常辅股份 — Governance Information 2021

Dec 21, 2021

证券代码：871396 证券简称：常辅股份 公告编号：2021-065

常州电站辅机股份有限公司

承诺管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。

一、 审议及表决情况

公司于2021 年 12 月 20 日召开第二届董事会第十六次会议，审议通过了 《关于修订<承诺管理制度>的议案》， 同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本 议案尚需提交至 2022 年第一次临时股东大会审议。

二、 制度的主要内容，分章节列示：

第一条 为加强对常州电站辅机股份有限公司（以下简称“公司”）实际控制 人、股东、关联方、公司董事、监事、高管等相关方以及公司的承诺及履行承诺 行为的规范，切实保护中小投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》、北京 证券交易所（以下简称“北交所”）《北京证券交易所股票上市规则（试行）》以 及《常州电站辅机股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结 合公司实际情况，制定本制度。

第二条 本制度中的“承诺”是指：公司实际控制人、股东、关联方、公司 董事、监事、高管、公司等相关方在股改、公司股票在全国中小企业股份转让系 统挂牌、发行股票、再融资、并购重组、北交所上市以及公司治理专项活动等过 程中所作出的解决同业竞争、资产注入、股权激励、解决产权瑕疵等各项承诺事 项。

第三条 控股股东、实际控制人及公司有关主体（以下简称承诺人）做出的 公开承诺应当具体、明确、无歧义、具有可操作性，并符合法律法规、部门规章

和业务规则的要求。

公司应当及时将承诺人的承诺事项单独在符合北交所规定的信息披露平台 的专区披露。

第四条 公司及承诺人在股改、股票发行、再融资、并购重组以及公司治理 专项活动等过程中做出的解决同业竞争、减少关联交易、资产注入、股权激励、 盈利预测补偿条款、股票限售等各项承诺事项，必须有明确的履约期限。承诺履 行涉及行业政策限制的，应当在政策允许的基础上明确履约期限。

第五条 公开承诺应当包括以下内容：

（一）承诺的具体事项；

（二）履约方式、履约时限、履约能力分析、履约风险及防范对策、不能履 约时的责任；

（三）履约担保安排，包括担保方、担保方资质、担保方式、担保协议（函） 主要条款、担保责任等（如有）；

（四）违约责任和声明；

（五）中国证监会、北交所要求的其他内容。

承诺事项应当有明确的履约时限，不得使用“尽快”、“时机成熟”等模糊性词 语；承诺履行涉及行业政策限制的，应当在政策允许的基础上明确履约时限。

第六条 公司及承诺人在作出承诺前应分析论证承诺事项的可实现性,不得 承诺根据当时情况判断明显不可能实现的事项。

承诺事项需要主管部门审批的，公司及承诺人应明确披露需要取得的审批， 并明确如无法取得审批的补救措施。

第七条 承诺人做出承诺后，应当诚实守信，严格按照承诺内容履行承诺， 不得无故变更承诺内容或者不履行承诺。

当承诺履行条件即将达到或者已经达到时，承诺人应当及时通知公司，并履 行承诺和信息披露义务。

第八条 如相关承诺确已无法履行或履行承诺将不利于维护公司利益，承诺 相关方应充分披露原因，并向公司提出用新承诺替代原有承诺或者提出豁免履行 承诺义务。

第九条 公司控股股东、实际控制人发生变更时，如原控股股东、实际控制

人承诺的相关事项未履行完毕，相关承诺义务应予以履行或由新控股股东、实际 控制人承接。

第十条 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因 导致承诺无法履行或者无法按期履行的，承诺人应当及时通知公司并披露相关信 息。

第十一条 除因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观 原因及北交所另有要求的外，承诺已无法履行或者履行承诺不利于维护公司权益 的，承诺人应当充分披露原因，并向公司或者其他股东提出用新承诺替代原有承 诺或者提出豁免履行承诺义务。

上述变更方案应提交股东大会审议，承诺相关方及关联方应回避表决。变更 方案未经股东大会审议通过且承诺到期的，视为未履行承诺。

第十二条 公司信息披露负责人协同公司业务部门、财务部门等相关部门对 承诺事项定期进行复查及督办落实。

第十三条 公司应在定期报告中披露报告期内发生或正在履行中的承诺事 项及进展情况。

第十四条 公司未履行承诺的，应及时披露原因及相关当事人可能承担的法 律责任。

第十五条 本制度未尽事宜按照国家有关法律法规和《公司章程》的规定执 行。

第十六条 本制度的修改，由公司董事会提出修改方案，提请股东大会审议 批准。

第十七条 本制度由本公司董事会负责解释。

第十八条 本制度由公司董事会制定，经股东大会审议通过之日起生效。

常州电站辅机股份有限公司 董事会

2021 年 12 月 22 日