天润科技 — Audit Report / Information 2023

Apr 25, 2024

证券代码：430564 证券简称：天润科技 公告编号：2024-020

陕西天润科技股份有限公司

审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《国有 企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，陕西天润科技 股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会对公司2023 年度审计 机构希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“希格玛”）履行了 监督职责，现将董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况汇报如 下：

一、2023 年度审计机构的基本情况

(一)会计师事务所基本情况

希格玛成立于2013 年6 月，注册地址为陕西省西安市浐灞生态区浐灞大 道一号外事大厦六层，首席合伙人为曹爱民。截至2023 年12 月31 日，希格 玛合伙人数量为51 人，注册会计师259 人，签署过证券服务业务审计报告的 注册会计师人数超过120 人。希格玛2023 年度业务收入47,663.24 万元，其 中审计业务收入39,834.14 万元，证券业务收入12,808.66 万元。2023 年上 市公司审计客户家数35 家。2023 年度上市公司审计服务收费总额5,852.20 万元；涉及的主要行业包括：制造业，采矿业，建筑业，水利、环境和公共 设施管理业，农、林、牧、渔业。

(二)聘任会计师事务所履行的程序

公司第四届董事会第十二次会议及2022 年年度股东大会审议通过了《关 于续聘2023 年度审计机构的议案》，同意聘任希格玛为公司2023 年度审计 机构。

二、审计委员会对会计师事务所监督情况

在审计委员会第一次会议上，委员会委员审阅了2023 年度审计的工作内 容、时间安排等相关事项。

年报审计期间，委员会委员与希格玛负责公司审计工作的项目经理、会 计师等相关人员进行沟通，了解与讨论审计工作进度、重要事项、审计结果 等相关事项。

审计委员会第二次会议上，审计委员会委员审议通过了公司2023 年年度 报告及摘要、募集资金存放与实际使用情况的专项报告、续聘2024 年度审计 机构等议案并同意提交公司董事会审议。

三、总体评价

经公司董事会审计委员会评估和审查后，认为希格玛具备执行审计工作 的独立性，具有从事证券、期货相关业务审计资格，能够满足审计工作的要 求；其近一年在执业过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公 司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，且专业能力、投 资者保护能力及独立性足以胜任，工作中亦不存在损害公司整体利益及中小 股东权益的行为，审计行为规范有序，出具的审计报告客观、完整、清晰、 及时。

陕西天润科技股份有限公司

董事会 2024 年4 月26 日