艾融软件 — Board/Management Information 2021

Dec 9, 2021

证券代码：830799 证券简称：艾融软件 公告编号：2021-124

董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。

一、审议及表决情况

公司于 2021 年 12 月 10 日召开了第三届董事会第二十四次会议，审议通过 《关于修订<上海艾融软件股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持公司股 份及其变动管理制度>的议案》，本议案无需提交公司股东大会审议。

二、制度内容，分章节列示：

上海艾融软件股份有限公司

董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度

第一章 总 则

第一条 为加强对上海艾融软件股份有限公司（以下简称“公司”或“本公 司”）董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《公司 法》、《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 管理规则》等规定，特制定本管理制度。

第二条 公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份的，应当遵守本办 法的有关规定进行股份买卖行为。

第三条 公司董事、监事和高级管理人员持本公司股份，是指登记在其名下 的所有本公司股份及其衍生品种；不包括间接持有或其他控制方式。

第二章 董事、监事、高级管理人员股份的转让管理

第四条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份转让应遵守：

（一）董事、监事和高级管理人员任职期间每年转让的股份不超过其所持股 份总数的25%；

（二）董事、监事和高级管理人员离职后6 个月内不得转让；

（三）董事、监事和高级管理人员自愿锁定股份期限内不得转让。

（四）法律、法规、中国证监会和北京证券交易所规定的其他情形。

第五条 公司董事、监事、高级管理人员及前述人员的配偶在下列期间不得 买卖本公司股票及其衍生品种：

（一）公司年度报告、中期报告公告前30 日内及季度报告公告前10 日内； 因特殊原因推迟年度报告、中期报告公告日期的，自原预约公告日前30 日起算， 直至公告日日终；

（二）公司业绩预告、业绩快报公告前10 日内；

（三）自可能对公司股票交易价格、投资者投资决策产生较大影响的重大事 件（以下简称重大事件或重大事项）发生之日或者进入决策程序之日，至依法披 露之日内；

（四）中国证监会、北京证券交易所认定的其他期间。

公司董事、监事、高级管理人员应当督促其配偶遵守前款规定，并承担相应 责任。

第六条 公司董事、监事和高级管理人员以及持股5%以上股东不得将其所持 本公司股票在买入后6 个月内卖出，或者在卖出后6 个月内又买入。否则，由此 所得收益归公司所有，公司董事会将根据《证券法》第 44 条的规定收回其所得 收益并及时披露相关情况。

多次买入的以最后一次买入的时间作为6 个月卖出禁止期的起算点，对于多

次卖出的以最后一次卖出的时间作为6 个月买入的禁止期起算点。

第七条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、 大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%， 因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。当计算可 转让额度出现小数时，按四舍五入取整数位。

第八条 公司董事、监事和高级管理人员因送红股、转增股本等形式进行权 益分派导致所持股份增加的，可同比例增加当年可转让的数量。因公司公开或非 公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监事和高级管理人员在二级市场 购买、可转债转股、行权、协议受让等形式新增股份，新增无限售条件股份当年 可转让25%，新增有限售条件股票当年不能减持，但计入次年可转让股票基数。

第九条 公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其他 组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行为：

（一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹； （二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织；

（三）中国证监会、北京证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的 其他与公司或公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的 自然人、法人或其他组织。

第十条 公司董事、监事、高级管理人员以上年末其所持有本公司发行的股 份为基数，计算其中可转让股份的数量。当年可转让但未转让的本公司股份，计 入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。

公司董事、监事、高级管理人员在上述可转让股份数量范围内转让其所持有 本公司股份的，还应遵守本制度第四条的规定。

第三章 董事、监事、高级管理人员股份变动的申报管理

第十一条 公司董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理人员的身份 及所持本公司股份的数据和信息，统一为董事、监事和高级管理人员办理个人信 息的网上申报，并定期检查董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的披露情 况。

第十二条 公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托董事会秘 书向北京证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司北京分公司（以下简称 “中国结算北京分公司”）申报其个人及其亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟 姐妹等）的身份信息（包括姓名、职务、身份证号等）：

（一）公司新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项 后2 个交易日内；

（二）公司新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2 个交易日内； （三）公司现任董事、监事、高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化 后的2 个交易日内；

• （四）公司现任董事、监事、高级管理人员在离任后2 个交易日内； （五）证券交易所要求的其他时间。

第十三条 公司董事、监事、高级管理人员及前述人员的配偶拟买卖本公司 股票及其衍生品种前，应当将买卖计划以书面方式通知董事会秘书。公司董事会 秘书应当核查公司信息披露和重大事项等进展情况，如该买卖行为可能违反《公 司法》、《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《北京证券交易所股票上市规则（试 行）》、北京证券交易所其他相关规定和《公司章程》等规定的，董事会秘书应当 及时以书面形式通知拟进行买卖的公司董事、监事、高级管理人员，并提示相关 风险。

第十四条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动时，应 当自该事实发生之日起2 个交易日内，以书面或电子邮件方式向公司董事会秘书 报告，以便公司可以及时在指定网站申报并披露。

第十五条 前述计划和报告内容应包括：

（一）上年末所持本公司股份数量。

• （二）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格。

• （三）本次变动前持股数量。

• （四）本次股份变动的日期、数量、价格。

（五）变动后的持股数量。

（六）证券交易所要求披露的其他事项。

公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动比例达到《上市公 司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》等相关法律、 行政法规、部门规章和业务规则的规定，履行报告和披露等义务。

第十六条 公司董事、监事、高级管理人员应当保证本人申报数据的及时、 真实、准确、完整。

第十七条 公司董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份 的，当解除限售的条件满足后，董事、监事和高级管理人员可委托公司向北京证 券交易所和中国结算北京分公司申请解除限售。解除限售后中国结算北京分公司 自动对董事、监事和高级管理人员名下可转让股份剩余额度内的股份进行解锁， 其余股份自动锁定。

第十八条 公司董事、监事和高级管理人员离任并委托公司申报个人信息 后，证券登记公司自其申报离任日起六个月内将其持有及新增的本公司股份予以 全部锁定。

第四章 处罚

第十九条 公司董事、监事和高级管理人员违反本办法规定买卖本公司股票 的，所获收益收归公司所有，并处以一定数量的罚款或采取其他惩罚性措施；给 公司造成重大不良影响或损失的，公司将免除其职务并可要求其承担相应的经济 赔偿责任；触犯相关法律的依法予以处罚，情节严重的移交司法机关追究其刑事 责任。

第二十条 对涉嫌违规交易的董事、监事和高级管理人员，中国结算北京分 公司可根据中国证监会、北京证券交易所的要求对登记在其名下的本公司股份予 以锁定。

第五章 附则

第二十一条 本制度由董事会负责制定、修改和解释。

第二十二条 本办法自董事会审议通过之日起施行。

上海艾融软件股份有限公司

二 O 二一年十二月