原则上最多在5 家上市公司或全国股转系统 挂牌公司兼任独立董事，并确保有足够的时间和精力有效履行独立董事的职责。

第八条 公司聘任的独立董事中应至少包括一名会计专业人士。以会计专业 人士身份被提名为独立董事候选人的，应具备较丰富的会计专业知识和经验，并 至少符合下列条件之一:

(一)具有注册会计师职业资格;

(二)具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授及以上职称或者 博士学位;

(三)具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗位 有五年以上全职工作经验。

第九条 独立董事在任职后出现不符合《指引第1 号》及本制度所规定独立 董事任职资格情形的，应当自出现该情形之日起一个月内辞去独立董事职务;未 按要求离职的，董事会应当在一个月期限到期后及时召开董事会，审议提请股东 大会撤换该名独立董事事项。

如因独立董事离职或被撤换，独立董事人数不符合《指引第1 号》或《公司 章程》要求的，公司应当在二个月内完成独立董事补选。

第十条 担任公司独立董事及拟担任公司独立董事的人士应当按照中国证 监会和北交所的要求，参加中国证监会及其授权机构、北交所组织的培训。

第二章 独立董事的任职资格

第十一条 独立董事应当具备下列基本条件:

（一）具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律法规、部门规章、 规范性文件及本所业务规则；

（二）具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所 必需的工作经验；

（三）北交所规定的其他条件。

第三章 独立董事的独立性

第十二条 对独立董事任职资格的考察应充分依据法律、法规。独立董事不 得由下列人员担任:

• (一)在公司或者其控制的企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系;

• (二)直接或间接持有公司1%以上股份或者是公司前十名股东中的自然人股

• 东及其直系亲属;

• (三)在直接或间接持有公司5%以上股份的股东单位或者在公司前五名股东

• 单位任职的人员及其直系亲属;

• (四)在公司控股股东、实际控制人及其控制的企业任职的人员;

• (五)为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自控制的企业提供财务、法

• 律、咨询等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、 各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人;

(六)在与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自控制的企业有重大业务 往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者在有重大业务往来单位的控 股股东单位担任董事、监事或者高级管理人员;

(七)最近十二个月内曾经具有前六项所列情形之一的人员;

• (八)北交所认定不具有独立性的其他人员。

前款第(四)项、第(五)项及第(六)项所述公司控股股东、实际控制人控制的 企业，不包括根据《上市规则》第12.1 条规定，与上市公司不构成关联关系的 企业。

第十三条 独立董事候选人应无下列不良记录:

• (一)存在《公司法》规定的不得担任董事、监事、高级管理人员的情形的;

• (二)被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满的;

• (三)被证券交易所或全国股转公司采取认定其不适合担任公司董事、监事、

• 高级管理人员的纪律处分，期限尚未届满的;

(四)最近三十六个月内因证券期货违法犯罪，受到中国证监会行政处罚或者 司法机关刑事处罚的;

(五)因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案 侦查，尚未有明确结论意见的;

(六)最近三十六个月内受到证券交易所或全国股转公司公开谴责或三次以 上通报批评的;

(七)根据国家发改委等部委相关规定，作为失信联合惩戒对象被限制担任董 事或独立董事的;

(八)在过往任职独立董事期间因连续三次未亲自出席董事会会议或者因连 续两次未能出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东大会予以 撤换，未满十二个月的;

(九)北交所规定的其他情形。

第四章 独立董事的提名、选举和更换

第十四条 公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司股份百分之一以上 的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。

独立董事提名人应当就独立董事候选人任职资格及是否存在影响其独立性

的情形进行审慎核实，并就核实结果做出声明并披露。

第十五条 独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。

第十六条 提名人应当充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经 历、全部兼职等情况，并对其担任独立董事的资格和独立性发表意见，被提名人 应当就其本人与公司之间不存在任何影响其独立客观判断的关系发表公开声明。

公司董事会应当对监事会或公司股东提名的独立董事候选人的任职资格和 独立性进行核查，发现候选人不符合相关要求的，应当要求提名人撤销对该独立 董事候选人的提名，并及时披露。

第十七条 公司最迟应当在发布召开关于选举独立董事的股东大会通知公 告时，按照北交所的要求通过主办券商报送独立董事备案的有关材料，包括《独 立董事提名人声明》《独立董事候选人声明》《独立董事履历表》等文件。

公司董事会对独立董事候选人的有关情况有异议的，应当同时报送董事会的 书面意见。

公司董事会、独立董事候选人、独立董事提名人应当在规定时间内如实回复 北交所的反馈，并按要求及时向公司补充有关材料。

北交所自收到公司报送的材料之日起5 个交易日内，未对独立董事候选人的 任职资格提出异议的，公司可以履行决策程序选举独立董事。

对于北交所提出异议的独立董事候选人，公司不得将其提交股东大会选举为 独立董事，并应根据《上市规则》延期召开或者取消股东大会，或者取消股东大 会相关提案。

公司召开股东大会选举独立董事时，公司董事会应当对独立董事候选人是否 被北交所提出异议的情况进行说明。

第十八条 股东大会审议通过选举独立董事的提案后，公司应当在2 个交易 日内向北交所报送《董事声明及承诺书》的书面文件和电子文件。

独立董事任职需事前取得国家有关部门核准的，应当自取得核准之日起履行 前款义务。

第十九条 独立董事每届任期与其他董事相同，任期届满，连选可以连任， 但是连续任职独立董事已满六年的，自该事实发生之日起十二个月内不得被提名 为公司独立董事候选人。

第二十条 除出现上述《公司法》、《上市规则》、《指引第1 号》、《公司章程》 及本制度规定的不得担任董事或独立董事的情形外，独立董事任期届满前不得无 故被免职。

提前免职的，公司应就独立董事的免职作出说明，被免职的独立董事认为公 司的免职理由不当的，可以作出公开声明。

第二十一条 独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应向董事 会提交书面辞职报告，对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和债权 人注意的情况进行说明。

如因独立董事辞职导致公司董事会中独立董事所占的比例或公司董事会成 员的人数低于有关规定或《公司章程》限定的最低人数时，该独立董事的辞职报 告应当在下任独立董事填补其空缺后生效。在改选的独立董事就任前，独立董事 仍应当按照法律、行政法规及《公司章程》的规定，履行职务。

第五章 独立董事的特别职权

第二十二条 独立董事除应当具有《公司法》和其他相关法律、法规赋予董 事的职权外，公司还应当赋予独立董事具有以下特别职权:

(一)需要提交股东大会审议的关联交易应当由独立董事认可后，提交董事会 讨论。独立董事在作出判断前，可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告;

(二)向董事会提议聘用或者解聘会计师事务所;

• (三)向董事会提请召开临时股东大会;

• (四)征集中小股东的意见，提出利润分配提案，并直接提交董事会审议; (五)提议召开董事会;

• (六)独立聘请外部审计机构和咨询机构;

• (七)在股东大会召开前公开向股东征集投票权，但不得采取有偿或者变相有

• 偿方式进行征集。

第二十三条 独立董事行使前条职权应当取得全体独立董事的二分之一以 上同意。

第二十四条 公司独立董事发现公司存在下列情形之一的，应当积极主动履 行尽职调查义务并及时向北交所报告，必要时应当聘请中介机构进行专项调查: (一)重要事项未按规定提交董事会审议;

• (二)未及时履行信息披露义务;

• (三)公开信息中存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;

• (四)其他涉嫌违法违规或损害中小股东合法权益的情形。

第六章 独立董事的独立意见

第二十五条 公司独立董事应当对公司下述重大事项发表独立意见:

• （一）提名、任免董事;

• （二）聘任、解聘高级管理人员;

• （三）公司董事、高级管理人员的薪酬;

• （四）公司现金分红政策的制定、调整、决策程序、执行情况及信息披露，

• 以及利润分配政策是否损害中小投资者合法权益;

• （五）需要披露的关联交易、对外担保（不含对合并报表范围内子公司提供

• 担保）、委托理财、对外提供财务资助、股票及其衍生品种投资等重大事项；

• （六）变更募集资金用途、使用闲置募集资金投资理财产品、闲置募集资金

• 暂时用于补充流动资金、超募资金用于永久补充流动资金和归还银行借款、以募 集资金置换自筹资金等；

• （七）重大资产重组、股份回购、股权激励和员工持股计划；

• （八）承诺相关方变更承诺事项；

• （九）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或重大会计

• 差错更正；

• （十）财务会计报告被会计师事务所出具非标准审计意见；

• （十一）董事会因故无法对定期报告形成决议；

• （十二）公司拟申请股票从本所退市、申请转板或向境外其他证券交易所申

• 请股票上市；

• （十三）独立董事认为有可能损害中小股东合法权益的事项；

• （十四）有关法律法规、部门规章、规范性文件、北交所业务规则及公司章

• 程规定的其他事项。

第二十六条 公司独立董事对重大事项出具的独立意见至少应当包括下列 内容:

• (一)重大事项的基本情况;

(二)发表意见的依据，包括所履行的程序、核查的文件、现场检查的内容等; (三)重大事项的合法合规性;

(四)对公司和中小股东权益的影响、可能存在的风险以及公司采取的措施是 否有效;

(五)发表的结论性意见。对重大事项提出保留意见、反对意见或者无法发表 意见的，相关独立董事应当明确说明理由。独立董事发表的独立意见类型包括同 意、保留意见及其理由、反对意见及其理由和无法发表意见及其障碍，所发表的 意见应当明确、清楚。独立董事应当对出具的独立意见签字确认，并将上述意见 及时报告董事会，与公司相关公告同时披露。

第二十七条 出现下列情形之一的，独立董事应当向北交所和公司所在地中 国证监会派出机构报告:

(一)被公司免职，本人认为免职理由不当的;

(二)由于公司存在妨碍独立董事依法行使职权的情形，致使独立董事辞职 的;

(三)董事会会议材料不充分时，两名以上独立董事书面要求延期召开董事会 会议或延期审议相关事项的提议未被采纳的;

(四)对公司或者其董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违规行为向董事会报 告后，董事会未采取有效措施的;

(五)严重妨碍独立董事履行职责的其他情形。

第七章公司为独立董事提供必要的条件

第二十八条 为了保证独立董事有效行使职权，公司应当为独立董事提供必 要的条件:

(一)公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权。凡须经董事会决 策的事项，公司应当按法定的时间提前通知独立董事并同时提供足够的资料，独 立董事认为资料不充分的，可以要求补充。当二名以上独立董事认为资料不充分 或论证不明确时，可联名书面向董事会提出延期召开董事会会议或延期审议该事 项的要求，董事会应予以采纳。

(二)公司应提供独立董事履行职责所必需的工作条件。公司董事会秘书应积 极为独立董事履行职责提供协助，如介绍情况、提供材料等。独立董事发表的独

立意见、提案及书面说明应当公告的，公司应及时进行信息披露。

(三)独立董事行使职权时，公司有关人员应当积极配合，不得拒绝、阻碍或 隐瞒，不得干预其独立行使职权。

(四)独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用由公司承 担。

(五)公司应当给予独立董事适当的津贴。津贴的标准应当由董事会制订预 案，股东大会审议通过，并在公司年报中进行披露。除上述津贴外，独立董事不 应从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他 利益。

(六)公司可以建立必要的独立董事责任保险制度，以降低独立董事正常履行 职责可能引致的风险。

第二十九条 公司向独立董事提供的资料，公司及独立董事本人应当妥善保 存。

第八章 附则

第三十条 本制度未尽事宜，公司应当依照有关法律、行政法规、规范性文 件和《公司章程》的规定执行。

第三十一条 本制度所称“以上”、“以下”，都含本数;“超过”、“高于”， 不含本数。

第三十二条 本制度经公司股东大会通过后施行，修改时亦同。

第三十三条 本制度由董事会负责解释。

第三十四条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律法规和《公司章程》的有 关规定执行。本制度与有关法律法规和《公司章程》的规定不一致时，按照法律 法规相关规定和《公司章程》执行。

惠州市锦好医疗科技股份有限公司

董事会 2021 年 12 月 24 日