恒拓开源 — Proxy Solicitation & Information Statement 2023

Aug 29, 2023

证券代码：834415 证券简称：恒拓开源 公告编号：2023-089

恒拓开源信息科技股份有限公司

关于召开2023 年第二次临时股东大会通知公告（提供网络投票）

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。

一、会议召开基本情况

（一）股东大会届次

本次会议为2023 年第二次临时股东大会。

（二）召集人

本次股东大会的召集人为董事会。

公司于2023 年8 月29 日召开第三届董事会第三十二次会议，审议通过《关 于提请召开公司2023 年第二次临时股东大会的议案》。

（三）会议召开的合法性、合规性

本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 公司章程的规定。会议召开不需相关部门批准或履行必要程序。

（四）会议召开方式

本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。

股权登记日在册的股东可通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简称

“中国结算”）持有人大会网络投票系统对有关议案进行投票表决。

（五）会议召开日期和时间

• 1、现场会议召开时间：2023 年9 月15 日14:30。

2、网络投票起止时间：2023 年9 月14 日15:00—2023 年9 月15 日15:00。 登记在册的股东可通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结 算”）持有人大会网络投票系统对有关议案进行投票表决，为有利于投票意见的 顺利提交，请拟参加网络投票的投资者在上述时间内及早登录中国结算网上营业 厅（网址：inv.chinaclear.cn）或关注中国结算官方微信公众号（“中国结算营 业厅”）提交投票意见。

投资者首次登陆中国结算网站进行投票的，需要首先进行身份认证。请投资 者提前访问中国结算网上营业厅（网址：inv.chinaclear.cn）或中国结算官方 微信公众号（“中国结算营业厅”）进行注册，对相关证券账户开通中国结算网络 服务功能。具体方式请参见中国结算网站（网址：www.chinaclear.cn）“投资者 服务专区-持有人大会网络投票-如何办理-投资者业务办理”相关说明，或拨打 热线电话4008058058 了解更多内容。

同一表决权只能选择现场投票和网络投票方式中的一种。同一表决权出现重 复表决的以第一次投票结果为准。

（六）出席对象

1. 股权登记日持有公司股份的股东。

股权登记日下午收市时在中国结算登记在册的公司全体股东（具体情况详见 下表）均有权出席股东大会（在股权登记日买入证券的投资者享有此权利，在股 权登记日卖出证券的投资者不享有此权利），股东可以书面形式委托代理人出席 会议、参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。其中，不包含优先股股东， 不包含表决权恢复的优先股股东。

股份类别	证券代码	证券简称	股权登记日
普通股	834415	恒拓开源	2023 年9 月12 日

1. 本公司董事、监事、高级管理人员。

2. 本公司聘请的律师。

北京市重光律师事务所见证律师。

（七）会议地点

北京市朝阳区酒仙桥北路甲10 号电子城IT 产业园204 号楼4 层会议室。

二、会议审议事项

审议《关于<恒拓开源信息科技股份有限公司员工持股计划（草案）> 及其摘要的议案》

为配合公司中长期发展战略规划，建立和完善员工、股东的利益共享机制， 公司拟实施员工持股计划，具体内容详见公司于2023 年8 月30 日在北京证券交 易所信息披露平台（www.bse.cn）披露的《恒拓开源信息科技股份有限公司员工 持股计划（草案）》（公告编号：2023-086）和《恒拓开源信息科技股份有限公司 员工持股计划（草案）摘要》（公告编号：2023-087）。

审议《关于制定<恒拓开源信息科技股份有限公司员工持股计划管理 办法>的议案》

为规范公司员工持股计划的实施，公司根据《公司法》《证券法》《关于上市 公司实施员工持股计划试点的指导意见》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》 《北京证券交易所上市公司持续监管指引第3 号——股权激励和员工持股计划》 等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了《恒 拓开源信息科技股份有限公司员工持股计划管理办法》。

具体内容详见公司于2023 年8 月30 日在北京证券交易所信息披露平台 （www.bse.cn）披露的《恒拓开源信息科技股份有限公司员工持股计划管理办法》 （公告编号：2023-088）。

审议《关于提请公司股东大会授权董事会办理员工持股计划相关事宜 的议案》

为保证恒拓开源信息科技股份有限公司员工持股计划（以下简称“本员工持 股计划”）的顺利实施，根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》 《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指

引第3 号——股权激励和员工持股计划》等有关法律、法规、规范性文件以及《公 司章程》的规定，提请公司股东大会授权董事会全权办理与本员工持股计划相关 的事宜，包括但不限于以下事项：

• 1、授权董事会办理本员工持股计划的设立、变更和终止；

• 2、授权实施本期员工持股计划并制定相关的管理规则；

• 3、授权董事会对本员工持股计划的存续期延长和提前终止作出决定；

• 4、授权董事会将参与对象放弃认购的权益份额重新分配给符合条件的其他

员工；

• 5、授权董事会办理本员工持股计划所涉及的相关登记结算业务、锁定、解

• 锁事项以及所需的其他必要事宜；

• 6、授权董事会对《员工持股计划（草案）》作出解释；

• 7、授权董事会对本员工持股计划在存续期内参与公司配股等再融资事宜作

出决定；

• 8、授权董事会变更员工持股计划的参与对象及确定标准；

• 9、授权董事会签署与本次员工持股计划相关的合同及相关协议文件；

• 10、授权董事会确定或变更本期员工持股计划的管理机构；

• 11、若相关法律、法规、政策发生调整，授权董事会根据调整情况对本次员

• 工持股计划进行相应修改和完善；

• 12、授权董事会办理本员工持股计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确

• 规定需由股东大会行使的权利除外。

上述授权自公司股东大会批准之日起至公司员工持股计划终止之日止有效。

上述议案不存在特别决议议案；

上述议案不存在累积投票议案；

上述议案存在对中小投资者单独计票议案，议案序号为（一）、（二）、（三）； 上述议案存在关联股东回避表决议案，议案序号为（一）、（二）、（三）；

上述议案不存在优先股股东参与表决的议案；

三、会议登记方法

（一）登记方式

出席会议的股东应持以下文件办理登记：自然人股东持本人身份证、股东账 户卡和持股凭证；由代理人代表个人股东出席本次会议的,应出示委托人身份证 复印件、委托人亲笔签署的授权委托书、股东账户卡、持股凭证和代理人本人身 份证；法人股东委托非法定代表人出席会议的，应出示身份证、加盖单位公章并 由法定代表人签署的书面授权委托书、单位营业执照复印件（加盖单位公章）、 股东账户卡和持股凭证。股东可以信函、传真及上门方式登记,公司不接受电话 方式登记。

• （二）登记时间：2023 年9 月14 日13：00-14:00；

• （三）登记地点：北京市朝阳区酒仙桥北路甲10 号电子城IT 产业园204 号楼 4 层会议室。

四、其他

• （一）会议联系方式：010-53510808；

• （二）会议费用：无需支付费用,与会股东交通、食宿等费用自理。

五、备查文件目录

（一）《恒拓开源信息科技股份有限公司第三届董事会第三十二次会议决 议》。

恒拓开源信息科技股份有限公司董事会 2023 年 8 月 30 日