驰诚股份 — Audit Report / Information 2025

Mar 30, 2026

开源证券股份有限公司

关于河南驰诚电气股份有限公司

2025 年度持续督导定期现场核查报告

开源证券股份有限公司(以下简称"开源证券"或"保荐机构")作为河南 驰诚电气股份有限公司(以下简称"驰诚股份"或"公司")的保荐机构,负责 驰诚股份的持续督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券 交易所股票上市规则》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 14 号——保荐 机构持续督导》等有关法律法规、规范性文件的规定,对公司进行 2025 年度定 期现场核查并出具核查报告。具体情况如下:

保荐人名称:开源证券股份有限公司	被保荐公司简称:驰诚股份
保荐代表人姓名:张连江、徐延召
现场核查人员姓名:徐延召、胡岩
现场核查对应期间:2025 年度
现场核查时间:2026 年 3 月 17 日至 3 月 20 日
一、现场核查事项		现场核查意见
		是	否	不适用
(一)公司治理和内部控制情况,股东会、董事会运作情况
现场核查手段: (1)查阅公司章程和公司治理制度; (2)查阅公司信息披露文件; (3)查阅公司历次股东会、董事会、监事会会议文件; (4)查阅公司内部审计部的相关制度、文件等; (5)对公司管理层有关人员进行访谈。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规		√
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行		√
3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议内容 等要件是否齐备,会议资料是否保存完整		√
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认		√
5.公司董监高是否按照有关法律法规和北交所相关业务规则 履行职责		√
6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和信息披 露义务		√
7.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 (如适用)		√

8.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部			√
审计部门(如适用)
9.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规(如适用)	√
10.公司内部审计机构应当至少每半年检查一次募集资金的存	√
放与使用情况,并及时向审计委员会报告检查结果(如适用)
11.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控	√
制评价报告(如适用)
12.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立	√
了完备、合规的内控制度
(二)控股股东、实际控制人持股变化情况
现场核查手段:
(1)查阅股东名册; (2)查阅公司信息披露文件。
1.公司控股股东、实际控制人持股变化是否履行了相应程序和
信息披露义务			√
2.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了相应
程序和信息披露义务			√
(三)独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
现场核查手段:
(1)查阅公司防范控股股东及关联方占用资金管理制度;
(2)查阅公司与控股股东、实际控制人及其关联方的往来明细及信息披露文件;
(3)对公司管理层有关人员进行访谈。
1.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立	√
2.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争	√
3.公司与控股股东、实际控制人及其他关联方是否不存在异常	√
资金往来 (四)信息披露情况
现场核查手段:
(1)查阅公司历次股东会、董事会、监事会会议文件;
(2)查阅公司信息披露文件;
(3)查阅公司投资者关系活动记录表;
(4)对公司管理层有关人员进行访谈。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致	√
2.公司已披露的内容是否完整	√
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展	√
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项	√
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息	√
披露管理制度的相关规定	√
6.投资者关系活动记录表是否及时在北交所网站刊载 (五)募集资金使用

现场核查手段:
(1)查阅募集资金管理制度、募集资金三方监管协议;
(2)前往募集资金存放银行获取募集资金账户对账单;
(3)核查募集资金台账及募集资金支出的会计凭证及原始凭据;
(4)查阅募集资金使用的有关决策文件、信息披露文件;
(5)实地查看募投项目;
(6)对公司管理层有关人员进行访谈。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议	√
2.募集资金三方监管协议是否有效执行	√
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情 形	√
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形	√
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者			√
偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行高风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致,项目进度、投资效益		√注 1
是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险	√
(六)大额资金往来情况
现场核查手段:
(1)获取银行对账单;
(2)抽查公司大额资金往来凭证;
(3)对公司管理层有关人员进行访谈。
1.大额资金往来是否存在真实的交易背景及合理原因	√
2.大额资金往来是否不影响公司正常经营	√
(七)关联交易、对外担保、重大对外投资情况
现场核查手段:
(1)查阅公司关联方清单及关联交易明细;
(2)查阅公司信息披露文件;
(3)对公司管理层有关人员进行访谈。
1.公司关联交易定价是否公允、程序是否合规(如适用)、信 息披露是否及时、充分(如适用)	√
2.公司对外担保程序是否合规(如适用)、信息披露是否及时、
充分(如适用)	√
3.公司重大对外投资程序是否合规(如适用)、信息披露是否
及时、充分(如适用)	√
(八)业绩情况
现场核查手段:
(1)查阅公司披露的定期报告、业绩快报;
(2)对公司管理层有关人员进行访谈。

1.业绩是否不存在大幅波动的情况	√
2.业绩大幅波动是否存在合理解释			√
3.与同行业可比公司比较,公司业绩是否不存在明显异常	√
(九)公司及股东承诺履行情况
现场核查手段:
(1)查阅公司及股东相关承诺台账;
(2)查阅公司信息披露文件。
1.公司是否完全履行了相关承诺	√
2.公司股东是否完全履行了相关承诺	√
(十)现金分红制度执行情况
现场核查手段:
(1)查阅公司章程及相关三会决议文件;
(2)查阅公司现金分红相关制度;
(3)查阅公司信息披露文件。
1.公司是否制定了现金分红制度	√
2.公司是否完全执行了现金分红制度,并如实披露	√
(十一)保荐机构和保荐代表人认为应予以现场核查的其他事项
现场核查手段:
(1)查阅与公司生产经营环境、行业动态相关的资料;
(2)对公司管理层有关人员进行访谈。
1.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险	√
二、 现场核查发现的问题及说明
无。

注 1:公司募集资金使用与已披露情况一致。在募投项目"智能仪表产线智能化升级项 目"实施过程中,受产线布局调整和设备开发定制周期延展等因素影响,公司此募投项目存 在延期的情况,且公司结合自身的发展阶段,为助推企业更快的发展,优化募集资金使用效 率,减少了"智能仪表产线智能化升级项目"募集资金投资金额,将 3,782.82 万元募集资金 变更至"智能传感器仪表制造升级项目",因此项目进度、投资效益与招股说明书不相符, 详见公司于 2025 年 4 月 28 日披露的《河南驰诚电气股份有限公司变更部分募集资金用途 及募投项目延期的公告》(公告编号:2025-042)。

(以下无正文)

(本页无正文,为《开源证券股份有限公司关于河南驰诚电气股份有限公司 2025年度持续督导定期现场核查报告》之签章页)

反分 保荐代表

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张连江

徐延召