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大地电气 — Capital/Financing Update 2021
Dec 15, 2021
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Capital/Financing Update
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公告编号：2021-127
证券代码：870436
证券简称：大地电气
南通大地电气股份有限公司 关于超额配售选择权实施结果的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。
一、超额配售选择权实施情况
南通大地电气股份有限公司（以下简称“大地电气”、“公 司”、“发行人”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京 证券交易所上市超额配售选择权已于2021 年12 月14 日全额行 使，新增发行股票数量270 万股，由此发行总股数扩大至2,070 万股，公司总股本由7,377.60 万股增加至9,447.60 万股，发行 总股数约占发行后总股本的21.91%。本次超额配售选择权的实 施合法、合规，符合相关的超额配售选择权的实施方案要求，已 实现预期效果。具体内容请见本公司于2021 年12 月16 日在北 京证券交易所网站（http://www.bse.cn/）披露的《南通大地电 气股份有限公司超额配售选择权实施公告》。
二、超额配售股票和资金交付情况
大地电气于2021 年11 月15 日在北京证券交易所上市。公 司因行使超额配售选择权而延期交付的270 万股股票，已于2021
年12 月16 日登记于北京中兴通诚数据技术有限公司、台州思考 投资管理有限公司、青岛晨融叁号股权投资管理中心（有限合伙）、 首正泽富创新投资（北京）有限公司、青岛稳泰私募基金管理有 限公司、江海证券有限公司、北京洪泰大业投资合伙企业(有限 合伙)、青岛盈芯创业投资合伙企业（有限合伙）、嘉兴金长川 贰号股权投资合伙企业（有限合伙）、安庆泰达信产业投资有限 公司的股票账户名下。以上对象获配股票（包括延期交付的股票） 自本次发行的股票在北京证券交易所上市之日（2021 年11 月15 日）起锁定6 个月。
超额配售选择权行使后，公司本次发行的最终发行股数为 2,070 万股，其中：向战略投资者配售360.00 万股，约占本次 最终发行股数的17.39%；向网上投资者配售1,710.00 万股，约 占本次最终发行股数的82.61%。
2021 年12 月15 日，东北证券将全额行使超额配售选择权 新增股票所对应的募集资金划付给公司。天健会计师事务所（特 殊普通合伙）对本次行使超额配售选择权的募集资金到位情况进 行了审验，并于2021 年12 月15 日出具了天健验（2021）15-10 号《验资报告》。
三、超额配售选择权行使前后发行人股份变动情况
本次发行后超额配售选择权行使前后的股本变动情况：
| 股东名称 | 本次发行后（未行使超额配售选择权） | 本次发行后（未行使超额配售选择权） | 本次发行后（全额行使超额配售选择权） | 本次发行后（全额行使超额配售选择权） | 限售期限 |
|---|---|---|---|---|---|
| 直接持股（股） | 持股比例（%） | 直接持股（股） | 持股比例（%） | ||
| 一、限售流通股 |
| 南通聚源投资管理有限公司 | 37,306,000 | 40.65 | 37,306,000 | 39.49 | 12个月 |
|---|---|---|---|---|---|
| 昆山宏致电子有限公司 | 18,240,000 | 19.87 | 18,240,000 | 19.31 | |
| 南通康达投资咨询中心（有限合伙） | 8,849,000 | 9.64 | 8,849,000 | 9.37 | |
| 南通同达投资咨询中心（有限合伙） | 2,000,000 | 2.18 | 2,000,000 | 2.12 | |
| 安庆泰达信产业投资有限公司 | 375,000 | 0.41 | 1,500,000 | 1.59 | 6个月 |
| 北京中兴通诚数据技术有限公司 | 150,000 | 0.16 | 600,000 | 0.64 | |
| 青岛盈芯创业投资合伙企业（有限合伙） | 125,000 | 0.14 | 500,000 | 0.53 | |
| 青岛晨融叁号股权投资管理中心（有限合伙） | 100,000 | 0.11 | 400,000 | 0.42 | |
| 台州思考投资管理有限公司 | 25,000 | 0.03 | 100,000 | 0.11 | |
| 首正泽富创新投资（北京）有限公司 | 25,000 | 0.03 | 100,000 | 0.11 | |
| 青岛稳泰私募基金管理有限公司 | 25,000 | 0.03 | 100,000 | 0.11 | |
| 江海证券有限公司 | 25,000 | 0.03 | 100,000 | 0.11 | |
| 北京洪泰大业投资合伙企业(有限合伙) | 25,000 | 0.03 | 100,000 | 0.11 | |
| 嘉兴金长川贰号股权投资合伙企业（有限合伙） | 25,000 | 0.03 | 100,000 | 0.11 | |
| 小计 | 67,295,000 | 73.33 | 69,995,000 | 74.09 | - |
| 二、无限售流通股 | |||||
| 小计 | 24,481,000 | 26.67 | 24,481,000 | 25.91 | - |
| 合计 | 91,776,000 | 100.00 | 94,476,000 | 100.00 | - |
注：限售期自本次公开发行股票在北京证券交易所上市之日
（2021 年11 月15 日）起开始计算。 特此公告。
发行人：南通大地电气股份有限公司董事会 2021 年12 月17 日
（本页无正文，为《南通大地电气股份有限公司关于超额配售选择权 实施结果的公告》之盖章页）
发行人：南通大地电气股份有限公司 年月 日