广咨国际 — Audit Report / Information 2021

Dec 16, 2021

安信证券股份有限公司

关于广东广咨国际工程投资顾问股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见

安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”或“保荐机构”）为广东广 咨国际工程投资顾问股份有限公司（以下简称“广咨国际”或“公司”）向不特 定对象公开发行股票并在北京证券交易所上市的持续督导保荐机构。根据《北京 证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》、《北京证券交易所证券发行上市 保荐业务管理细则》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等有关规定， 对广咨国际使用部分闲置的募集资金进行现金管理事项发表专项意见，具体情况 如下：

一、 本次募集资金基本情况

2021 年9 月24 日，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”） 核发《关于核准广东广咨国际工程投资顾问股份有限公司向不特定合格投资者公 开发行股票的批复》（证监许可[2021]3110 号），核准公司向不特定合格投资 者公开发行不超过650 万股新股（含行使超额配售选择权所发新股）。公司本次 发行价格为14.00 元/股，实际发行股数为6,363,347 万股（含行使超额配售选 择权所发的股份），实际募集资金总额为89,086,858.00 元（超额配售选择权行 使后），扣除发行费用（不含税）人民币9,557,204.09 元，实际募集资金净额 为人民币79,529,653.91 元。截至本核查意见签署日，上述募集资金已全部到账， 并由华兴会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行股票的资金（初始 发行及行使超额配售选择权）到位情况进行了审验，于2021 年10 月13 日、2021 年11 月26 日分别出具了华兴验字[2021]20000080151 号、华兴验字 [2021]20000080166 号《验资报告》。

为规范公司募集资金管理，保护投资者合法权益，根据《北京证券交易所上 市公司持续监管办法（试行）》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等 相关规定，以及公司制定的《募集资金管理办法》的相关要求，公司已对募集资 金实行了专户存储管理制度，并与安信证券、招商银行股份有限公司广州分行签

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署了《募集资金三方监管协议》。

二、 本次拟使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况

（一）投资目的

为提高公司募集资金使用效率，在确保资金安全、不影响募集资金投资项目 建设的前提下，公司拟合理利用部分闲置募集资金进行现金管理，以增加资金收 益，提高闲置资金使用效率，为公司及股东获取更多的回报。

（二）投资额度及品种

公司拟使用额度不超过人民币 5,000 万元的闲置募集资金进行现金管理， 在上述额度范围内资金可以循环滚动使用。公司拟投资的品种为安全性高、流动 性好、可以保障投资本金安全的理财产品、定期存款、通知存款或结构性存款等 产品，拟投资的期限最长不超过12 个月，不影响募集资金投资计划正常进行。 （三）决议有效期限

自公司董事会审议通过之日起12 个月内有效，如单笔产品存续期超过前述 有效期，则决议的有效期自动顺延至该笔交易期满之日。闲置募集资金进行现金 管理到期后将及时归还至募集资金专户。

（四）实施方式

在上述额度范围内授权公司董事长行使相关投资决策权并签署相关文件，财 务负责人负责具体组织实施及办理相关事宜。

（五）信息披露

公司将按照《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关法律法规的规 定要求及时履行信息披露义务。

三、 投资风险及风险控制措施

（一）投资风险

• 1、虽然投资产品均经过严格筛选和评估，但金融市场受宏观经济的影响较

大，不排除该项投资受到市场波动的影响；

• 2、公司将根据经济形势及金融市场的变化适时适量的介入相关产品，因此

• 短期投资的实际收益不可预期；

  • 3、相关工作人员的操作及监控风险。

  • （二）风险控制措施

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为尽可能降低投资风险，公司将采取以下措施：

1、公司将及时跟踪、分析各理财产品的投向、项目进展情况，一旦发现或 判断可能出现不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险；

2、独立董事、监事会、保荐机构有权对资金使用情况进行监督与检查，必 要时可以聘请专业机构进行审计；

3、资金使用情况由公司财务部向董事会报告；

• 4、公司将根据北京证券交易所的相关规定及时履行信息披露义务。

四、 对公司经营的影响

公司本次拟使用暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、可以保障投资 本金安全的理财产品、定期存款、通知存款或结构性存款等产品,可以提高资金 使用效率，增加公司收益水平，为股东获取更好的投资回报。本次使用部分暂时 闲置募集资金的投资，不会影响募集资金投资项目建设正常开展，不存在变相改 变募集资金用途的行为。

五、 本次事项履行的内部决策程序情况

2021 年12 月16 日，公司召开第二届董事会第十二次会议、第二届监事会 第十三次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金购买理财产品的议案》，同 意公司使用部分闲置募集资金进行现金管理。公司独立董事就该事项发表了同意 的独立意见。该议案在董事会审批权限范围内，无需提交公司股东大会审议。

六、 保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：广咨国际本次使用部分闲置募集资金进行现金管理， 已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，该事项 符合《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》、《北京证券交易所股 票上市规则（试行）》等相关法律法规及《公司章程》相关规定。广咨国际本次 使用部分闲置募集资金进行现金管理，可以提高资金使用效率，增加公司收益水 平，为股东获取更好的投资回报，不会影响募集资金投资项目建设正常开展，不 存在变相改变募集资金用途的行为。综上，保荐机构同意公司使用部分闲置募集 资金进行现金管理。

（以下无正文）

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（此页无正文，为《安信证券股份有限公司关于广东广咨国际工程投资顾问股份 有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》签章页）

保荐代表人：

王志超 张勇

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