路斯股份 — Governance Information 2021

Nov 17, 2021

公告编号：2021-090

证券代码：832419 证券简称：路斯股份 主办券商：安信证券

山东路斯宠物食品股份有限公司监事会议事规则（北交所

上市后适用）

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。

一、 审议及表决情况

本规则经公司于 2021 年 11 月 17 日召开的第四届监事会第七次会议审议通 过，尚需提交股东大会审议。 本规则经股东大会审议通过并自公司股票在北交所上市之日起生效。

二、 制度的主要内容，分章节列示：

山东路斯宠物食品股份有限公司

监事会议事规则

第一章 总 则

第一条 为明确山东路斯宠物食品股份有限公司（以下简称“公司”）监事 会的议事方式和表决程序，规范监事会组织、监事行为，促使监事和监事会有效 地履行监督职责，完善公司的法人治理结构,根据《中华人民共和国公司法》(以 下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、 《北京证券交易所股票上市规则（试行）》和《山东路斯宠物食品股份有限公司 章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，特制定本规则，作为监事及 监事会运作的行为准则。

第二章 监事会的组成及其职权

公告编号：2021-090

第二条 公司依法设立监事会，行使法律法规、《公司章程》和股东大会授 予的监督权，保障股东权益、公司利益和员工的合法权益不受侵犯，对股东大会 负责并报告工作。监事会不干涉、不参与公司日常经营管理工作。

第三条 监事会由3名监事组成，监事会设监事会主席1名，由全体监事过半 数选举产生。

监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例 不低于1/3。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者 其他形式民主选举产生。

第四条 监事会主席保管监事会印章。

第五条 监事会依照《公司法》和《公司章程》行使以下职权：

• （一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见； （二）检查公司的财务；

（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、 行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；

• （四）当董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求

• 其予以纠正；

（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主 持股东大会职责时召集和主持股东大会；

（六）向股东大会提出议案；

• （七）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起

• 诉讼；

• （八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事

• 务所、律师事务所等专业机构协助其工作，所需合理的费用由公司承担；

  • （九）法律、法规及本章程规定或股东大会授予的其他职权。

第六条 监事会的监督记录以及进行财务或专项检查的结果应作为对董事、 经理和其他高级管理人员绩效评价的重要依据。

第七条 监事会发现董事、经理和其他高级管理人员存在违反法律、法规或 《公司章程》的行为，可以向董事会、股东大会反映。

公告编号：2021-090

第三章 监事会提案与通知

第八条 监事会会议分为定期会议和临时会议。

监事会定期会议应当至少每六个月召开一次。出现下列情况之一的，监事会 应当在二日内召开临时会议：

（一）任何监事提议召开时；

（二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各 种规定和要求、《公司章程》、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时； （三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场 中造成恶劣影响时；

（四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；

（五）公司、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会或北交所处罚或公 开谴责时；

（六）发现公司经营情况异常或者公司财务状况出现明显恶化趋势时；

（七）公司财务报告被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见 的审计报告时，或发现公司的会计制度和财务报告的编制存在不符合企业会计准 则和相关会计制度规定时；

（八）中国证监会或北交所要求召开时；

（九）董事会形成召集股东大会决议的，监事会就股东大会会议通知中的议 案召开临时会议；

（十）《公司章程》规定的其他情形。

第九条 在发出召开监事会定期会议的通知之前，监事会主席应当向全体监 事征集会议提案，并至少用两天的时间向公司员工征求意见。在征集提案和征求 意见时，监事会主席应当说明监事会重在对公司规范运作和董事、高级管理人员 职务行为的监督而非公司经营管理的决策。

第十条 监事提议召开监事会临时会议的，应当向监事会主席提交经提议监 事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：

（一）提议监事的姓名；

（二）提议理由或者提议所基于的客观事由；

• （三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；

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（四）明确和具体的提案；

（五）提议监事的联系方式和提议日期等。

在监事会主席收到监事的书面提议后三日内，应当发出召开监事会临时会 议的通知。

第十一条 监事会会议由监事会主席召集和主持；监事会主席不能履行职务 或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持。

第十二条 召开监事会定期会议，监事会应当提前十日将盖有公司印章或监 事会印章的会议通知,通过直接送达、传真、电子邮件或其他方式，提交全体监 事。

召开监事会临时会议，监事会应当提前二日将盖有公司印章或监事会印章的 会议通知，通过直接送达、传真、电子邮件或者其他方式，提交全体监事。

经全体监事同意，临时监事会会议的通知期限的规定可以免于执行。

第十三条 监事会应将召开股东大会和董事会的事宜及时通知监事会成员 列席会议。监事会对需董事会或股东大会批准的关联交易是否公平、合理，是否 存在损害公司和非关联股东合法权益的进行监督，对于发现公司董事、高级管理 人员协助、纵容控股股东及其附属企业侵占公司资产的，公司监事会应当视情节 轻重提议召开股东大会，对直接责任人给予通报、警告处分，并可提请股东大会 罢免董事、建议董事会罢免经理。

第十四条 书面会议通知应当至少包括以下内容：

• （一）发出通知的日期、会议的时间、地点；

• （二）拟审议的事项（会议提案）；

（三）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；

• （四）监事表决所必需的会议材料；

• （五）监事应当亲自出席会议的要求；

• （六）联系人和联系方式。

口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容，以及情况紧急需要 尽快召开监事会临时会议的说明。

第四章 会议召开、表决及决议

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第十五条 监事会会议应当以现场方式召开。紧急情况下，监事会会议可以 通讯方式进行表决，但监事会召集人（会议主持人）应当向与会监事说明具体的 紧急情况。在通讯表决时，监事应当将其对审议事项的书面意见和投票意向在签 字确认后提交。监事不应当只写明投票意见而不表达其书面意见或者投票理由。

第十六条 监事会会议应当有过半数的监事出席方可举行。相关监事拒不出 席或者怠于出席会议导致无法满足会议召开的最低人数要求的，其他监事应当及 时向监管部门报告。

第十七条 董事会秘书应当列席监事会会议。

第十八条 会议主持人应当提请与会监事对各项提案发表明确的意见。

第十九条 会议主持人应当根据监事的提议，要求董事、高级管理人员、公 司其他员工或者相关中介机构业务人员到会接受质询。

• 第二十条 监事会会议的表决实行一人一票，以记名投票表决方式进行。 监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意向中选择其

• 一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求该监事重新选

• 择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。 监事会形成决议应当全体监事过半数同意。

• 第二十一条 召开监事会会议，监事会应当对现场会议做好记录。会议记

• 录应当包括以下内容：

  • （一）会议届次和召开的时间、地点、方式；

  • （二）会议通知的发出情况；

  • （三）会议召集人和主持人；

  • （四）会议出席情况；

（五）会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意见、对提 案的表决意向；

• （六）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃权票数）； （七）与会监事认为应当记载的其他事项。

对于通讯方式召开的监事会会议，监事会应当参照上述规定，整理会议记录。 第二十二条 监事会会议记录应当真实、准确、完整，充分反映与会人员 对所审议事项提出的意见，与会监事和记录人员应当对会议记录进行签字确认。

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监事对会议记录有不同意见的，可以在签字时作出书面说明。必要时，应当及时 向监管部门报告，也可以发表公开声明。监事有权要求在记录上对其在会议上的 发言作出某种说明性记载。

监事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见作出书面说明或者向 监管部门报告、发表公开声明的，视为完全同意会议记录的内容。

第二十三条 监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事会主席应当在 以后的监事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。

监事会决议由与会监事签字后向主办券商报备，如涉及公告事宜，由董事会 秘书根据北交所信息披露的有关规定办理。

第二十四条 监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、 会议录音录像资料、表决票、经与会监事和记录人员签字确认的会议记录、决议 等，由监事会主席指定专人负责保管，作为公司重要档案妥善保存。监事会会议 资料的保存期限为十年以上。

第五章 附 则

第二十五条 本规则未尽事宜，适用《公司法》等有关法律法规及《公司 章程》的有关规定执行。

第二十六条 本规则中，“以上”、“内”包括本数。

第二十七条 本规则由监事会负责解释。

第二十八条 本规则经公司股东大会审议通过并自公司股票在北交所上 市之日起生效。

山东路斯宠物食品股份有限公司

董事会

2021 年 11 月 18 日