恒拓开源 — Proxy Solicitation & Information Statement 2023

Jan 8, 2023

证券代码：834415 证券简称：恒拓开源 公告编号：2023-006

恒拓开源信息科技股份有限公司

关于召开2023 年第一次临时股东大会通知公告（提供网络投票）

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。

一、会议召开基本情况

（一）股东大会届次

本次会议为2023 年第一次临时股东大会。

（二）召集人

本次股东大会的召集人为董事会。

公司于2023 年1 月6 日召开第三届董事会第二十五次会议，审议通过《关 于提请召开2023 年第一次临时股东大会的议案》。

（三）会议召开的合法性、合规性

本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 公司章程的规定。会议召开不需相关部门批准或履行必要程序。

（四）会议召开方式

本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。

股权登记日在册的股东可通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简称

“中国结算”）持有人大会网络投票系统对有关议案进行投票表决。

（五）会议召开日期和时间

• 1、现场会议召开时间：2023 年1 月31 日14:30。

2、网络投票起止时间：2023 年1 月30 日15:00—2023 年1 月31 日15:00。 登记在册的股东可通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结 算”）持有人大会网络投票系统对有关议案进行投票表决，为有利于投票意见的 顺利提交，请拟参加网络投票的投资者在上述时间内及早登录中国结算网上营业 厅（网址：inv.chinaclear.cn）或关注中国结算官方微信公众号（“中国结算营 业厅”）提交投票意见。

投资者首次登陆中国结算网站进行投票的，需要首先进行身份认证。请投资 者提前访问中国结算网上营业厅（网址：inv.chinaclear.cn）或中国结算官方 微信公众号（“中国结算营业厅”）进行注册，对相关证券账户开通中国结算网络 服务功能。具体方式请参见中国结算网站（网址：www.chinaclear.cn）“投资者 服务专区-持有人大会网络投票-如何办理-投资者业务办理”相关说明，或拨打 热线电话4008058058 了解更多内容。

同一表决权只能选择现场投票和网络投票方式中的一种。同一表决权出现重 复表决的以第一次投票结果为准。

（六）出席对象

1. 股权登记日持有公司股份的股东。

股权登记日下午收市时在中国结算登记在册的公司全体股东（具体情况详见 下表）均有权出席股东大会（在股权登记日买入证券的投资者享有此权利，在股 权登记日卖出证券的投资者不享有此权利），股东可以书面形式委托代理人出席 会议、参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。其中，不包含优先股股东， 不包含表决权恢复的优先股股东。

股份类别	证券代码	证券简称	股权登记日
普通股	834415	恒拓开源	2023 年1 月20 日

1. 本公司董事、监事、高级管理人员。

2. 本公司聘请的律师。

本公司聘请的北京重光律师事务所见证律师。

（七）会议地点

北京市朝阳区酒仙桥北路甲10 号电子城IT 产业园204 号楼4 层会议室

二、会议审议事项

审议《关于拟变更注册资本及修订<恒拓开源信息科技股份有限公司 章程>的议案》

恒拓开源信息科技股份有限公司于2022 年8 月3 日召开第三届董事会第十 九次会议、第三届监事会第十二次会议，审议通过《关于公司股权激励计划股票 期权第一个行权期行权条件成就的议案》，截至2022 年7 月27 日，公司股权激 励计划股票期权第一个行权期等待期已届满，行权条件已成就，公司2021 年度 业绩及公司61 名激励对象2021 年度个人业绩考核结果均满足行权条件。

根据中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具的验资报告，截至2022 年11 月24 日，本次行权实际出资情况为共有53 名激励对象认购2,809,500 份 股票期权，认购金额10,900,860.00 元。公司本次行权前注册资本为人民币 137,701,987.00 元，股本为人民币137,701,987.00 元。公司本次行权变更后注 册资本为人民币140,511,487.00 元，股本为人民币140,511,487.00 元。

鉴于上述原因，拟将公司营业执照注册资本由人民币137,701,987.00 元变 更为人民币140,511,487.00 元，并修订《恒拓开源信息科技股份有限公司章程》 中注册资本及股份总额相关条款。

具体内容详见公司于2023 年1 月9 日于北京证券交易所指定信息披露平台 （www.bse.cn）披露的《恒拓开源信息科技股份有限公司关于拟修订<公司章程> 公告》（公告编号：2023-005）。

上述议案存在特别决议议案，议案序号为（一）；

上述议案不存在累积投票议案；

上述议案不存在对中小投资者单独计票议案；

上述议案不存在关联股东回避表决议案；

上述议案不存在优先股股东参与表决的议案；

三、会议登记方法

（一）登记方式

出席会议的股东应持以下文件办理登记：自然人股东持本人身份证、股东账 户卡和持股凭证；由代理人代表个人股东出席本次会议的,应出示委托人身份证 复印件、委托人亲笔签署的授权委托书、股东账户卡、持股凭证和代理人本人身 份证；法人股东委托非法定代表人出席会议的，应出示身份证、加盖单位公章并 由法定代表人签署的书面授权委托书、单位营业执照复印件（加盖单位公章）、 股东账户卡和持股凭证。股东可以信函、传真及上门方式登记,公司不接受电话 方式登记。

• （二）登记时间：2023 年1 月30 日13:00-14:00

• （三）登记地点：北京市朝阳区酒仙桥北路甲10 号电子城IT 产业园204 号楼 4 层会议室。

四、其他

• （一）会议联系方式：010-53510808

• （二）会议费用：无需支付费用,与会股东交通、食宿等费用自理。

五、备查文件目录

• （一）《恒拓开源信息科技股份有限公司第三届董事会第二十五次会议决议》。

恒拓开源信息科技股份有限公司董事会 2023 年 1 月 9 日