恒拓开源 — Capital/Financing Update 2024

Apr 28, 2024

证券代码：834415 证券简称：恒拓开源 公告编号：2024-018

恒拓开源信息科技股份有限公司

募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准恒拓开源信息科技股份有限公司向不 特定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1331 号）核准，并经全 国中小企业股份转让系统有限公司同意，本公司采用网下配售方式向询价对象公 开发行人民币普通股 1,928 万股，采用网上定价方式公开发行人民币普通股 1,928 万股，共计公开发行人民币普通股 3,856 万股，每股发行价格为人民币 7.03 元， 共计募集资金 271,076,800.00 元，扣除承销费、保荐费（不含税）金额 21,686,144.00 元后的募集资金为 249,390,656.00 元，由主承销券商中信建投证券股份有限公司 于 2020 年 7 月 16 日汇入公司募集资金监管账户。本次募集资金总额 271,076,800.00 元扣除发行费用（不含税）人民币 29,359,706.26 元后，募集资金 净额为人民币 241,717,093.74 元。上述募集资金发行费到位情况经中审众环会计 事务所（特殊普通合伙）验证，并出具验资报告（众环验字（2020）020024 号）。 （二）募集资金使用和结余情况

截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集账户余额为 746,045.31 元。 募集资金使用及结存情况如下：

单位：元

	单位：元
项目	金额
1、募集资金账户期初余额	6,289.39

减：补充流动资金	901,600.00
减：募集项目使用资金	11,185,389.42
其中：基于中台架构的航班运行控制（FOC）系列产品 升级项目	11,185,389.42
航空行业专属智能云建设项目
减：专户支付的发行费用
加：用于现金管理的暂时闲置募集资金收回	278,090,620.00
加：利息收入扣除手续费净额	3,737,245.34
减：用于现金管理的暂时闲置募集资金支出	269,001,120.00
2、募集资金专用账户期末余额	746,045.31

报告期末公司使用募集资金购买且尚未赎回的理财产品余额为 166,339,535.34 元。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理情况

为了规范公司募集资金的管理与使用，公司设立了募集资金专户，于 2020 年 7 月与中国民生银行股份有限公司北京分行、中信建投证券股份有限公司签订 了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利及义务，并根据《北京证券交 易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9 号—— 募集资金管理》等有关规则以及《募集资金管理制度》等公司制度，对募集资金 存放与使用情况进行管理。

（二）募集资金专户存储情况

截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储余额情况如下：

单位：元

			单位：元
开户银行	银行账号	账户性质	账户余额
中国民生银行股份有限公司 北京分行	632213798	活期专户	746,045.31
合 计			746,045.31

三、本报告期募集资金的实际使用情况

• （一）募投项目情况

募投项目可行性不存在重大变化。

募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（附表 1）。

募投项目可行性不存在重大变化

• （二）募集资金置换情况

无相关情况

• （三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况

无相关情况

（四）闲置募集资金购买理财产品情况

报告期，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：

							预计年
委托方	委托理财产		委托理财金	委托理财	委托理财	收益类
		产品名称					化收益
名称	品类型		额（万元）	起始日期	终止日期	型
							率
		中国民生银行贵竹固收增利
				2022年5月	2023年2月	固定收
恒拓开源	净值类期性	91天持有期自动续期3号理	18,090,000				5.97%
				5日	8日	益
		财产品
				2022年5月	2023年3月	固定收
恒拓开源	净值类期性	中信建投稳祥A债券型基金	40,000,000				4.30%
				27日	7日	益型
	债券净值周	中信银行-同盈象固收增强		2022年9月	2023年3月	固定收
恒拓开源			20,000,000				6.12%
	期类	半年定开12号AF222546C		28日	17日	益型
	债券净值周	中信建投平安信托固益联		2022年10		固定收
恒拓开源			28,000,000				4.00%
	期类	3M-24号集合资金信托计划		月10日		益型

		中信建投百瑞信托-瑞利稳
	债券净值周			2022年8月	2023年3月	固定收
恒拓开源		富定开6M-8号集合资金信	19,000,000				4.20%
	期类			25日	3日	益型
		托计划
		中信建投信益嘉302号5单		2022年11	2023年12	固定收
恒拓开源	ABS类		2,000,000				4.30%
		元（首发）302051		月14日	月6日	益型
	净值类周期	安信证券-安信资管双周盈1		2022年12	2023年2月	固定收
恒拓开源			10,000,000				3.50%
	性	号（SJE391）		月27日	10日	益型
		中金财富-外贸信托中金鑫
				2022年12	2023年3月	固定收
恒拓开源	债券净型	安140号第2期-定制	10,000,000				3.60%
				月27日	3日	益型
		--ZJCFMT
		中金财富-百瑞信托-恒赢2		2022年12	2023年7月	固定收
恒拓开源	债券净型		30,000,000				4.80%
		号-第8期-009号：HY021G		月27日	7日	益型
	净值类周期	安信证券-安信资管周周盈1		2023年2月	2023年7月	固定收
恒拓开源			10,000,000				3.40%
	性	号		13日	26日	益型
	净值类周期	安信证券-安信资管双周盈1		2023年2月	2023年7月	固定收
恒拓开源			10,000,000				3.5%
	性	号（SJE391）		14日	27日	益型
	净值类周期	安信证券-安信资管周周盈1		2023年3月	2023年7月	固定收
恒拓开源			8,000,000				3.4%
	性	号		6日	26日	益型
		中信建投-信益嘉2号12单		2023年3月	2024年3月	固定收
恒拓开源	ABS类		25,000,000				4.5%
		元（X02121）		6日	6日	益型
	净值类周期	安信证券-安信资管双周盈1		2023年3月	2023年7月	固定收
恒拓开源			7,000,000				3.5%
	性	号（SJE391）		7日	27日	益型
	净值类周期	中金财富-百瑞信托-恒赢3		2023年3月	2023年9月	固定收
恒拓开源			30,000,000				4.80%
	性	号-第5期-004号		7日	2日	益型
	净值类周期	中信信托信智协同6M-32期		2023年3月	2023年9月	固定收
恒拓开源			20,000,000				4.00%
	性	债券投资集合资金		20日	18日	益型
	净值类周期	中金鑫益3号集合资产管理		2023年7月		固定收
恒拓开源			29,000,000.00				3.51%
	性	计划（SEV609）		7日		益型

		固收加力（B8F87FCE0534B		2023年7月	2024年2月	固定收
恒拓开源	债券净型		1,000,000.00				3%
		B）		7日	27日	益型
	净值类周期	安信资管双周盈2号		2023年8月		固定收
恒拓开源			10,000,000.00				3.30%
	性	（AD8858）		1日		益型
	债券净值周	安信资管双周盈1号		2023年8月		固定收
恒拓开源			5,000,000.00				3.30%
	期类	（SJE391）		1日		益型
	债券净值周	瑞利稳富定开6M-7号		2023年8月		固定收
恒拓开源			10,000,000.00				4.30%
	期类	（BR3EQF）		2日		益型
		中信建投-信益嘉301号6单		2023年8月	2023年11	固定收
恒拓开源	ABS类		10,000,000.00				4.00%
		元（301061）		2日	月24日	益型
	债券净值周	平安信托鑫益优选8号集合		2023年9月		固定收
恒拓开源			30,000,000.00				3.27%
	期类	资金信托计划（B95768）		8日		益型
		中信建投-国债逆回购（7天）		2023年9月	2023年10	固定收
恒拓开源	债券净型		10,000,500.00				4.39%
		-GCO07/204007		26日	月10日	益型
		中信建投-国投瑞银同业存		2023年9月	2023年10	固定收
恒拓开源	债券净型		10,000,000.00				2.95%
		单指数7天持有-017924		27日	月10日	益型
		中信信托信智协同6M-45期
	债券净值周			2023年10		固定收
恒拓开源		债券投资集合资金	20,000,000.00				3.90%
	期类			月13日		益型
		（XA4647）
	债券净值周	方正证券稳盛6号		2023年11	2024年2月	固定收
恒拓开源			6,000,000.00				4.40%
	期类	（CWS006）		月28日	29日	益型
				2023年11	2023年12	固定收
恒拓开源	债券净型	中信建投-国债逆回购（3天）	4,000,120.00				4.27%
				月29日	月5日	益型
	债券净值周	华安证券尊享季季赢1号集		2023年12		固定收
恒拓开源			4,000,000.00				4.80%
	期类	合资产管理计划(BB7301)		月6日		益型

公司于 2021 年 1 月 25 日召开第三届董事会第三次会议审议通过了《关于使 用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司于 2021 年 2 月 10 日召开

2021 年第一次临时股东大会，审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行 现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 2 亿元暂时闲置募集资金购买银 行或金融机构保本型理财产品、定期存款或结构性存款产品，在上述额度范围内， 可循环滚动使用。

四、变更募集资金用途的资金使用情况

截至2023 年12 月31 日，公司未发生变更募集资金用途的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司按照《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公 司持续监管指引第9 号——募集资金管理》等规定及时、真实、准确、完整地披 露了公司募集资金的存放与使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。

六、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：恒拓开源2023 年度募集资金存放和使用情况符合 《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指 引第9 号——募集资金管理》等有关规则及《募集资金管理制度》等公司制度的 相关规定，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资 金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

七、会计师鉴证意见

中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）针对公司募集资金的存放和使用 情况出具鉴证报告认为：恒拓开源信息科技股份有限公司截至 2023 年 12 月 31 日止的《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》已经按照中 国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》和北京证券交易所颁布的《北京证券交易所股票上市规则（试行）》 等有关规定编制，在所有重大方面如实反映了恒拓开源信息科技股份有限公司截 至 2023 年 12 月 31 日止的募集资金年度存放与实际使用情况。

八、备查文件

（一）《恒拓开源信息科技股份有限公司第三届董事会第三十五次会议决议》；

（二）《恒拓开源信息科技股份有限公司第三届监事会第二十五次会议决议》；

（三）《中信建投证券股份有限公司关于恒拓开源信息科技股份有限公司 2023

年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》；

（四）《中审众环会计师事务所关于恒拓开源信息科技股份有限公司募集资金 年度存放与实际使用情况的鉴证报告》。

恒拓开源信息科技股份有限公司

董事会

2024 年 4 月 29 日

附表1：

募集资金使用情况对照表（向不特定合格投资者公开发行并上市）

单位：元

							单位：元	单位：元
募集资金净额（包含通过行使超额配售权取得 的募集资金）			241,717,093.74	本报告期投入募集资金总额			12,086,989.42
变更用途的募集资金总额			0	已累计投入募集资金总额			88,015,668.36
变更用途的募集资金 总额比例			0%
募集资金用途	是否已变 更项目，含 部分变更	调整后投资总 额（1）	本报告期投入金 额	截至期末累 计投入金额 （2）	截至期末投入 进度（%） (3)＝(2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	是否达到 预计效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
基于中台架构的 航班运行控制 （FOC）系列产 品升级项目	否	124,768,800.00	11,185,389.42	32,894,068.36	26.36%		不适用	否
航空行业专属智	否	61,826,693.74	0	0	0%		不适用	否

能云建设项目
补充流动资金	否	55,121,600.00	901,600.00	55,121,600.00	100%		不适用	否
合计	-	241,717,093.74	12,086,989.42	88,015,668.36	-	-	-	-
募投项目的实际进度是否落后于公开披露的计 划进度，如存在，请说明应对措施、投资计划 是否需要调整（分具体募集资金用途）			近年来，受宏观经济政策因素影响，公司下游客户航空公司、机场等持续调整信 息系统方面的投入重点和支出预算。同时，随着低空经济的快速发展，政府出台有关 政策加大低空经济的支持力度，行业未来发展预期发生了较大变化。为适应行业发展， 避免激进投资引发经营风险，经综合考量，公司适当放缓了募投项目的投入节奏，募 投项目进度有所落后。
可行性发生重大变化的情况说明			无相关情况
募集资金用途变更的情况说明（分具体募集资 金用途）			无相关情况
募集资金置换自筹资金情况说明			无相关情况
使用闲置募集资金 暂时补充流动资金情况说明			无相关情况
使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说明			详见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况（四）闲置募集资金购买理财产品 情况”

超募资金投向	无相关情况
用超募资金永久补充流动资金 或归还银行借款情况说明	无相关情况