中航泰达 — Audit Report / Information 2021

Dec 28, 2021

关于北京中航泰达环保科技股份有限公司 2020年度募集资金存放与使用情况

鉴证报告

中兴财光华审专字 (2021) 第 207349 号

录 目

关于北京中航泰达环保科技股份有限公司 2020 年度 募集资金存放与使用情况鉴证报告	$1 - 2$
2020年度募集资金存放与使用情况专项报告	$1 - 3$

中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙) " Zhongxingcai Guanghua Certified Public Accountants LLP 地址: 北京市西城区阜成门外大街2号万通金融中心写字楼A座24层 邮编: 100037 电话: 010-52805600 传真: 010-52805601

ADD:A-24F, Vanton Financial Center, No.2 Fuchengmenwai Avenue, Xicheng District, Beijing, China PC:100037 TEL:010-52805600

FAX:010-52805601

关于北京中航泰达环保科技股份有限公司

2020年度募集资金存放与使用情况

鉴证报告

中兴财光华审专字 (2021) 第 207349 号

北京中航泰达环保科技股份有限公司全体股东:

我们审核了后附的北京中航泰达环保科技股份有限公司(以下简称"中航泰 达公司")《2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》(以下简称"募 集资金专项报告")。

一、董事会的责任

中航泰达公司董事会的责任是按照《非上市公众公司监督管理办法》、《全 国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌规 则(试行)》、《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)——募集资金管理、认 购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》及相关格式指引编制募集资金专项 报告,并保证其内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏。

二、注册会计师的责任

我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对中航泰达公司董事会编制的募集 资金专项报告发表意见。

我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号一一历史财务信息审 计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作。该准则要求我们遵守职业道 德规范, 计划和实施鉴证工作, 以对募集资金专项报告是否不存在重大错报获取 合理保证。

$\mathbf{1}$

在鉴证工作中,我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们 相信,我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。

三、鉴证意见

我们认为,后附的募集资金专项报告在所有重大方面按照《非上市公众公司 监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发 行并在精选层挂牌规则(试行)》、《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)一 一募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》及相关格式指 引的规定编制, 反映了中航泰达公司 2020年度募集资金存放与使用情况。

四、对报告使用者和使用目的的限定

本报告仅供中航泰达公司年度报告披露之目的使用,不得用作任何其他目 的。我们同意将本报告作为中航泰达公司年度报告的必备文件,随其他文件一起 报送并对外披露。

中国注册会计师:

中国注册会计师:

2021年4月27日

募集资金使用情况对照表

单位: 人民币万元

	募集资金总额			22,208.86		本年度投入募集资
	报告期内变更用途的募集资金总额 0.00		金总额	8,008.09
	累计变更用途的募集资金总额		0.00			己累计投入募集资	8,008.09
	累计变更用途的募集资金总额比例			0.00
承诺投资 项目和超募资 金投向	是否已变 更项目(含 部分变更)	募集资金 承诺投资 总额	调整后投资 总额(1)	本年度投入 金额	截至期末累计 投入金额(2)	截至期末投资进度 $(\%)$ (3) = (2) / (1)	项目达到预定可 使用状态日期	本年度实现的 效益	是否达到预计 效益	项目可行性是否 发生重大变化
承诺投资项目		环保装置平台化运营升级建设项目
环保装置平台 化运营升级建 设项目		9,518.08	9,518.08	7.50	7.50	0.08%	2023年7月		尚未投产	否
补充流动资金		12,690.78	12,690.78	8,000.59	8,000.59	63.04%
承诺投资项目 小计		22,208.86	22,208.86	8,008.09	8,008.09	36.06%
超募资金投向
归还银行贷款 (如有)					$\mathcal{L}$
补充流动资金 (如有)

超募资金投向 小计
合计
未达到计划进 度或预计收益 的情况和原因 (分具体项目)	无
项目可行性发 生重大变化的 情况说明	无			280
超募资金的金 额、用途及使用 进展情况	无
募集资金投资 项目实施地点 变更情况	无
募集资金投资 项目实施方式 调整情况	无	$\mathcal{L}^{\pm}$
募集资金投资 项目先期投入 及置换情况	无

company of the

用闲置募集资 金暂时补充流 动资金情况	无
项目实施出现 募集资金结余 的金额及原因	无
尚未使用的募 集资金用途及 去向	无
募集资金使用 及披露中存在 的问题或其他 情况	无 STATISTICS

变更募集资金投资项目情况表

变更后项目可行 对应的原承 变更后项目拟投入 截至期末实际累 本年度实际 截至期末投资进度(%) 项目达到预定可使 本年度实现的 是否达到预计 变更后的项目 性是否发生重大 诺项目 募集资金总额(1) 投入金额 计投入金额(2) $(3) = (2) / (1)$ 用状态日期 效益 效益 变化 合计 $\frac{1}{2}$ $\frac{1}{2}$ $\omega$ $\overline{a}$ 变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体项目) 未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目) 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明

注: "本年度实现的效益"的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

附件 2:

单位: 人民币万元

北京中航泰达环保科技股份有限公司

2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布的《全国中小企业股份 转让系统股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌规则(试行)》、 《挂牌公司股票发行常见问题解答(三) ---募集资金管理、认购协议中特殊 条款、特殊类型挂牌公司融资》及相关规定, 将本公司 2020年度募集资金存放 与使用情况专项说明如下。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准北京中航泰达环保科技股份有限公 司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》(证监许可〔2020〕1346号)核 准, 公司以公开发行方式向不特定合格投资者发行普通股 34,990,000 股, 每股 面值 1 元, 每股发行价 6.89 元, 实际募集资金总额为人民币 241,081,100.00 元, 扣除发行费用人民币 18,992,452.83 元, 募集资金净额为人民币 222,088,647.17 元。

截至 2020年 7月 17日, 公司上述发行募集的资金已全部到位并全部汇入 指定的募集资金专户,经中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)(下称 "中兴财光华")出具的"中兴财光华审验字(2020)第207003号"《验资报 告》验证确认。

截至 2020年12月31日, 公司累计使用募集资金 80,080,939.25元, 其中用 于补充流动资金 80,005,919.25 元, 用于环保装置平台化运营升级建设项目 75,020.00 元, 尚未使用募集资金金额为 142,007,707.92 元, 募集资金专户余额 为 143,408,723.40 元, 募集资金专户余额与尚未使用募集资金余额差异为 1,401,015.48 元, 系募集资金专户累计利息收入。

二、募集资金的管理情况

(一) 募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用, 保护投资者权益, 公司依照《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《非上市公众公司监督管理办 法》、《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行并在精 选层挂牌规则(试行)》等法律法规,结合公司实际情况,制定并披露了《北 京中航泰达环保科技股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称"管理制 度"),该《管理制度》经公司2016年第一届董事会第十四次会议审议通过, 并经 2016年第五次临时股东大会审核通过。

公司对募集资金实行专户存储,截至本报告出具日,公司在上海浦东发展 银行股份有限公司北京分行、花旗银行(中国)有限公司北京分行和华夏银行 股份有限公司北京分行开立了募集资金专户。公司与上述商业银行、保荐机构 中信建投证券股份有限公司(下称"中信建投")签署了《募集资金三方监管 协议》。

(二) 募集资金的专户存储情况

截至 2020年12月31日, 募集资金的存储情况如下:

开户银行	银行账号	账户类别	存储余额	备注
上海浦东发展银行股份有 限公司北京分行	91440078801500001506	专户	48,251,808.26
花旗银行 (中国) 有限公 司北京分行	1776644214	专户	95,156,915.14
华夏银行股份有限公司北 京门头沟支行	15837000000377392	专户	-

三、2020年度募集资金的使用情况

公司本次股票发行共募集资金总额 241,081,100.00 元, 扣除本次发行费用 为 18,992,452.83 元, 募集资金净额为 222,088,647.17 元。截至 2020 年 12 月 31 日, 公司使用募集资金的具体情况如下:

单位:元

项目	金额
募集资金总额	241, 081, 100.00
发行费用	18, 992, 452.83
募集资金净额	222, 088, 647. 17
已使用募集资金总额	80, 080, 939, 25
其中: 环保装置平台化运营升级建设项目	75,020.00
补充流动资金	80, 005, 919. 25
利息收入	1, 401, 015.48
剩余募集资金总额	143, 408, 723. 40

四、募集资金进行现金管理的情况

2020年8月28日,公司召开第二届董事会第三十二次会议、第二届监事会 第十一次会议审议通过了《关于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的议 案》, 同意在保障募集资金投资项目顺利进行和募集资金安全的前提下, 使用 额度不超过 2.00 亿元的闲置募集资金购买安全性高、流动性好、可以保障投资 本金安全的理财产品、定期存款或结构性存款产品。

截至 2020年12月31日, 公司尚未使用募集资金购买理财产品。

五、变更募集资金投资项目的资金使用情况

截至 2020年12月31日, 本公司募集资金投资项目未发生变更情况。

六、募集资金使用及披露中存在的问题

公司董事会认为, 公司募集资金存放与实际使用符合《非上市公众公司监 督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发 行并在精选层挂牌规则(试行)》、《挂牌公司股票发行常见问题解答(三) ——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等相关法 律、法规和规范性文件的规定,并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露 工作,不存在违规使用募集资金的情形。

统一社会信用代码 9111010208376569XD

T. 本) (5-1) (副

良公示系统 解更多登记

名 称 中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)

类 型 特殊普通合伙企业

拟声务合伙人 姚庚春

经营范围 审查企业会计报表、出具审计报告;验证企业资本,出具 验资报告;办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业 33. K口, N 三五五日八、N 三、旧五五日、H 五、出一、五百五分、分五、五十五分、会计服务业务; 法务, 出具相关报告; 承办会计咨询、会计服务业务; 法
律、行政法规规定的其他审计业务; 代理记账; 房屋租赁; 税务咨询; 企业管理咨询。(市场主体依法自主选择 经营项目,开展经营活动,代理记账以及依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动,不 得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活 动。)

成立日期 2013年11月13日 合伙期限 2013年11月13日至 2033年11月12日 主要经营场所 北京市西城区阜成门外大街2号22层A24

http://www.gsxt.gov.cn 国家企业信用信息公示系统网址:

市场主体应当于每年1月1日至6月30日通过 国家企业信用信息公示系统报送公示年度报告。

1

LLN

国家市场监督管理总局监制

证书序号:0000187

说 明

• 《会计师事务所执业证书》是证明持有人经财政 $\uparrow$ . 部门依法审批、准予执行注册会计师法定业务的 凭证。
• 2、《会计师事务所执业证书》记载事项发生变动的 应当向财政部门申请换发。
• 3、《会计师事务所执业证书》不得伪造、涂改、出 租、出借、转让。
• 会计师事务所终止或执业许可注销的、应当向财 政部门交回《会计师事务所执业证书》。

Conductive and a state of which did the

中华人民共和国财政部制

会计师事务所 执业证书 称中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙) 名 首席合伙人姚庚春 主任会计师: 经营场 所北京西城区阜成门外大街2号22层A24 组织形式:特殊普通合伙 执业证书编号: 11010205 批准执业文号;京财会许可[2014]0031号 批准执业日期: 2014年03月28日

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