万通液压 — Board/Management Information 2021

Nov 21, 2021

证券代码：830839 证券简称：万通液压 公告编号：2021-045

山东万通液压股份有限公司

第三届监事会第十三次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。

一、会议召开和出席情况

（一）会议召开情况

• 1.会议召开时间：2021 年 11 月 22 日

• 2.会议召开地点：公司会议室

• 3.会议召开方式：现场及通讯

• 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2021 年 11 月 15 日以书面方式发出

• 5.会议主持人：监事会主席苏金杰先生

• 6.召开情况合法、合规、合章程性说明：

本次会议的召集、召开符合《公司法》《公司章程》和《监事会制度》的相

关规定。

（二）会议出席情况

会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。

监事陈光因在外地以通讯方式参与表决。

二、议案审议情况

（一）审议通过《关于认定公司核心员工的议案》

• 1.议案内容：

为增强公司管理团队和业务团队的稳定性，吸引与留住优秀人才，保证公司 业务长期稳健发展并结合公司实际情况，公司董事会提名王树声、李俊、李丽、

赵德运、周扬龙、刁兆品、徐锡明、王鑫辉、陈良、秦增鹏、于雷、冯立志共 12 人为公司核心员工。

具体内容详见公司于2021 年11 月22 日在北京证券交易所信息披露平台 （www.bse.cn）发布的《关于对拟认定核心员工进行公示并征求意见的公告》（公 告编号：2021-048）。

• 2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

• 3.回避表决情况

该议案不涉及关联交易事项，无需进行回避表决。

本议案尚需提交股东大会审议。

• （二）审议通过《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>的议案》 1.议案内容：

为进一步完善公司治理结构，健全激励约束机制，打造更有市场竞争力的薪 酬考核体系，吸引、留住核心员工并激发其主人翁意识，以增强公司竞争力，促 进公司持续稳步发展，同时实现员工个人价值的提升以及股东利益最大化。在充 分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，依据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《北京证券交 易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》 《北京证券交易所上市公司持续监管指引第3 号——股权激励和员工持股计划》 和其他有关法律、行政法规、规范性文件，以及《公司章程》等有关规定，公司 制订了《山东万通液压股份有限公司2021 年限制性股票激励计划（草案）》。

具体内容详见公司于2021 年11 月22 日在北京证券交易所信息披露平台 （www.bse.cn）发布的《山东万通液压股份有限公司2021 年限制性股票激励计 划（草案）》（公告编号：2021-050）。

• 2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

• 3.回避表决情况

该议案不涉及关联交易事项，无需进行回避表决。

本议案尚需提交股东大会审议。

（三）审议通过《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>

的议案》

1.议案内容：

为了保证公司股权激励计划的顺利实施，根据有关法律法规以及公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的规定和公司实际情况，特制定公司《2021 年 限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

具体内容详见公司于2021 年11 月22 日在北京证券交易所信息披露平台 （www.bse.cn）发布的《山东万通液压股份有限公司2021 年限制性股票激励计 划实施考核管理办法》（公告编号：2021-051）。

• 2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

• 3.回避表决情况

该议案不涉及关联交易事项，无需进行回避表决。 本议案尚需提交股东大会审议。

（四）审议通过《关于核实公司<2021 年限制性股票激励计划首次授予部分 激励对象名单>的议案》

1.议案内容：

对公司《2021 年限制性股票激励计划激励首次授予部分对象名单》进行初 步核查后，监事会认为：列入公司本次限制性股票激励计划首次授予部分激励对 象名单的人员具备《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《北京证 券交易所上市公司持续监管指引第3 号——股权激励和员工持股计划》等法律、 法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，不存在最近12 个月内被证 券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近12 个月内被中国证监会及其派 出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近12 个月内因重大违法违规行为被 中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有 《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；不存在具有法律法 规规定不得参与上市公司股权激励的情形；不存在中国证监会认定的其他情形， 符合中国证监会《上市公司股权激励管理办法》《北京证券交易所股票上市规则 （试行）》规定的激励对象条件，符合公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》 规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划首次授予部分激励对 象的主体资格合法、有效。

公司应当在召开股东大会前，通过公司网站或其他途径，将董事会审议通过

的激励名单向全体员工公示，公示期不少于10 天。监事会将于股东大会审议股 权激励计划前5 日披露对激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明。

• 2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

• 3.回避表决情况

该议案不涉及关联交易事项，无需进行回避表决。

本议案无需提交股东大会审议。

三、备查文件目录

《山东万通液压股份有限公司第三届监事会第十三次会议决议》

山东万通液压股份有限公司 监事会 2021 年 11 月 22 日