生物谷 — Board/Management Information 2021

Dec 16, 2021

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2021-083

云南生物谷药业股份有限公司

2021 年第二次临时股东大会决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。

一、会议召开和出席情况

（一）会议召开情况

• 1.会议召开时间：2021 年12 月15 日

• 2.会议召开地点：云南省昆明市高新区马金铺新区生物谷街 999

• 号云南生物谷药业股份有限公司（3-1）会议室

• 3.会议召开方式：本次会议采用现场投票、网络投票和其他投票

方式相结合方式召开

• 4.会议召集人：董事会

• 5.会议主持人：董事长林艳和先生

• 6.召开情况合法、合规、合章程性说明：

本次股东大会会议召集、召开及议案审议程序符合《中华人民共 和国公司法》和《云南生物谷药业股份有限公司章程》等相关规定。

• （二）会议出席情况

出席和授权出席本次股东大会的股东共17 人，持有表决权的股

份总数64,337,146 股，占公司有表决权股份总数的51.88%。

其中通过网络投票参与本次股东大会的股东共5 人，持有表决权 的股份总数124,746 股，占公司有表决权股份总数的0.10%。

（三）公司董事、监事、高级管理人员出席或列席股东大会情况

1.公司在任董事8 人，出席8 人；

2.公司在任监事3 人，出席3 人；

• 3.公司董事会秘书出席会议；

4.公司高级管理人员、见证律师列席了本次会议

二、议案审议情况

（一）累积投票议案表决情况

1. 议案内容

（一）《关于拟提名公司第四届董事会非独立董事成员的议案》 鉴于公司第三届董事会任期将于 2021 年 12 月 15 日届满， 为了促进公司规范、健康、稳定发展，根据《公司法》和《公司章程》 的有关规定，经公司董事会推荐并经董事会提名委员会审查通过，拟 提名林艳和、谭想芳、高念武、赖小飞、林梓峰、杨智玲六人担任公 司第四届董事会非独立董事，任期三年，自公司 2021 年第二次临时 股东大会决议通过之日起生效。经资格审核，以上六名非独立董事候 选人均不属于失信联合惩戒对象，其任职资格符合《公司法》、《证券 法》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》以及相关部门规章、 公司章程的规定。

1.01 拟提名林艳和先生为第四届董事会非独立董事 1.02 拟提名谭想芳女士为第四届董事会非独立董事 1.03 拟提名高念武先生为第四届董事会非独立董事 1.04 拟提名赖小飞先生为第四届董事会非独立董事 1.05 拟提名林梓峰先生为第四届董事会非独立董事 1.06 拟提名杨智玲女士为第四届董事会非独立董事

（二）《关于拟提名公司第四届董事会独立董事成员的议案》 鉴于公司第三届董事会任期将于 2021 年 12 月 15 日届满，为 了促进公司规范、健康、稳定发展，根据《公司法》和《公司章程》 的有关规定，经公司董事会推荐并经董事会提名委员会审查通过，拟 提名郝小江、王金本、胡宗亥三人担任公司第四届董事会独立董事， 任期三年，自公司 2021 年第二次临时股东大会决议通过之日起生 效。经资格审核，以上三名独立董事候选人均不属于失信联合惩戒对 象，其任职资格符合《公司法》、《证券法》、《北京证券交易所股票上 市规则（试行）》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号— —独立董事》以及相关部门规章、公司章程的规定。

• 2.01 拟提名郝小江先生为第四届董事会独立董事 2.02 拟提名王金本先生为第四届董事会独立董事 2.03 拟提名胡宗亥先生为第四届董事会独立董事

（三）《关于拟提名公司第四届监事会非职工代表监事候选人的 议案》

鉴于公司第三届监事会任期将于2021 年12 月15 日届满，为了 促进公司规范、健康、稳定发展，根据《公司法》和《公司章程》的

有关规定，经公司监事会推荐，拟提名蔡泽秋、吴宇锋二人担任公司 第四届监事会非职工代表监事，与职工代表大会新选任的一名职工监 事组成公司第四届监事会，任期三年，自公司 2021 年第二次临时股 东大会决议通过之日起生效。经资格审核，以上二名非职工代表监事 候选人均不属于失信联合惩戒对象，其任职资格符合《公司法》、《证 券法》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》以及相关部门规章、 公司章程的规定。

3.01 拟提名蔡泽秋先生为第四届监事会非职工代表监事

3.02 拟提名吴宇锋先生为第四届监事会非职工代表监事

2. 关于提名非独立董事的议案表决结果

议案 序号	议案名称	得票数	得票数占出席会议 有效表决权的比例	是否当选
1.01	拟提名林艳和先生 为第四届董事会非 独立董事	64,214,600	99.81%	当选
1.02	拟提名谭想芳女士 为第四届董事会非 独立董事	64,213,400	99.81%	当选
1.03	拟提名高念武先生 为第四届董事会非 独立董事	64,936,676	100.93%	当选
1.04	拟提名赖小飞先生 为第四届董事会非 独立董事	64,213,400	99.81%	当选
1.05	拟提名林梓峰先生 为第四届董事会非 独立董事	64,222,400	99.82%	当选

1.06	拟提名杨智玲女士 为第四届董事会非 独立董事	64,222,400	99.82%	当选
3. 关于提名独立董事的议案表决结果
议案 序号	议案名称	得票数	得票数占出席会议 有效表决权的比例	是否当选
2.01	拟提名郝小江先生 为第四届董事会独 立董事	64,214,000	99.81%	当选
2.02	拟提名王金本先生 为第四届董事会独 立董事	64,222,400	99.82%	当选
2.03	拟提名胡宗亥先生 为第四届董事会独 立董事	64,213,400	99.81%	当选
4. 关于提名非职工代表监事的议案表决结果
议案 序号	议案名称	得票数	得票数占出席会议 有效表决权的比例	是否当选
3.01	拟提名蔡泽秋先生 为第四届监事会非 职工代表监事	64,219,400	99.82%	当选
3.02	拟提名吴宇锋先生 为第四届监事会非 职工代表监事	64,454,892	100.18%	当选

（二）涉及影响中小股东利益的重大事项，中小股东的表决情况

	议案 序号	议案 名称	得票数	得票数占出席会议 有效表决权的比例	是否当选

1.01	拟提名林艳和先 生为第四届董事 会非独立董事	2,200	1.76%	当选
1.02	拟提名谭想芳女 士为第四届董事 会非独立董事	1,000	0.80%	当选
1.03	拟提名高念武先 生为第四届董事 会非独立董事	724,276	580.60%	当选
1.04	拟提名赖小飞先 生为第四届董事 会非独立董事	1,000	0.80%	当选
1.05	拟提名林梓峰先 生为第四届董事 会非独立董事	10,000	8.02%	当选
1.06	拟提名杨智玲女 士为第四届董事 会非独立董事	10,000	8.02%	当选
2.01	拟提名郝小江先 生为第四届董事 会独立董事	1,600	1.28%	当选
2.02	拟提名王金本先 生为第四届董事 会独立董事	10,000	8.02%	当选
2.03	拟提名胡宗亥先 生为第四届董事 会独立董事	1,000	0.80%	当选
3.01	拟提名蔡泽秋先 生为第四届监事	7,000	5.61%	当选

	会非职工代表监 事
3.02	拟提名吴宇锋先 生为第四届监事 会非职工代表监 事	242,492	194.39%	当选

三、律师见证情况

（一）律师事务所名称：云南德范律师事务所见证律师

（二）律师姓名：李平律师、邓淑娟律师

（三）结论性意见

本所律师认为，云南生物谷本次股东大会的召集、召开程序、出 席会议人员的资格、会议提案以及表决方式、表决程序和表决结果， 均符合《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》、《股东大会规则》 等法律、法规、规范性文件和云南生物谷《公司章程》的规定，本次 股东大会通过的决议合法、有效。

四、经本次股东大会审议的董事、监事、高级管理人员变动议案生效 情况

姓名		职位	职位变动	生效日期	会议名称	生效情况
林艳和		董事	任职	2021 年12 月15 日	2021 年第二次临 时股东大会	审议通过
谭想芳		董事	任职	2021 年12 月15 日	2021 年第二次临 时股东大会	审议通过
高念武		董事	任职	2021 年12	2021 年第二次临	审议通过

			月15 日	时股东大会
赖小飞	董事	任职	2021 年12 月15 日	2021 年第二次临 时股东大会	审议通过
林梓峰	董事	任职	2021 年12 月15 日	2021 年第二次临 时股东大会	审议通过
杨智玲	董事	任职	2021 年12 月15 日	2021 年第二次临 时股东大会	审议通过
郝小江	独立董 事	任职	2021 年12 月15 日	2021 年第二次临 时股东大会	审议通过
王金本	独立董 事	任职	2021 年12 月15 日	2021 年第二次临 时股东大会	审议通过
胡宗亥	独立董 事	任职	2021 年12 月15 日	2021 年第二次临 时股东大会	审议通过
蔡泽秋	监事	任职	2021 年12 月15 日	2021 年第二次临 时股东大会	审议通过
吴宇峰	监事	任职	2021 年12 月15 日	2021 年第二次临 时股东大会	审议通过

五、备查文件目录

生物谷：2021 年第二次临时股东大会决议

云南德范律师事务所见证律师关于云南生物谷药业股份有 限公司2021 年第二次临时股东大会法律意见书

云南生物谷药业股份有限公司

董事会

2021 年12 月17 日