生物谷 — Proxy Solicitation & Information Statement 2021

Nov 29, 2021

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2021-081

云南生物谷药业股份有限公司 关于召开2021 年第二次临时股东大会通知公告（提 供网络投票）

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。

一、会议召开基本情况

（一）股东大会届次

本次会议为2021 年第二次临时股东大会。

（二）召集人

本次股东大会的召集人为董事会。

（三）会议召开的合法性、合规性

本次股东大会会议召开符合《中华人民共和国公司法》和《云南 生物谷药业股份有限公司章程》等相关规定。

（四）会议召开方式

本次会议采用现场投票、网络投票和其他投票方式相结合方式召 开。

公司同一股东应选择现场投票、网络投票或者其他表决方式的一 种，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为 准。

• （五）会议召开日期和时间

1、现场会议召开时间：2021 年12 月15 日10 点。

2、网络投票起止时间：2021 年12 月14 日15:00—2021 年12 月15 日15:00。

登记在册的股东可通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简 称“中国结算”）持有人大会网络投票系统对有关议案进行投票表决， 为有利于投票意见的顺利提交，请拟参加网络投票的投资者在上述时 间内及早登录中国结算网上营业厅（网址：inv.chinaclear.cn）或 关注中国结算官方微信公众号（“中国结算营业厅”）提交投票意见。 投资者首次登陆中国结算网站进行投票的，需要首先进行身份认 证。请投资者提前访问中国结算网上营业厅（网址： inv.chinaclear.cn）或中国结算官方微信公众号（“中国结算营业厅”） 进行注册，对相关证券账户开通中国结算网络服务功能。具体方式请 参见中国结算网站（网址：www.chinaclear.cn）“投资者服务专区持有人大会网络投票-如何办理-投资者业务办理”相关说明，或拨打 热线电话4008058058 了解更多内容。

（六）出席对象

1. 股权登记日持有公司股份的股东。

股权登记日下午收市时在中国结算登记在册的公司全体股东（具 体情况详见下表）均有权出席股东大会（在股权登记日买入证券的投 资者享有此权利，在股权登记日卖出证券的投资者不享有此权利）， 股东可以书面形式委托代理人出席会议、参加表决，该股东代理人不 必是本公司股东。其中，不包含优先股股东，不包含表决权恢复的优 先股股东。

先股股东。
股份类别	证券代码	证券简称	股权登记日
普通股	833266	生物谷	2021 年12 月9 日

1. 本公司董事、监事、高级管理人员。

2. 本公司聘请的律师。

本公司聘请的云南德范律师事务所见证律师

（七）会议地点

云南省昆明市高新区马金铺新区生物谷街 999 号云南生物谷药 业股份有限公司（3-1）会议室

二、会议审议事项

• （一）审议《关于拟提名公司第四届董事会非独立董事成员的议案》 具体内容详见于公司2021 年 11 月 30 日在北京证券交易所官网

• （http://www.bse.cn/）披露的公告《生物谷：董事、监事换届公告》 （公告编号：2021-075）。

具体累计投票议案如下：

• 1.01 拟提名林艳和先生为第四届董事会非独立董事

• 1.02 拟提名谭想芳女士为第四届董事会非独立董事

• 1.03 拟提名高念武先生为第四届董事会非独立董事

• 1.04 拟提名赖小飞先生为第四届董事会非独立董事

• 1.05 拟提名林梓峰先生为第四届董事会非独立董事

• 1.06 拟提名杨智玲女士为第四届董事会非独立董事

• （二）审议《关于拟提名公司第四届董事会独立董事成员的议案》

• 具体内容详见于公司2021 年 11 月 30 日在北京证券交易所官网

• （http://www.bse.cn/）披露的公告《生物谷：董事、监事换届公告》 （公告编号：2021-075）。

• 具体累计投票议案如下：

• 2.01 拟提名郝小江先生为第四届董事会独立董事

• 2.02 拟提名王金本先生为第四届董事会独立董事

• 2.03 拟提名胡宗亥先生为第四届董事会独立董事

• （三）审议《关于拟提名公司第四届监事会非职工代表监事候选人的 议案》

具体内容详见于公司2021 年 11 月 30 日在北京证券交易所官网 （http://www.bse.cn/）披露的公告《生物谷：董事、监事换届公告》 （公告编号：2021-075）。

具体累计投票议案如下：

• 3.01 拟提名蔡泽秋先生为第四届监事会非职工代表监事

• 3.02 拟提名吴宇锋先生为第四届监事会非职工代表监事

上述议案不存在特别决议议案；

上述议案存在累积投票议案，议案序号为（一）、（二）、（三）；

上述议案存在对中小投资者单独计票议案，议案序号为（一）、（二）； 上述议案不存在关联股东回避表决议案；

上述议案不存在优先股股东参与表决的议案。

三、会议登记方法

（一）登记方式

1、自然人股东持本人身份证、股东账户卡；由代理人代表个人 股东出席本次会议的，应出示委托人身份证（复印件）、委托人亲笔 签署的授权委托书、股东账户卡和代理人身份证。

2、由法定代表人代表法人股东出席本次会议的，应出示本人身 份证、加盖法人单位印章的单位营业执照复印件和股东账户卡；法人 股东委托非法定代表人出席本次会议的，应出示本人身份证、加盖法 人单位印章并由法定代表人签署的授权委托书、单位营业执照复印件 和股东账户卡。

• 3、股东可以通过信函或传真方式办理登记，公司不受理电话登

记。

• （二）登记时间：2021 年12 月15 日 9：00-10:00

• （三）登记地点：云南省昆明市高新区马金铺新区生物谷街 999 号 云南生物谷药业股份有限公司（3-1）会议室

四、其他

• （一）会议联系方式：联系地址：云南省昆明市高新区马金铺新区生

物谷街 999 号 云南生物谷药业股份有限公司董事会办公室 联系 电话：0871-65016111-1116 传真：0871-65015318 联系人：贺元

（二）会议费用：与会股东交通费、住宿费费用自理

五、备查文件目录

生物谷：第三届董事会第二十九次会议决议

生物谷：第三届监事会第十五次会议决议

云南生物谷药业股份有限公司董事会

2021 年11 月30 日