浩淼科技 — Governance Information 2021

Dec 23, 2021

证券代码：831856 证券简称：浩淼科技 公告编号：2021-095

明光浩淼安防科技股份公司审计委员会工作细则

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。

一、 审议及表决情况

2021 年 12 月 22 日，公司召开第三届董事会第九次会议审议通过了《关于 修订〈董事会审计委员会工作细则〉的议案》，本议案无需提交公司股东大会审 议。

1、议案表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。

2、回避表决情况：本议案不涉及关联事项，无需回避表决。

二、 制度的主要内容，分章节列示：

明光浩淼安防科技股份公司

董事会审计委员会工作细则

第一章 总 则

第一条 为强化明光浩淼安防科技股份公司（以下简称“公司”）董事会决 策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《明光浩淼安防科技股份公司章程》（以 下简称“公司章程”）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定 本工作细则。

第二条 董事会审计委员会是董事会按照《公司章程》规定设立的专门工作 机构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。

第二章 人员组成

第三条 审计委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名，且至少有一 名独立董事为会计专业人士。

第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。

第五条 审计委员会设主任委员一名，由独立董事担任，且必须为会计专业 人士，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。

第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期 间如有委员不再担任公司董事职务，则其自动失去委员任职资格，并由董事会根 据本工作细则第三条至第五条之规定补足委员人数。

第七条 审计委员会下设审计部，为日常办事机构，负责日常工作联络和会 议组织等工作。

董事会秘书负责审计委员会和董事会之间的具体协调工作。

第三章 职责权限

第八条 审计委员会的主要职责权限：

（一）提议聘请或更换外部审计机构；

（二）监督公司的内部审计制度及其实施；

• （三）负责内部审计与外部审计之间的沟通；

• （四）审核公司的财务信息及其披露；

（五）审查公司内控制度，对重大关联交易进行审计；

（六）公司董事会授予的其他事宜。

第九条 审计委员会在指导和监督内部审计部门工作时，应当履行下列主要 职责：

（一）指导和监督内部审计制度的建立和实施；

• （二）至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告

等；

（三）至少每季度向董事会报告一次，内容包括内部审计工作进度、质量以 及发现的重大问题等；

（四）协调内部审计部门与会计师事务所、国家审计机构等外部审计单位之

间的关系。

第十条 审计委员会成员应当督导审计部至少每半年对下列事项进行一次检 查，出具检查报告并提交董事会：

（一）公司募集资金使用、对外担保、关联交易、证券投资、风险投资、对 外提供财务资助、购买或出售资产、对外投资等重大事项的实施情况；

（二）公司大额资金往来以及与董事、监事、高级管理人员、控股股东、实 际控制人及其关联人资金往来情况。

第十一条 审计委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审议决定。 审计委员会应配合监事会监事的审计活动。

第四章 决策程序

第十二条 审计部负责做好审计委员会决策的前期准备工作，提供公司有关 方面的书面资料：

（一）公司相关财务报告；

（二）内外部审计机构的工作报告；

（三）外部审计合同及相关工作报告；

（四）公司对外披露信息情况；

（五）公司重大关联交易审计报告；

（六）内部控制评价报告；

（七）其他相关事宜。

第十三条 审计委员会会议对审计部提供的报告进行评议，并将相关书面决 议材料呈报董事会讨论：

（一）外部审计机构工作评价，外部审计机构的聘请及更换；

（二）公司内部审计制度是否已得到有效实施，公司财务报告是否全面真实；

• （三）公司对外披露的财务报告等信息是否客观真实，公司重大的关联交易

是否合乎相关法律法规；

• （四）公司内财务部门、审计部门（包括其负责人）的工作评价；

• （五）内部控制评价报告；

• （六）其他相关事宜。

第五章 议事规则

第十四条 审计委员会会议分为定期会议和临时会议。定期会议每季度召开 一次，临时会议由审计委员会委员提议召开。会议召开前三天需通知全体委员。 紧急情况下可随时通知。会议由主任委员主持，主任委员不能出席时可委托另一 名独立董事委员主持。

审计委员会会议应由委员本人出席，委员本人因故不能出席时，可以书面形 式委托其他委员代为出席；委员未出席委员会会议，也未委托代表出席的，视为 放弃在该次会议上的投票权。

审计委员会委员连续两次未能亲自出席，也不委托其他委员出席董事会会 议，视为不能履行职责，审计委员会委员应当建议董事会予以撤换。

第十五条 审计委员会会议应由三分之二以上的委员出席方可举行；每一名 委员有一票的表决权；会议做出的决议，必须经全体委员的过半数通过。

第十六条 审计委员会会议表决方式为举手表决或投票表决；临时会议可以 采取通讯表决的方式召开。

第十七条 审计部成员可列席审计委员会会议，必要时可以邀请公司董事、 监事及高级管理人员列席会议。

第十八条 如有必要，审计委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意 见，费用由公司支付。

第十九条 审计委员会会议的召开程序、表决方式和会议通过的议案应遵循 有关法律、法规、《公司章程》及本工作细则的规定。

第二十条 审计委员会会议应当有会议记录，出席会议的委员应当在会议记 录上签名。会议记录由公司董事会秘书保存。

第二十一条 审计委员会会议通过的议案及表决结果，应以书面形式报公司 董事会。

第二十二条 出席会议的委员均对会议所议事项有保密义务，不得擅自披露 有关信息。

第六章 附 则

第二十三条 本工作细则自董事会审议通过之日起生效，修改时亦同。 第二十四条 本工作细则由公司董事会负责解释。

明光浩淼安防科技股份公司

董事会

2021 年 12 月 24 日