峆一药业 — Board/Management Information 2024

Apr 10, 2024

证券代码：430478 证券简称：峆一药业 公告编号：2024-005

2023

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。

本人潘平作为安徽峆一药业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董 事，在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《北京证 券交易所股票上市规则（试行）》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》、《上市公司独立董事管理办法》等法律法规的规定和要求， 谨慎、认真、勤勉、独立地履行职责，持续关注公司规范运作、重大生产经营活 动、财务状况等，积极出席 2023 年度的相关会议，认真审议各项议案，对重 大事项发表了独立意见，维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法 权益。现就 2023年度任职期间内履行职责情况汇报如下：

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作为公司的独立董事，本人及本人直系亲属均不在公司或其附属企业担任 除独立董事之外的其他职务，也未在公司主要股东处担任任何职务；没有为公 司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务。除独立董事津贴外，没有从公 司及其主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外的、未予披露的其他利 益，不存在影响独立性的情况。

（一）出席董事会、股东大会情况

2023 年度公司共召开 8 次董事会会议、2 次股东大会，本人积极参加了 公司召开的董事会，认真审阅相关资料，参与各项议题的讨论并提出合理建议，

以严谨的态度行使表决权，履行了独立董事的义务。本年度出席董事会及列席 股东大会会议情况如下：

独立董事 姓名		参加董事会情况	参加董事会情况	参加董事会情况		参加股东大 会情况
	本年度应 出席董事 会 次 数	亲 自 出 席 次 数	委 托 出 席 次 数	缺席 次数	是否连续两次未 亲自参加会议	出席股东大 会次数
潘平	8	8	0	0	否	2

（二）出席董事会专门委员会、独立董事专门会议情况

2023 年度，公司共召开审计委员会会议 4 次，提名委员会会议 2 次， 独立董事专门会议 1 次。在本人任职期间，作为审计委员会委员、提名委员 会委员，积极履行作为委员的相应职责，就公司重大事项进行审议，发挥了 独立董事的监督作用。报告期内，就公司财务、业务状况及重大关注事项、 信息披露等与年审注册会计师进行沟通，同时要求并督促年审注册会计师必 须按照年报审计时间安排及时出具年度审计报告。

、

2023 年度，作为独立董事我本着对公司和股东负责的态度，勤勉尽责， 积极出席相关会议，认真审议各项议案，充分发挥自己的专业知识做出独立、 客观、 公正、科学的判断，并发表了如下独立意见：

日期	会议届次	审议事项	发表意见
2023年1 月18日	第四届董事会 第七次会议	《关于调整公司申请公开发行股票并在 北交所上市方案的议案》	同意
2023年2 月 6 日	第四届董事会 第八次会议	《关于审阅报告的议案》	同意
2023年 4 月14日	第四届董事会 第九次会议	（一）关于《公司2022年年度报告及摘 要》；（二）关于《公司2022年财务决 算报告和2023年财务预算报告》；（三	同意

）《关于聘请公司2023年度审计机构的 议案》；（四）《关于预计2023年度日 常性关联交易的议案》；（五）《关于 公司2022年年度权益分派预案的议案》 ；（六）《关于<公司非经营性资金占用 及其他关联资金往来情况专项说明> 的 议案》；（七）《关于公司2022年度内 部控制自我评价报告的议案》；（八） 《关于调整募集资金投资项目拟投入募 集资金金额的议案》；（九）《关于公 司使用闲置募集资金购买理财产品的议 案》；（十）《关于拟变更公司注册资 本及修订<安徽峆一药业股份有限公司章 程>的议案》；（十一）《2023年度董事 薪酬方案的议案》；（十二）《2023年 度高级管理人员薪酬方案的议案》。

本人与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，认真履行相关职责， 根据公司实际情况，对公司内部审计机构的审计工作进行监督检查；对公司内 部控制制度的建立健全及执行情况进行监督；与会计师事务所就审计工作的安 排与重点工作进展情况进行沟通，积极助推内部审计机构及会计师事务所在公 司日常审计及年度审计中发挥作用，维护公司全体股东的利益。

2023 年度，本人利用参加董事会和股东大会的机会对公司经营状况、管 理和内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理情况 等进行了了解和现场调查，对其它董事、高级管理人员的履职情况、信息披露 情况等进行了监督和核查，多次听取了公司管理层对公司经营情况和规范运作 方面的汇报，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，积极对公司经营管理 献计献策。

（一）对公司信息披露工作的监督。报告期内，本人十分关注公司的信息 披露工作，董事会会议前认真审阅会议资料，会后仔细查看披露信息。本人认 为公司能够严格按照有关规定，真实、准确、及时、完整地做好信息披露工作。

（二）对公司治理结构及经营管理的监督。我们忠实履行独立董事职责， 对董事会审议的各项议案均进行认真审核，对公司治理结构及经营管理方面的 有关问题提出建议，在此基础上独立、客观、审慎地行使表决权，同时特别关 注相关议案对全体股东利益的影响，维护了公司和中小股东的合法权益，积极 有效地履行了独立董事的职责。

2023年度，本人积极参加北交所及安徽证监局等举办的各类线上线下培训。 通过学习和培训，进一步熟悉相关制度规则，加深了对规范公司法人治理结构 和保护股东特别是中小股东权益等相关法规的认识和理解，能够更好地履行独 立董事职责，形成自觉保护广大投资者利益的思想意识，不断提升自身履职能 力，更好地为公司的科学决策和风险防范提供专业的意见和建议，促进公司进 一步规范运作，保护公司及全体股东权益。

1 、2023 年任职期间，无提议召开董事会的情况发生。

• 2 、2023 年任职期间，无提议聘请或解聘会计师事务所的情况发生。

• 3 、2023 年任职期间，无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

2023 年度，公司为独立董事提供了必要的工作条件，对独立董事各项工 作的开展给予了大力的配合，本人能保证充足的时间履行职责，在董事会召开之 前认真审阅议案资料，在董事会上充分发表审阅意见，独立、客观、审慎地行使 表决权。以上是本人作为公司的独立董事在 2023 年度履职情况的汇报。

2024 年度，本人将继续本着诚信和勤勉的精神，明确独立董事参与决策、 监督制衡、专业咨询的角色定位，按照有关法律、法规和《公司章程》的有关

规定和要求履行独立董事职责，充分发挥独立董事的作用，切实维护全体股东 特别是中小股东的合法权益。

特此公告。

安徽峆一药业股份有限公司 独立董事：潘平 2024 年 4 月 11 日