长虹能源 — Board/Management Information 2021

Dec 1, 2021

独立董事候选人声明

本人邓路，已充分了解并同意由提名人四川长虹新能源科 技股份有限公司董事会提名为四川长虹新能源科技股份有限公 司第三届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独 立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任四川长虹新能 源科技股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明如下：

一、本人已同时符合以下条件：

（一）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规、 部门规章、规范性文件及北交所业务规则；

（二）具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独 立董事职责所必需的工作经验；

（三）北交所规定的其他条件。

二、本人任职资格符合下列法律法规、部门规章和规范性文件 及北交所业务规则的要求：

（一）《公司法》关于董事任职资格的规定；

（二）《公务员法》的相关规定；

（三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或 者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监 事的通知》的相关规定；

（四）中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职 （任职）问题的意见》的相关规定；

（五）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐 倡廉建设的意见》的相关规定；

（六）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制 度指引》的相关规定；

（七）中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职 资格监管办法》的相关规定；

（八）中国银保监会《银行业金融机构董事（理事）和高级 管理人员任职资格管理办法》《融资性担保公司董事、监事、高 级管理人员任职资格管理暂行办法》《保险公司董事、监事和高 级管理人员任职资格管理规定》的相关规定；

（九）其他法律法规、部门规章、规范性文件及北交所业务规 则规定的情形。

三、本人具备独立性，不属于下列情形：

（一）在上市公司或者其控制企业任职的人员及其直系亲 属和主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女；主要社会 关系是指兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶、配 偶的兄弟姐妹）；

（二）直接或间接持有上市公司1%以上股份或者是上市公司 前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；

（三）在直接或间接持有上市公司5%以上股份的股东单位或 者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；

（四）在上市公司控股股东、实际控制人及其控制的企业任职 的人员；7

（五）为上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自控 制的企业提供财务、法律、咨询等服务的人员，包括但不限于提供 服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上

签字的人员、合伙人及主要负责人；

（六）在与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自 控制的企业有重大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管 理人员，或者在有重大业务往来单位的控股股东单位担任董事、 监事或者高级管理人员；

（七）最近十二个月内曾经具有前六项所列情形之一的人 员；

（八）北交所认定不具有独立性的其他人员。

前述第（四）项、第（五）项及第（六）项的上市公司控股 股东、实际控制人控制的企业，不包括根据《北京证券交易所股票 上市规则（试行）》第12.1条规定，与上市公司不构成关联关系的 企业。

四、本人无下列不良纪录：

（一）存在《公司法》规定的不得担任董事、监事、高级管理 人员的情形的；

（二）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满 的；

（三）被证券交易所或者全国股转公司采取认定其不适合 担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，期限尚未届满的； （四）最近三十六个月内因证券期货违法犯罪，受到中国证 监会行政处罚或者司法机关刑事处罚的；

（五）因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或 者被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的；

（六）最近三十六个月内受到证券交易所或者全国股转公

司公开谴责或三次以上通报批评的；

（七）根据国家发改委等部委相关规定，作为失信联合惩戒 对象被限制担任董事或独立董事的；

（八）在过往任职独立董事期间因连续三次未亲自出席董事 会会议或者因连续两次未能出席也不委托其他董事出席董事会 会议被董事会提请股东大会予以撤换，未满十二个月的；

（九）北交所规定的其他情形。

五、包括四川长虹新能源科技股份有限公司在内，本人兼任 独立董事的境内上市公司或挂牌公司数量未超过五家，本人在四 川长虹新能源科股份有限公司连续任职未超过六年。

六、本人具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下列 条件之一：

（一）具有注册会计师职业资格；

（二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授 及以上职称或者博士学位；

（三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财 务管理等专业岗位有五年以上全职工作经验。

本人已经根据《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1号 ——独立董事》对本人的独立董事候选人任职资格进行核实并 确认符合要求。

本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和准 确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假 声明可能导致的后果。北交所可依据本声明确认本人的任职资 格和独立性。

本人承诺：在担任四川长虹新能源科技股份有限公司独立董 事期间，将遵守法律法规、部门规章、规范性文件及北交所业 务规则的要求，接受北交所的监管，确保有足够的时间和精力履 行职责，作出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其 他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。

本人承诺：如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情 形的，本人将自出现该等情形之日起一个月内辞去独立董事职 务。

特此声明。

声明人：邓路

2021年 12 月 1 日