路斯股份 — Governance Information 2021

Nov 17, 2021

公告编号：2021-102

证券代码：832419 证券简称：路斯股份 主办券商：安信证券

山东路斯宠物食品股份有限公司累积投票制度（北交所上

市后适用）

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。

一、 审议及表决情况

本制度经公司于 2021 年 11 月 17 日召开的第四届董事会第九次会议审议通 过，尚需提交股东大会审议。

本制度经公司股东大会审议通过并自公司股票在北交所上市之日起生效。

二、 制度的主要内容，分章节列示：

山东路斯宠物食品股份有限公司

累积投票制度

第一章 总则

第一条 为维护中小股东的利益，规范公司法人治理结构，规范公司选举董 事、监事行为，根据《北京证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”） 和《山东路斯宠物食品股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），并结合 公司具体情况制定本制度。

第二条 公司单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在 30%以上时， 股东大会在董事、监事选举中应当推行累积投票制。本制度所称累积投票制适用 于董事或监事的选举，即：在选举两个以上的董事或监事席位时，股东拥有的投 票权等于该股东持有股份数与待定董事或监事总人数的乘积。股东既可以用所有 的投票权集中投票选举一位候选董事或监事，也可以分散投票数位候选董事或监

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事，董事或监事一般由获得投票数较多者当选。

第三条 本制度所称的“董事”包括独立董事和非独立董事，所称的“监事” 特指由股东代表出任的监事。由职工代表担任的监事由公司职工民主选举产生或 更换，不适用于本制度的相关规定。

第四条 公司董事会、独立董事、监事会、符合条件的股东可以向公司股东 征集其在股东大会上的投票权，征集人应在委托权限范围内。

第五条 公司通过累积投票制选举产生的董事、监事，其任期不实施交错任 期制，即届中因缺额而补选的董事、监事任期为本届余任期限，不跨届任职。

第二章 累积投票制的投票原则

第六条 股东大会对董事或监事候选人进行表决时，每位股东拥有的表决权 等于其持有的股份数乘以应选举董事或监事人数之积。

第七条 股东大会对董事或监事候选人进行表决时，股东可以集中行使表决 权，将其拥有的全部表决权集中投给某一位或某几位董事或某一位或某几位监事 候选人；也可将其拥有的表决权分别投给全部董事或全部监事候选人。

第八条 每位投票股东所投选的候选人数不能超过应选人数。

第九条 股东对某一个或某几个董事或者某一个或某几个监事候选人行使 的表决权总数多于其拥有的全部表决权时，该股东投票无效；股东对某一个或某 几个董事或者某一个或某几个监事候选人行使的表决权总数少于其拥有的全部 表决权时，该股东投票有效，差额部分视为放弃表决权。

第十条 独立董事和非独立董事应分开投票。

选举独立董事时，每位股东拥有的投票权等于其持有的股份数乘以待选出的 独立董事人数的乘积，该票数只能投向公司的独立董事候选人。

选举非独立董事时，每位股东拥有的投票权等于其持有的股份数乘以待选出 的非独立董事人数的乘积，该票数只能投向该公司的非独立董事候选人。

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第十一条 出席股东投票前，董事会负责对累积投票解释及具体操作的说 明，指导其进行投票，计票人员应认真核对选票，以保证投票的公正、有效。

第十二条 出席股东投票时，必须在选票中注明其所持公司的股份总数，并 在其选举的董事后标明其投向该董事的投票权数。

第十三条 出席股东投票时，其所投出的投票权数不得超过其实际拥有的投 票权数，其所投出的投票权数等于或小于其实际拥有的投票权数时，该选票有效。

第三章 董事、监事的当选原则

第十四条 董事、监事候选人以其得票总数由高到低排列，位次在本次应选 董事、监事人数之前的董事、监事候选人当选，但当选董事、监事的得票总数应 超过出席股东大会的股东所持有表决权股份总数（以未累积的股份数为准）的二 分之一。

第十五条 如果二名或二名以上董事、监事候选人获得的投票权数相等，则 按以下情形区别处理：

（一）二名或二名以上董事、监事候选人全部当选未超过《公司章程》的规 定，则全部当选；

（二）二名或二名以上董事、监事候选人得票数相同，且该得票数在拟当选 人中最少，如其全部当选将导致当选人数超过应选人数、如其均不当选将导致当 选人数不足应选人数的，则该次股东大会应就投票权数相等的董事、监事候选人 按本规则的程序再次选举，直至选出全部董事、监事。实行累积投票制的议案如 需网络投票，按北交所关于网络投票的有关规定执行。第二轮表决不适用网络投 票。

第十六条 经再次选举仍不能选出的，应重新启动选举董事、监事的程序， 由此导致公司董事、监事低于法定最低人数时，与本次缺额人数相等的原董事、 监事（自最后递交辞职报告或最后被撤换的董事、监事倒数起算人数）的辞职报 告或者撤换议案应当在下任董事、监事填补后方能生效，即不得因累积投票制而

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导致公司董事、监事低于法定最低人数。如果在股东大会上当选的董事人数未超 过应选人数二分之一时，此次选举失败，原董事会继续履行职责，并尽快组织实 施下一轮选举程序。如果当选董事人数超过应选人数的二分之一但不足应选人数 时，则新一届董事会成立，新董事会可就所缺名额再次进行选举或重新启动提名、 资格审核、选举等程序。

第四章 累积投票制的特别操作程序

第十七条 公司采用累积投票制选举董事、监事时，应在召开股东大会通知 中予以特别说明。

第十八条 在股东大会选举董事、监事前，应向股东发放或公布由公司制定 的本制度。

第十九条 股东大会会议召集人必须制备适合实行累积投票方式的选票，该 选票应当标明：会议名称、董事或者监事候选人姓名、股东姓名、代理人姓名、 所持股份数、累积投票时的表决票数、投票时间，并在选票的显著位置就累积投 票方式、选票填写方法、计票方法作出说明和解释。

第二十条 公司采用累积投票制选举董事、监事时，股东可以亲自投票，也 可以委托他人代为投票。

第五章 附则

第二十一条 本制度未尽事宜，按照国家的有关法律、法规和规范性文件及 《公司章程》的规定执行。

第二十二条 本制度经公司股东大会审议通过并自公司股票在北交所上市 之日起生效。

第二十三条 本制度由公司董事会负责解释。

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山东路斯宠物食品股份有限公司

董事会 2021 年 11 月 18 日