惠同新材 — Audit Report / Information 2023

Mar 19, 2024

证券代码：833751 证券简称：惠同新材 公告编号：2024-016

湖南惠同新材料股份有限公司

2023 年度董事会审计委员会履职情况报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。

2023 年度，我们作为湖南惠同新材料股份有限公司（以下简称“公司”） 董事会审计委员会委员，严格按照《公司法》《证券法》《北京证券交易所股票上 市规则（试行）》等法律、法规和《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》的 规定和要求，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，认真履行了相应的职责 和义务，现就 2023 年度工作情况报告如下：

一、审计委员会委员的基本情况

公司第六届董事会审计委员会成员分别为贺勇先生、张雷先生和袁铁锤先生， 其中具有会计专业资格的贺勇先生任主任委员（召集人）。公司审计委员会委员 中独立董事的比例超过 1/2，符合北京证券交易所的相关规定及《公司章程》等 制度的要求。

二、公司董事会审计委员会会议召开情况

2023 年度，审计委员会共召开了1 次会议，全体委员均出席了会议，并发 表意见，具体如下：

委员会名称	召开会议次数	召开日期	审议事项
审计委员会	1	2023 年10 月26 日	《关于公司<第三季度报告>的议案》

三、审计委员会主要履职情况

（一）评估内部控制的有效性

报告期内，董事会审计委员会充分发挥专业委员会的作用，积极推进公司内 部控制制度建设。公司内部控制制度体系较为健全完备，内控制度设计具有较强 的适用性，能够有效控制各类运营风险，保障公司资产安全；公司财务报告及非 财务报告内部控制评价范围明确、评价依据及缺陷认定标准合理，评价结果客观、 真实地反映了公司内控体系实际运行情况，在所有重大方面保持了企业业务经营 及管理相关的有效的内部控制，评价科学有效。

（二）督促外部审计机构的审计工作

审计委员会通过与会计师事务所协商，提前对2023 年度财务报告审计工作 进行了全面安排部署。在注册会计师进场以后，与主要项目负责人员进行了沟通， 了解审计工作进展和审计师关注的问题，提醒会计师事务所按约定时间做好公司 年报审计工作，以保证年度审计和信息披露工作按照预定的进度推进。

（三）审阅公司财务报告并发表意见

报告期内，董事会审计委员会认真审阅了公司各项财务报告，认为公司财务 报告真实、准确、完整，不存在欺诈、舞弊行为及重大报错的情况。公司的财务 报表按照会计准则及公司财务制度的规定编制，在所有重大方面公允反映了公司 的财务状况、经营成果和现金流量。

四、总体评价

自2023 年8 月29 日公司成立董事会审计委员会起，审计委员会认真遵守《公 司章程》《董事会审计委员会工作细则》等有关规定，勤勉、尽职地履行了审计 委员会工作相关职责与义务，确保了公司年度审计工作高效顺利进行。报告期内， 审计委员会充分发挥了对财务报告审查、对外部审计机构的监督与指导作用，切 实履行了审计委员会的责任和义务，促进了公司内部控制制度的有效运作。

湖南惠同新材料股份有限公司

董事会 2024 年 3 月 20 日