天润科技 — Board/Management Information 2024

Apr 25, 2024

证券代码：430564 证券简称：天润科技 公告编号：2024-012

陕西天润科技股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告（王进）

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。

本人王进作为陕西天润科技股份有限公司(以下简称“公司”或“天润科 技”)的独立董事，能够严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上 市公司持续监管指引第1 号——独立董事》等有关法律、法规及《陕西天润 科技股份有限公司章程》《陕西天润科技股份有限公司独立董事工作制度》 的相关规定和要求，忠实、勤勉、尽责地履行相关职责和义务，积极出席相 关会议，及时了解公司的生产经营信息，关注公司的发展状况，积极出席公 司召开的相关会议并认真审议各项议案，充分发挥独立董事的独立性和专业 性作用，切实维护公司和股东尤其是中小股东的利益。现将本人在2023 年度 履行职责的情况汇报如下：

一、会议出席、现场办公情况及主要工作内容 1 、出席董事会、股东大会情况

2023 年度，本人出席董事会 1 次，出席股东大会 0 次，具体如下：

姓名	本年应 参加董 事会次 数	出席方式	表决情况	出席次 数	是否连 续两次 未亲自 参加会 议	列席股东 大会次数
王进	1	现场	同意	1	否	0

2 、出席董事会专门委员会、独立董事专门会议情况

2023 年度，未出席董事会专门委员会、独立董事专门会议。

3 、现场办公情况

2023 年度，本人通过参加公司的董事会机会，在公司进行现场办公及考 察，及时了解公司的日常经营及董事会、股东大会决议的执行情况。2023 年 度除参加公司董事会外，还通过电话等其他方式，与董事、监事、高级管理 人员等保持良好的沟通，对公司发展战略、经营状况、管理和内部控制等制 度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理情况等进行了了解和 建议，对其他董事、高级管理人员的履职情况，信息披露情况等进行了监督 和核查，积极有效地履行了独立董事的职责。本人在行使职权时，公司管理 层积极配合，保证本人享有与其他董事同等的知情权，为履职工作提供了必 备的条件和充分的支持。

二、提议召开董事会、提议聘用或解聘会计师事务所、独立聘请外部审 计机构和咨询机构等情况

2023 年度，未提议召开董事会，未提议聘用或解聘会计师事务所，未独 立聘请外部审计机构和咨询机构。

三、保护投资者权益方面所作的工作

1、本人对所有提交董事会审议的议案和有关附件进行认真审核，特别关 注相关议案对社会公众股股东利益的影响，维护公司和中小股东的合法权益， 向有关人员询问，获取作出决策所需的资料，进而独立、客观、审慎地行使 表决权。

2、本人主动加强与公司董事、监事、高级管理人员、会计师等相关人员 和部门的沟通与联络，积极了解公司最新的运行状况，及时提出合理化意见 和建议。

3、本人主动学习并掌握中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监 会”）、中国证券监督管理委员会陕西监管局以及北京证券交易所（以下简 称“北交所”）最新的法律法规及相关制度规定，深化对各项规章制度及法 人治理的认识和理解，不断提高对公司及社会公众投资者权益的保护意识和 履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供合理的意见和建议。

4、持续关注公司的信息披露工作，监督公司能严格按照北交所等法律、

法规和公司有关规定，真实、及时、完整地完成信息披露工作，确保投资者 公平、及时地获得相关信息。

四、培训和学习情况

作为公司的独立董事，本人关注并学习中国证监会、北交所颁布的有关 法律法规和各项规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理 结构和保护社会公众股股东权益等相关法规的认识和理解，不断提高自己的 履职能力，能够更好地履行独立董事职责，为公司的科学决策和风险防范提 供更好的意见和建议，促进公司进一步规范运作，保护公司及全体股东权益。

五、被北京证券交易所实施工作措施、自律监管措施或纪律处分等情况 2023 年度履行独立董事职责的过程中，本人不存在被北交所实施自律监 管措施或纪律处分等情形，也未发现公司存在此类情况。

六、其他情况

2024 年度，本人将继续本着诚信和勤勉的精神，明确独立董事参与决策、 监督制衡、专业咨询的角色定位，按照有关法律、法规和《公司章程》的有 关规定和要求履行独立董事职责，充分发挥独立董事的作用，切实维护全体 股东特别是中小股东的合法权益。

陕西天润科技股份有限公司 独立董事：王进 2024 年4 月26 日