常辅股份 — Proxy Solicitation & Information Statement 2023

Nov 28, 2023

证券代码：871396 证券简称：常辅股份 公告编号：2023-122

常州电站辅机股份有限公司

关于召开2023 年第三次临时股东大会通知公告（提供网络投票）

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。

一、会议召开基本情况

（一）股东大会届次

本次会议为2023 年第三次临时股东大会。

（二）召集人

本次股东大会的召集人为董事会。

（三）会议召开的合法性、合规性

本次股东大会的召开符合《公司法》等有关法律、法规及《公司章程》的 规定。

（四）会议召开方式

本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。

公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出 现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

（五）会议召开日期和时间

1、现场会议召开时间：2023 年12 月18 日13:30。

2、网络投票起止时间：2023 年12 月17 日15:00—2023 年12 月18 日15:00。 登记在册的股东可通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结 算”）持有人大会网络投票系统对有关议案进行投票表决，为有利于投票意见的 顺利提交，请拟参加网络投票的投资者在上述时间内及早登录中国结算网上营业

厅（网址：inv.chinaclear.cn）或关注中国结算官方微信公众号（“中国结算营 业厅”）提交投票意见。

投资者首次登陆中国结算网站进行投票的，需要首先进行身份认证。请投资 者提前访问中国结算网上营业厅（网址：inv.chinaclear.cn）或中国结算官方 微信公众号（“中国结算营业厅”）进行注册，对相关证券账户开通中国结算网络 服务功能。具体方式请参见中国结算网站（网址：www.chinaclear.cn）“投资者 服务专区-持有人大会网络投票-如何办理-投资者业务办理”相关说明，或拨打 热线电话4008058058 了解更多内容。

（六）出席对象

1. 股权登记日持有公司股份的股东。

股权登记日下午收市时在中国结算登记在册的公司全体股东（具体情况详见 下表）均有权出席股东大会（在股权登记日买入证券的投资者享有此权利，在股 权登记日卖出证券的投资者不享有此权利），股东可以书面形式委托代理人出席 会议、参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。其中，不包含优先股股东， 不包含表决权恢复的优先股股东。

股份类别	证券代码	证券简称	股权登记日
普通股	871396	常辅股份	2023 年12 月11 日

1. 本公司董事、监事、高级管理人员。

2. 本公司聘请的律师。

本公司聘请的北京海润天睿律师事务所律师。

（七）会议地点

常州市武进高新技术产业开发区凤栖路8 号公司会议室

二、会议审议事项

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• 审议《关于拟变更公司注册资本及修订〈公司章程〉的议案》

公司实施 2023 年股权激励计划，其中首次授予激励对象限制性股票为 1,184,000 股，现已完成授予登记，并结合最新修订的《北京证券交易所股票 上市规则（试行）》、《上市公司独立董事管理办法》、《北京证券交易所上市公

司持续监管指引第1 号——独立董事》等相关规定，公司拟修订《公司章程》 的部分条款。

具体内容详见公司于 2023 年 11 月 29 日在北京证券交易所信息披露 平台 （www.bse.cn）披露的《关于拟修订〈公司章程〉的公告》（公告编号： 2023-095）。

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审议《关于补选公司独立董事的议案》

鉴于公司董事许旭华先生提出辞职，同时结合《北京证券交易所股票上市 规则（试行）》、《上市公司独立董事管理办法》、《北京证券交易所上市公司持 续监管指引第1 号——独立董事》的相关规定，公司拟增加1 名独立董事，董 事会由原来的9 名董事，其中包括2 名独立董事，调整为9 名董事，其中包含 3 名独立董事。据此，公司董事会提名乐秀辉先生，为公司第三届董事会独立 董事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日。

具体内容详见公司于 2023 年 11 月 29 日在北京证券交易所信息披露 平台 （www.bse.cn）披露的《独立董事任命公告》（公告编号：2023-096）。

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审议《关于修订〈股东大会制度〉的议案》

根据最新修订的《北京证券交易所股票上市规则（试行）》、《上市公司独 立董事管理办法》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1 号——独立董 事》等相关法律法规，以及修订后的《公司章程》，公司拟修订《股东大会制 度》相关条款。

具体内容详见公司于 2023 年 11 月 29 日在北京证券交易所信息披露 平台 （www.bse.cn）披露的《股东大会制度》（公告编号：2023-099）。

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审议《关于修订〈董事会制度〉的议案》

根据最新修订的《北京证券交易所股票上市规则（试行）》、《上市公司独 立董事管理办法》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1 号——独立董 事》等相关法律法规，以及修订后的《公司章程》，公司拟修订《董事会制度》 相关条款。

具体内容详见公司于 2023 年 11 月 29 日在北京证券交易所信息披露 平台 （www.bse.cn）披露的《董事会制度》（公告编号：2023-100）。

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审议《《关于修订〈监事会制度〉》议案》

根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关法律法规，以及修订 后的《公司章程》，公司修订了《监事会制度》相关条款。

具体内容详见公司于 2023 年 11 月 29 日在北京证券交易所信息披露 平台 （www.bse.cn）披露的《监事会制度》（公告编号：2023-101）。

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审议《关于修订〈信息披露管理制度〉的议案》

根据最新修订的《北京证券交易所股票上市规则（试行）》、《上市公司独 立董事管理办法》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1 号——独立董 事》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第8 号——股份减持和持股管 理》等相关法律法规，以及修订后的《公司章程》，公司拟修订《信息披露管理 制度》相关条款。

具体内容详见公司于 2023 年 11 月 29 日在北京证券交易所信息披露 平台 （www.bse.cn）披露的《信息披露管理制度》（公告编号：2023-102）。

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审议《关于修订〈承诺管理制度〉的议案》

根据最新修订的《北京证券交易所股票上市规则（试行）》、《上市公司独 立董事管理办法》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1 号——独立董 事》等相关法律法规，以及修订后的《公司章程》，公司拟修订《承诺管理制 度》相关条款。

具体内容详见公司于 2023 年 11 月 29 日在北京证券交易所信息披露 平台 （www.bse.cn）披露的《承诺管理制度》（公告编号：2023-103）。

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审议《关于修订〈关联交易管理制度〉的议案》

根据最新修订的《北京证券交易所股票上市规则（试行）》、《上市公司独 立董事管理办法、》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1 号——独立董

事》等相关法律法规，以及修订后的《公司章程》，公司拟修订《关联交易管理 制度》相关条款。

具体内容详见公司于 2023 年 11 月 29 日在北京证券交易所信息披露 平台 （www.bse.cn）披露的《关联交易管理制度》（公告编号：2023-104）。

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审议《关于修订〈募集资金管理制度〉的议案》

根据最新修订的《北京证券交易所股票上市规则（试行）》、《上市公司独 立董事管理办法》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1 号——独立董 事》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9 号——募集资金管理》等相 关法律法规，公司拟修订《募集资金管理制度》相关条款。

具体内容详见公司于 2023 年 11 月 29 日在北京证券交易所信息披露 平台 （www.bse.cn）披露的《募集资金管理制度》（公告编号：2023-105）。

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审议《关于修订〈累积投票制实施细则〉的议案》

根据最新修订的《北京证券交易所股票上市规则（试行）》、《上市公司独 立董事管理办法》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1 号——独立董 事》等相关法律法规，以及修订后的《公司章程》，公司拟修订《累积投票制实 施细则》相关条款。

具体内容详见公司于 2023 年 11 月 29 日在北京证券交易所信息披露 平台 （www.bse.cn）披露的《累积投票制实施细则》（公告编号：2023-106）。

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审议《关于修订〈利润分配管理制度〉的议案》

根据最新修订的《北京证券交易所股票上市规则（试行）》、《上市公司独 立董事管理办法》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1 号——独立董 事》等相关法律法规，以及修订后的《公司章程》，公司拟修订《利润分配管理 制度》相关条款。

具体内容详见公司于 2023 年 11 月 29 日在北京证券交易所信息披露 平台 （www.bse.cn）披露的《利润分配管理制度》（公告编号：2023-107）。

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审议《关于修订〈对外担保管理制度〉的议案》

根据最新修订的《北京证券交易所股票上市规则（试行）》、《上市公司独 立董事管理办法》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1 号——独立董 事》等相关法律法规，以及修订后的《公司章程》，公司拟修订《对外担保管理 制度》相关条款。

具体内容详见公司于 2023 年 11 月 29 日在北京证券交易所信息披露 平台 （www.bse.cn）披露的《对外担保管理制度》（公告编号：2023-108）。

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审议《关于修订〈对外投资管理制度〉的议案》

根据最新修订的《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关法律法 规，以及修订后的《公司章程》，公司拟修订《对外投资管理制度》相关条款。 具体内容详见公司于 2023 年 11 月 29 日在北京证券交易所信息披露 平台 （www.bse.cn）披露的《对外投资管理制度》（公告编号：2023-109）。

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审议《关于修订〈董事会秘书工作制度〉的议案》

根据最新修订的《北京证券交易所股票上市规则（试行）》、《上市公司独 立董事管理办法》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1 号——独立董 事》等相关法律法规，以及修订后的《公司章程》，公司拟修订《董事会秘书工 作制度》相关条款。

具体内容详见公司于 2023 年 11 月 29 日在北京证券交易所信息披露 平台 （www.bse.cn）披露的《董事会秘书工作制度》（公告编号：2023-110）。

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审议《关于修订〈独立董事工作制度〉的议案》

根据最新修订的《北京证券交易所股票上市规则（试行）》、《上市公司独 立董事管理办法》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1 号——独立董 事》等相关法律法规，以及修订后的《公司章程》，公司拟修订《独立董事工作 制度》相关条款。

具体内容详见公司于 2023 年 11 月 29 日在北京证券交易所信息披露 平台 （www.bse.cn）披露的《独立董事工作制度》（公告编号：2023-111）。

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审议《关于公司向银行申请综合授信额度的议案》

具体内容详见公司于 2023 年 11 月 29 日在北京证券交易所信息披露 平台 （www.bse.cn）披露的《关于公司向银行申请综合授信额度的公告》（公 告编号：2023-121）。

上述议案存在特别决议议案，议案序号为（一）；

上述议案不存在累积投票议案；

上述议案存在对中小投资者单独计票议案，议案序号为（二）、（十一）； 上述议案不存在关联股东回避表决议案；

上述议案不存在优先股股东参与表决的议案；

三、会议登记方法

• （一）登记方式

• 1.自然人股东持本人身份证、股东账户卡；

• 2.由代理人代表个人股东出席本次会议的，应出示委托人身份证（复印

• 件）、 委托人亲笔签署的授权委托书、股东账户卡和代理人身份证；

• 3.法定代表人代表法人股东出席本次会议的，应出示本人身份证、加盖法

• 人 单位印章的单位营业执照复印件、股东账户卡；

• 4.法人股东委托非法定代表人出席本次会议的，应出示本人身份证，加盖

• 法 人单位印章并由法定代表人签署的授权委托书、单位营业执照复印件，股 东账户卡。

• （二）登记时间：2023 年12 月18 日12:30-13:30

• （三）登记地点：常州市武进高新技术产业开发区凤栖路8 号公司会议室

四、其他

（一）会议联系方式：

联系人：许旭华

电话：13815053136

传真：0519-89856618

邮编：213164

地址：常州市武进高新区凤栖路8 号公司会议室

（二）会议费用：与会股东交通费用和食宿费自理。

五、备查文件目录

《常州电站辅机股份有限公司第三届董事会第六次会议决议》

《常州电站辅机股份有限公司第三届监事会第六次会议决议》

常州电站辅机股份有限公司董事会 2023 年 11 月 29 日