三友科技 — Audit Report / Information 2022

Nov 1, 2022

国融证券股份有限公司

关于三门三友科技股份有限公司

使用闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见

国融证券股份有限公司（以下简称“国融证券”或“保荐机构”）作为三门 三友科技股份有限公司（以下简称“三友科技”或“公司”）向不特定合格投资 者公开发行股票的保荐机构，根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北 京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》等相关法律法规的规定，对公司 使用闲置募集资金暂时补充流动资金相关事项进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准三门三友科技股份有限公司向不特定 合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕1276 号）核准，公司向不 特定合格投资者公开发行不超过 1,430 万股新股，发行价格为 9.98 元/股，募集 资金总额为 14,271.40 万元，扣除各项发行费用 1,937.55 万元，实际募集资金净 额为 12,333.85 万元。截至 2020 年 7 月 16 日，上述募集资金已到账。中汇会计 师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到位情况进行审验并出具了中汇会验〔2020〕 6463 号《验资报告》。

为规范公司募集资金管理，公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立 募集资金专户，并与保荐机构国融证券、中国农业银行股份有限公司三门县支行 签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

二、募集资金使用情况

（一）募集资金使用及存储情况

截至 2022 年 10 月 31 日，公司本次发行股份的募集资金使用情况如下：

单位：万元

				单位：万元
序 号	项目名称	募集资金计划投资 总额（调整后）（1）	累计投入募集资 金金额（2）	投入进度 （3）=（2）/（1）
1	年产5 万张“铜包钢”不 锈钢阴极板生产项目	6,224.54	3,025.21	48.60%
2	研发中心升级建设项目	4,543.76	994.45	21.89%
3	市场营销与客户服务网络	1,565.55	305.93	19.54%

	建设项目
合计		12,333.85	4,325.59	35.07%

截至 2022 年 10 月 31 日，公司募集资金的存储情况如下：

			单位：元
账户名称	银行名称	账号	金额
三门三友科技股 份有限公司	中国农业银行股份有限公 司三门亭旁支行	19950601040001997	30,340,662.47
三门三友科技股 份有限公司	中国农业银行股份有限公 司三门亭旁支行	19950651100000226	55,000,000.00
合计	-	-	85,340,662.47

注：19950651100000226 账号系募集资金专户子账号，为定期存单，可随时支取，不存在质 押等权利受限情形。

（二）募集资金暂时闲置的原因

由于募投项目建设需要一定周期，根据进度现阶段募集资金在短期内出现部 分闲置的情况。

三、本次使用闲置募集资金补充流动资金的计划

公司拟使用最高额度不超过人民币 2,000 万元的闲置募集资金用于暂时补充 流动资金，使用期限自本次董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期前将归 还至募集资金专用账户。公司本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金仅限于与 主营业务相关的日常经营使用，不会通过直接或间接安排用于新股配售、申购， 或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易，不存在变相改变募集资金 投向的行为，不影响募集资金投资计划的正常进行。

四、对公司的影响

公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金，有利于提高募集资金使用效率， 降低公司运营成本，维护公司和股东的利益，满足公司业务增长对流动资金的需 求。闲置募集资金用于暂时补充流动资金到期前，公司将及时归还至募集资金专 户。本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金不会改变募集资金用途，不影响募 集资金投资计划的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情 况。

五、履行的审议程序

2022 年 11 月 1 日，公司召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第

十次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同 意公司将不超过 2,000 万元闲置募集资金暂时用于补充流动资金，使用期限不超 过董事会审议通过之日起 12 个月。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意 见。

六、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：公司本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金的事 项，已经公司第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十次会议审议通过， 公司独立董事发表了同意意见，履行了必要的审批程序，符合《北京证券交易所 股票上市规则（试行）》、《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》等相 关法律法规要求。公司本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金有利于提高资金 使用效率，符合全体股东的利益，不影响公司募集资金投资项目的正常进行，不 存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。

综上，保荐机构对公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的事项无异议。

（本页无正文，为《国融证券股份有限公司关于三门三友科技股份有限公司使用 闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》之签署页）

保荐代表人：

章付才 汪刚友

国融证券股份有限公司 年 月 日