常辅股份 — Capital/Financing Update 2021

Dec 21, 2021

证券代码：871396 证券简称：常辅股份 公告编号：2021-046

常州电站辅机股份有限公司 使用闲置募集资金购买理财产品的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。

一、募集资金基本情况

2020 年11 月3 日，常州电站辅机股份有限公司公司发行普通股4,350,000 股，发行方式为询价发行，发行价格为10.18 元/股，募集资金总额为 44,283,000.00 元，实际募集资金净额为32,843,160.38 元，到账时间为2020 年 11 月9 日。

二、募集资金使用情况

（一）募集资金使用情况和存储情况

1、截至2021 年12 月20 日，公司上述发行股份的募集资金使用情况具体如

下：

单位：元

序号	募集资金用途	实施主体	募集资金计划投资总额（调整后）（1）	累计投入募集资金金额（2）	投入进度（%）（3）=（2）/（1）
1	智能阀门执行机构及核电产品产能提升项目	常州电站辅机股份有限公司	30,824,311.32	3,240,000.00	10.51%
2	补充流动资金	常州电站辅机股份有限公司	2,018,849.06	2,018,849.06	100.00%
合计	-	-	32,843,160.38	5,258,849.06	16.01%

注：募集资金计划投资总额=募集资金净额（包含通过行使超额配售权取得的募集资金）；

累计投入募集资金金额不含利息、理财收入扣除手续费净额。

• 2、截至2021 年12 月20 日，公司募集资金的存储情况如下：

账户名称	银行名称	账号	金额（元）
1	中国工商银行股份有限公司常州莱茵花苑支行	1105033319100005393	0
2	招商银行股份有限公司常州新北支行	519902072710705	28,174,386.31
合计	-	-	28,174,386.31

（二）募集资金暂时闲置的原因

根据《常州电站辅机股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票说明

书》，公司募集资金用于智能阀门执行机构及核电产品产能提升项目、补充流动资 金。由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进度， 现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。

三、使用闲置募集资金购买理财产品的基本情况

（一）投资产品、额度及期限情况

公司在保障募集资金投资项目顺利进行和募集资金安全的前提下，拟用 闲置募集资金购买理财产品，有利于提高募集资金使用效率，获得一定的投资 收益，为公司和股东获取更多投资回报，符合公司及全体股东的利益。 公司拟使用不超过人民币2,000.00 万元的闲置募集资金购买短期低风险 型银行理财产品，决议自董事会审议通过之日起12 个月内有效，在上述额度 及有效期内，资金可以滚动使用。

公司将按照相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评估， 拟投资 的产品为安全性高、流动性好、短期低风险型银行理财产品，期限最长不超过 6 个月。

（二）投资决策及实施方式

公司2021 年12 月20 日召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事会 第十一次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金购买理财产品的议案》，同

意公司在保障募集资金投资项目顺利进行和募集资金安全的前提下，使用不 超过人民币2,000.00 万元的闲置募集资金购买短期低风险型银行理财产品。 上述额度范围内授权公司董事长行使相关投资决策权并签署相关文件，财 务负责人负责具体组织实施及办理相关事宜。

闲置募集资金购买银行理财产品到期后将及时归还至募集资金专户。不会 影响募集资金投资项目建设正常开展。不存在变相改变募集资金用途的行为。

（三）投资风险与风险控制措施

• （一）投资风险

1、虽然投资产品均经过严格筛选和评估，但金融市场受宏观经 济的影响 较大，不排除该项投资受到市场波动的影响；

• 2、公司将根据经济形势及金融市场的变化适时适量的介入相关产品，因

• 此短期投资的实际收益不可预期； 3、相关工作人员的操作及监控风险。 （二）风险控制措施

  • 为尽可能降低投资风险，公司将采取以下措施：

• 1、公司将及时跟踪、分析各理财产品的投向、项目进展情况，一旦发现

• 或判断可能出现不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险。 2、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以

• 聘请专业机构进行审计。

• 3、资金使用情况由公司内审部门进行日常监督，并向董事会审计委员会

• 报告。

• 4、公司将根据北交所的相关规定，披露报告期内理财产品及相关的损益

• 情况。

四、对公司的影响

• 公司本次使用闲置募集资金购买理财产品，将投资于安全性高、流动性好

• 的短期低风险理财产品，可以提高资金使用效率，增加公司收益水平，为股东 获取更好的投资回报，不会影响募集资金投资项目建设正常开展。不存在变相 改变募集资金用途的行为。

五、专项意见说明

（一）独立董事意见

公司本次使用额度不超过2,000 万元（含本数）的闲置募集资金购买短期 低风险银行理财产品，审批程序合法、合规，内容和程序符合《北京证券交易 所股票上市规则（试行）》、《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》 等相关规定。该事项不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募 集资金用途以及损害公司及股东利益的情形。同意公司使用最高额度不超过 2,000 万元（含本数）的闲置募集资金购买短期低风险理财产品。

（二）监事会意见

公司第二届监事会第十一次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募 集资金购买理财产品的议案》，同意公司使用不超过人民币2000 万元的闲置募 集资金购买短期低风险型银行理财产品，决议自董事会审议通过之日起12 个 月内有效，在上述额度及有效期内，资金可以滚动使用。一致认为，公司本次 拟使用闲置募集资金购买理财产品符合公司及全体股东的利益，符合募集资金 使用有关规定。

（三）保荐机构意见

经核查，常辅股份本次拟用不超过人民币2000.00 万元的闲置募集资金购 买短期低风险型银行理财产品的事项已经常辅股份第二届董事会第十六次会 议及第二届监事会第十一次审议通过，常辅股份全体独立董事发表了明确同意 意见。该议案在董事会审批权限范围内，无需提交公司股东大会审批。该事项 符合《北京证券交易所股票上市规则（试行）》、《北京证券交易所上市公司持 续监管办法（试行）》等相关法律法规及《公司章程》相关规定，不会影响募 集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的 情况。因此保荐机构对常辅股份本次拟用不超过人民币2,000.00 万元的闲置 募集资金购买理财产品的事项无异议。

六、备查文件

• （一）《常州电站辅机股份有限公司第二届董事会第十六次会议决议》； （二）《独立董事关于公司第二届董事会第十六次会议相关事项的独立意见》； （三）《常州电站辅机股份有限公司第二届监事会第十一次会议决议》；

• （四）《东北证券股份有限公司关于常州电站辅机股份有限公司使用闲置募

集资金购买理财产品的核查意见》

常州电站辅机股份有限公司

董事会

2021 年12 月22 日