浩淼科技 — Governance Information 2021

Dec 23, 2021

证券代码：831856 证券简称：浩淼科技 公告编号：2021-099

明光浩淼安防科技股份公司董事会秘书工作细则

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。

一、 审议及表决情况

2021 年 12 月 22 日，公司召开第三届董事会第九次会议审议通过了《关于 修订〈董事会秘书工作细则〉的议案》，本议案无需提交公司股东大会审议。 1、议案表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。 2、回避表决情况：本议案不涉及关联事项，无需回避表决。

二、 制度的主要内容，分章节列示：

明光浩淼安防科技股份公司

董事会秘书工作细则

第一章 总则

第一条 为提高明光浩淼安防科技股份公司（以下简称“公司”）治理水平， 充分发挥董事会秘书的作用，规范董事会秘书的选任、履职、培训和考核工作， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称“证券法”）、《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》、《北 京证券交易所股票上市规则（试行）》及《明光浩淼安防科技股份公司章程》（以 下简称“公司章程”），制定本工作细则。

第二条 本细则适用于公司董事会秘书工作岗位，是董事会审查、评价董事 会秘书工作成绩的主要依据。

第三条 公司董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责，应忠 实、勤勉地履行职责。

第四条 董事会秘书是公司与证券交易所之间的指定联络人。仅董事会秘书 或代行董事会秘书职责的人员有权以公司名义向北京证券交易所（以下简称“北 交所”）办理信息披露、公司治理、股权管理等其相关职责范围内的事务。

第二章 董事会秘书选任

第五条 公司设置董事会秘书职务，由董事会聘任。原董事会秘书离职后三 个月内应聘请新的董事会秘书。公司董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或 解聘。

第六条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件：

• （一）具有良好的职业道德和个人品质；

• （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识；

（三）具备履行职责所必需的工作经验；

第七条 具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：

• （一）《公司法》第一百四十六条规定的任何一种情形；

• （二）最近三年曾受中国证监会行政处罚；

• （三）曾被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事会秘书；

• （四）最近三年曾受证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；

• （五）最近三年担任公司董事会秘书期间，证券交易所对其年度考核结果为

• “不合格”的次数累计达到二次以上；

• （六）本公司现任监事；

• （七）证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

第八条 公司拟召开董事会会议聘任董事会秘书的，应当提前五个交易日向 证券交易所备案，并报送以下材料：

• （一）董事会推荐书，包括被推荐人（候选人）符合中国证监会、北交所及

• 本细则规定的董事会秘书任职资格的说明、现任职务和工作履历；

（二）候选人的学历证明等。

• （三）董事会秘书的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传真、通信地址

• 及专用电子邮件信箱地址等。

北交所自收到报送的材料之日起五个交易日后，未对董事会秘书候选人任职 资格提出异议的，公司可以召开董事会会议，聘任董事会秘书。

对于北交所提出异议的董事会秘书候选人，公司董事会不得聘任其为董事会 秘书。

• 第九条 公司解聘董事会秘书应当具备充足的理由，不得无故将其解聘。

• 第十条 公司董事会秘书具有下列情形之一的，公司应当自相关事实发生之

• 日起一个月内将其解聘：

• （一）本细则第七条规定的任何一种情形；

• （二）连续三年未参加董事会秘书后续培训；

• （三）连续三个月以上不能履行职责；

• （四）在履行职责时出现重大错误或疏漏，后果严重的；

• （五）违反法律法规或其他规范性文件，后果严重的。

董事会秘书被解聘时，公司应当及时向北交所报告，说明原因并公告。董事 会秘书有权就被公司不当解聘，向证券交易所提交个人陈述报告。

第十一条 公司董事会秘书被解聘或辞职离任的，应当接受公司董事会和监 事会的离任审查，并办理有关档案文件、具体工作的移交手续。

董事会秘书辞职后未完成上述报告和公告义务的，或者未完成离任审查、文 件和工作移交手续的，仍应承担董事会秘书职责。

第十二条 公司董事会秘书空缺期间，公司董事会应当及时指定一名董事或 高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报北交所备案。

公司董事会未指定代行董事会秘书职责的人员或董事会秘书空缺时间超过 三个月的，由董事长代行董事会秘书职责，直至公司聘任新的董事会秘书。

第三章 董事会秘书履职

• 第十三条 公司董事会秘书负责公司信息披露管理事务，包括： （一）负责公司信息对外发布；

• （二）制定并完善公司信息披露事务管理制度；

• （三）督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定，协助相关各

方及有关人员履行信息披露义务；

• （四）负责公司未公开重大信息的保密工作；

• （五）负责公司内幕知情人登记报备工作；

（六）关注媒体报道，主动向公司及相关信息披露义务人求证，督促董事会 及时披露或澄清。

第十四条 公司董事会秘书应协助公司董事会加强公司治理机制建设，包 括：

（一）组织筹备公司股东大会、董事会会议，参加股东大会、董事会及其专 门委员会会议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作 并签字确认；

（二）建立健全公司内部控制制度；

• （三）积极推动公司避免同业竞争，减少并规范关联交易事项；

（四）积极推动公司建立健全激励约束机制；

（五）积极推动公司承担社会责任。

第十五条 公司董事会秘书负责公司投资者关系管理事务，完善公司投资者 的沟通、接待和服务工作机制。

第十六条 董事会秘书负责公司股权管理事务，包括：

（一）保管公司股东持股资料；

• （二）办理公司限售股相关事项；

（三）督促公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员遵守公司股份买

卖相关规定；

（四）其他公司股权管理事项。

第十七条 公司董事会秘书应协助公司董事会制定公司资本市场发展战略， 协助筹划或者实施公司资本市场再融资或者并购重组事务。

第十八条 公司董事会秘书负责公司规范运作培训事务，组织公司董事、监

事、高级管理人员及其他相关人员接受相关法律法规和其他规范性文件的培训。

第十九条 公司董事会秘书应提示公司董事、监事、高级管理人员履行忠实、 勤勉义务。如知悉前述人员违反相关法律法规、其他规范性文件或公司章程，做 出或可能做出相关决策时，应当予以警示，并立即向北交所报告。

第二十条 公司董事会秘书应履行《公司法》、中国证监会和北交所要求履 行的其他职责。

第二十一条 公司为董事会秘书履行职责提供便利条件，设立董事会办公 室，负责董事会日常事务、信息披露、投资者关系管理事务、股权管理事务等相 关证券事务专门工作机构，由董事会秘书负责管理，并对董事会负责。

董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加相关会议，查 阅有关文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。董事、监事、 财务负责人及其他高级管理人员和公司相关人员应当支持、配合董事会秘书的工 作。

第二十二条 公司董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情 况，查阅其职责范围内的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资 料和信息。

第二十三条 公司召开总经理办公会以及其他涉及公司重大事项的会议，应 及时告知董事会秘书列席，并提供会议资料。

第二十四条 公司董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍或者严重 阻挠时，可以直接向北交所报告。

第二十五条 公司董事会秘书应当与公司签订保密协议，承诺在任期期间及 离任后，持续履行保密义务直至有关信息对外披露为止，但涉及公司违法违规行 为的信息不属于前述应当履行保密的范围。

第二十六条 公司应当聘请证券事务代表，协助公司董事会秘书履行职责。

第四章 其他

第二十七条 本细则未尽事宜，按照国家有关法律、法规和《公司章程》执 行。

第二十八条 本细则由董事会负责解释和进行修改。 第二十九条 本细则自董事会审议通过之日起生效实施。

明光浩淼安防科技股份公司

董事会

2021 年 12 月 24 日