生物谷 — AGM Information 2024

Apr 28, 2024

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2024-050

云南生物谷药业股份有限公司

关于召开2023 年年度股东大会通知公告（提供网络 投票）

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。

一、会议召开基本情况

（一）股东大会届次

本次会议为2023 年年度股东大会。

（二）召集人

本次股东大会的召集人为董事会。

（三）会议召开的合法性、合规性

本次股东大会的召集、召开和议案审议程序符合《中华人民共和

国公司法》和《云南生物谷药业股份有限公司章程》等相关规定，会 议决议合法、有效。

（四）会议召开方式

本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。

公司同一股东应选择现场投票或网络投票方式的其中一种方

式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果 为准。

• （五）会议召开日期和时间

1、现场会议召开时间：2024 年5 月20 日14 点30 分。

2、网络投票起止时间：2024 年5 月19 日15:00—2024 年5 月 20 日15:00。

登记在册的股东可通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简 称“中国结算”）持有人大会网络投票系统对有关议案进行投票表决， 为有利于投票意见的顺利提交，请拟参加网络投票的投资者在上述时 间内及早登录中国结算网上营业厅（网址：inv.chinaclear.cn）或 关注中国结算官方微信公众号（“中国结算营业厅”）提交投票意见。 投资者首次登陆中国结算网站进行投票的，需要首先进行身份认 证。请投资者提前访问中国结算网上营业厅（网址： inv.chinaclear.cn）或中国结算官方微信公众号（“中国结算营业厅”） 进行注册，对相关证券账户开通中国结算网络服务功能。具体方式请 参见中国结算网站（网址：www.chinaclear.cn）“投资者服务专区持有人大会网络投票-如何办理-投资者业务办理”相关说明，或拨打 热线电话4008058058 了解更多内容。

（六）出席对象

1. 股权登记日持有公司股份的股东。

股权登记日下午收市时在中国结算登记在册的公司全体股东（具

体情况详见下表）均有权出席股东大会（在股权登记日买入证券的投 资者享有此权利，在股权登记日卖出证券的投资者不享有此权利）， 股东可以书面形式委托代理人出席会议、参加表决，该股东代理人不 必是本公司股东。其中，不包含优先股股东，不包含表决权恢复的优 先股股东。

先股股东。
股份类别	证券代码	证券简称	股权登记日
普通股	833266	生物谷	2024 年5 月13 日

1. 本公司董事、监事、高级管理人员。

2. 本公司聘请的律师。

北京市环球（深圳）律师事务所见证律师

（七）会议地点

云南省昆明市高新区马金铺新区生物谷街 999 号云南生物谷药 业股份有限公司（3-1）会议室

二、会议审议事项

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审议《关于2023 年度董事会工作报告的议案》

2023 年，公司董事会遵照《公司法》《证券法》《北京证券交易 所股票上市规则（试行）》等法律法规以及《公司章程》《董事会议事 规则》等规章制度的规定，认真执行股东大会通过的各项决议，积极 推进董事会决议的实施，不断完善公司的治理水平及规范运作能力， 全体董事认真履职、勤勉尽责，推进公司董事会的科学决策和公司治

理规范运作，保证了公司持续、稳定的发展，公司董事会编制了《2023 年度董事会工作报告》。

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审议《关于独立董事2023 年述职报告的议案》

根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》及 北京证券交易所《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号— —独立董事》及《公司章程》《独立董事工作细则》等相关规定，公 司独立董事郝小江先生、黎超波先生、张倩芸女士就 2023 年度工作 情况进行了总结，向董事会提交了 2023 年度独立董事述职报告。

具体内容详见于公司2024年4月29日在北京证券交易所官网 （http://www.bse.cn/）披露的公告《生物谷：2023年度独立董事述 职报告（郝小江）》（公告编号：2024-023）、《生物谷：2023年度 独立董事述职报告（黎超波）》（公告编号：2024-024）、《生物谷： 2023年度独立董事述职报告（张倩芸）》（公告编号：2024-025）。

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审议《关于2023 年度监事会工作报告的议案》

根据《公司法》《公司章程》的有关规定，公司监事会就 2023 年 度监事会工作情况进行了总结，编制了《2023 年度监事会工作报告》。

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审议《关于2024 年度经营计划的议案》

结合公司经营发展规划及公司《2023 年度经营计划》的实际完 成情况，现公司已编制完成《2024 年度经营计划》。

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审议《关于2023 年度财务决算的议案》

根据《企业会计准则》《公司章程》等相关规定，结合公司 2023 年度经营情况和财务状况，公司编制了2023 年度财务决算报告。2023 年财务报表经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计验证。因 原控股股东深圳市金沙江投资有限公司（以下简称“金沙江”）尚未 归还公司全部占用资金，且原实际控制人林艳和先生及原控股股东金 沙江存在大额逾期债务，致使无法获取充分、适当的审计证据判断公 司管理层本年度对上述应收款项计提的信用减值损失金额是否恰当， 故信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了保留意见的审计报 告。

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审议《关于2024 年度财务预算的议案》

公司本着谨慎性原则，根据公司2024 年经营计划及财务状况预 测，结合公司2023 年度财务预算的执行情况，编制了2024 年度财务 预算。

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审议《关于2023 年度利润分配方案的议案》

公司 2023 年当年实现的净利润为负数，且经信永中和会计师事 务所（特殊普通合伙）审计验证，因原控股股东深圳市金沙江投资有 限公司（以下简称“金沙江”）尚未归还公司全部占用资金，且原实 际控制人林艳和先生及原控股股东金沙江存在大额逾期债务，致使无

法获取充分、适当的审计证据判断公司管理层本年度对上述应收款项 计提的信用减值损失金额是否恰当，故信永中和会计师事务所（特殊 普通合伙）对公司 2023 年财务报表出具了保留意见的审计报告。根 据《公司章程》第一百八十九条及《公司利润分配管理制度》第六条 的相关规定，公司 2023 年不满足发放现金股利的条件，故 2023 年 度拟不进行利润分配。

具体内容详见于公司2024 年4 月29 日在北京证券交易所官网 （http://www.bse.cn/）披露的公告《生物谷：关于2023 年度权益 分派的说明》（公告编号：2024-026）。

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审议《关于2023 年年度报告及摘要的议案》

根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第53号—— 北京证券交易所上市公司年度报告》《北京证券交易所股票上市规则

（试行）》等相关规定，公司2023年年度报告及摘要已编写完成。

具体内容详见于公司2024 年4 月29 日在北京证券交易所官网 （http://www.bse.cn/）披露的公告《生物谷：2023 年年度报告》 （公告编号：2024-027）和《生物谷：2023 年年度报告摘要》（公 告编号： 2024-028）。

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审议《关于会计政策变更的议案》

财政部于 2022 年 11 月 30 日发布了《企业会计准则解释第

16 号》（财会[2022]31 号），其中“关于单项交易产生的资产和负债 相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”的相关内容自 2023 年 1 月 1 日起施行，公司遵循上述会计准则。

具体内容详见于公司2024 年4 月29 日在北京证券交易所官网 （http://www.bse.cn/）披露的公告《生物谷：会计政策变更公告》 （公告编号：2024-038）。

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审议《关于续聘会计师事务所的议案》

为保持审计工作的连续性，公司拟继续聘请信永中和会计师事务 所（特殊普通合伙）为2024年审计机构，为公司提供会计报表审计及 其他相关咨询服务，聘用期一年，并提请股东大会授权公司管理层与 上述审计机构协商确定审计费用事宜。

具体内容详见于公司2024 年4 月29 日在北京证券交易所官网 （http://www.bse.cn/）披露的公告《生物谷：续聘会计师事务所的 公告》（公告编号：2024-039）。

审议《关于2023 年度保留意见审计报告涉及事项的专项 说明的议案》

公司聘请的信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2023 年度财务报表进行了审计，并出具了保留意见的审计报告。根据《北 京证券交易所股票上市规则（试行）》和《公开发行证券的公司信息 披露编报规则第 14 号——非标准审计意见及其涉及事项的处理》等

有关规定的要求，公司董事会编制了《2023 年度保留意见审计报告 涉及事项的专项说明》。

具体内容详见于公司2024 年4 月29 日在北京证券交易所官网 （http://www.bse.cn/）披露的公告《生物谷：董事会关于2023 年 度保留意见审计报告涉及事项的专项说明》（公告编号：2024-041）。

上述议案不存在特别决议议案；

上述议案不存在累积投票议案；

上述议案存在对中小投资者单独计票议案，议案序号为七； 上述议案不存在关联股东回避表决议案；

上述议案不存在优先股股东参与表决的议案；

三、会议登记方法

（一）登记方式

1、自然人股东持本人身份证、股东账户卡；由代理人代表个人 股东出席本次会议的，应出示委托人身份证（复印件）、委托人亲笔 签署的授权委托书、股东账户卡和代理人身份证。

2、由法定代表人代表法人股东出席本次会议的，应出示本人身 份证、加盖法人单位印章的单位营业执照复印件和股东账户卡；法人 股东委托非法定代表人出席本次会议的，应出示本人身份证、加盖法 人单位印章并由法定代表人签署的授权委托书、单位营业执照复印件 和股东账户卡。

3、股东可以通过现场或传真方式办理登记，公司不受理电话方

式登记。

• （二）登记时间：20234 年 5 月 20 日 13:30—14:30

• （三）登记地点：云南省昆明市高新区马金铺新区生物谷街 999 号 云南生物谷药业股份有限公司（3-1）会议室

四、其他

• （一）会议联系方式：

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• 联系电话：0871-65016111-1122

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• 联系地址：云南省昆明市高新区马金铺新区生物谷街 999 号云南生 物谷药业股份有限公司董事会办公室

• （二）会议费用：与会股东交通费、住宿费费用自理

• （三）临时提案请于会议召开十天前提交

五、备查文件目录

• 1、生物谷：第四届董事会第二十四次会议决议；

• 2、生物谷：第四届临融会第十五次会议决议。

云南生物谷药业股份有限公司董事会

2024 年4 月29 日