雷神科技 — Governance Information 2025

Aug 14, 2025

证券代码：872190 证券简称：雷神科技 公告编号：2025-063

青岛雷神科技股份有限公司 对外担保管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。

一、 审议及表决情况

青岛雷神科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025 年8 月 13 日召开第三届董事会第十二次会议，会议审议通过了《关于制定 及修订公司部分内部管理制度的议案》的子议案《关于修订<青岛雷 神科技股份有限公司对外担保管理制度>的议案》，本议案尚需提交公 司股东会审议。

二、 分章节列示制度主要内容：

青岛雷神科技股份有限公司

对外担保管理制度

第一章 总则

第一条 为维护投资者利益，规范青岛雷神科技股份有限公司 （“公司”）的对外担保行为，控制公司资产运营风险，确保公司的

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资产安全，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》《北京证券交易 所股票上市规则》等相关法律、行政法规、部门规章、北京证券交易 所业务规则以及《青岛雷神科技股份有限公司章程》（以下简称“公 司章程”）的相关规定，特制订本制度。

第二条 本制度所称“对外担保”是指公司以第三人身份以自 有资产或信誉为他人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜。 对外担保的具体种类包括但不限于借款担保、银行开立信用证和银行 承兑汇票担保、开具保函的担保等。

第三条 公司为自身债务提供担保不适用本制度。

第四条 公司控股子公司的对外担保包括控股子公司之间、控股 子公司与其子公司之间的担保，比照本制度规定执行。公司控股子公 司应在董事会或股东会做出决议前报公司审核批准，应在董事会或股 东会做出决议后及时报备公司董事会秘书或董事会。

第五条 未经公司董事会或股东会批准，公司不得对外提供担 保。

第六条 公司财务部为公司对外担保的审核及日常管理部门，负 责受理审核所有被担保人提交的担保申请以及对外担保的日常管理 与持续风险控制；证券部门为公司对外担保合规性复核及相关信息披 露的负责部门，负责公司对外担保的合规性复核，组织实施董事会或

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股东会的审批程序以及履行相关信息披露义务。

第七条 公司为关联方提供担保的，应当具备合理的商业逻辑， 在董事会审议通过后提交股东会审议。

第八条 公司为股东、实际控制人及其关联方提供担保的，应当 提交股东会审议。公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保 的，控股股东、实际控制人及其关联方应当提供反担保。

第九条 公司为他人提供担保应当遵守《公司法》《北京证券交易 所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件的规定。

第二章 担保的审查与控制

第一节 担保对象

第十条 公司可以为具有法人资格的法人提供担保，不得为任何 非法人单位或个人债务提供担保。由公司提供担保的法人必须同时具 备以下条件：

（一）因公司业务需要与公司有相互担保关系或与公司有现实或 潜在的重要业务关系；

（二）具有较强的偿债能力和良好的资信状况。

第十一条 虽不符合前条所列条件，但公司认为需要发展与其业 务往来和合作关系的被担保人，担保风险较小的，经公司董事会或股 东会同意，可以提供。

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第二节 担保的审查和批准

第十二条 公司在决定提供担保前，应当掌握申请担保单位的资 信状况。公司财务部负责对申请担保单位的资信状况进行调查评估， 对该担保事项的风险进行充分分析和论证。公司财务部应要求申请担 保单位提供包括但不限于以下资料进行审查、分析：

（一）申请担保单位基本资料（包括企业名称、注册地址、法定 代表人、经营范围，与公司的关联关系及其他关系）；

（二）债权人的名称；

（三）担保方式、期限、金额等；

（四）申请担保项目的合法性，与本担保有关的主要合同的复印 件；

（五）申请担保单位反担保和第三方担保的不动产、动产和权利 的相关资料（如有）；

（六）其他重要资料。

第十三条 当有担保申请事项发生时，公司财务部应根据申请担 保单位提供的资料进行调查、分析，确认资料的真实性，由财务负责 人报董事长审核同意后，由董事长提出议案，交由董事会秘书报公司 董事会批准。

第十四条 董事会或股东会根据有关资料，认真审查、表决申请 担保人的情况，并将表决结果记录在案，对于有下列情形之一的或提

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供资料不充分的，不得为其提供担保：

（一）提供虚假的财务报表和其他资料；

（二）公司曾为其担保，发生过银行借款逾期、拖欠利息等情况；

（三）经营状况已经恶化，信誉不良的企业；

（四）上年度亏损或预计本年度亏损；

（五）不符合本制度规定；

• （六）董事会认为不能提供担保的其他情形。

第十五条 申请担保单位如提供反担保或采取其他有效防范风 险的措施，则必须与需担保的数额相对应。申请担保单位设定反担保 的资产为法律、法规禁止流通或者不可转让的，应当拒绝提供担保。

第十六条 公司对外担保必须先经董事会审议。董事会审议对外 担保事项时，应当经董事会全体董事过半数同意并且经出席董事会会 议的三分之二以上董事同意方可通过。

涉及关联担保的，关联董事不得对该项决议行使表决权，也不得 代理其他董事行使表决权，该董事会会议由过半数的无关联关系董事 出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通 过；出席董事会的无关联关系董事人数不足 3 人的，应将该事项提交 股东会审议。

在董事会审议对外担保事项时，独立董事认为必要时可聘请会计

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师事务所对公司累计和当期对外担保情况进行核查。如发现异常，应 及时向董事会报告。

第十七条 以下对外担保行为，经董事会审议通过后，还须经股 东会批准：

（一）单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10%的担保；

（二）公司及公司控股子公司的对外担保总额，超过最近一期经 审计净资产的 50%以后提供的任何担保；

（三）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；

（四）按照担保金额连续 12 个月累计计算原则，超过公司最近 一期经审计总资产 30％的担保；

（五）对股东、实际控制人及其关联方、公司关联方提供的担保；

（六）中国证监会、北京证券交易所或者公司章程规定的其他需 提交股东会审议的担保。

公司为全资子公司提供担保，或者为控股子公司提供担保且控股 子公司其他股东按所享有的权益提供同等比例担保，不损害公司利益 的，可免于按本条第一款第（一）至（三）项的规定履行股东会审议 程序。但公司应当依法进行担保的信息披露公告，并在年度报告和中 期报告中汇总披露前述担保。

第十八条 被担保债务到期后需展期并需由公司继续提供担保 的，应当视为新的对外担保，必须按照本制度规定的程序履行担保申

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请审核批准程序。

公司对外担保的主债务合同发生变更的，由公司董事会决定是否 继续承担担保责任。

第三节 担保合同的订立

第十九条 经公司董事会或股东会批准后，由董事长或董事长授 权代表对外签署书面担保合同。

公司控股子公司的对外担保事项经公司财务部、董事长和董事会 批准后，由控股子公司的董事长/执行董事或其授权的人代表该公司 对外签署担保合同。

公司订立的担保合同应在签署之日起 7 日内报送公司财务部和 董事会备案。

第二十条 担保合同必须符合有关法律、法规及规范性文件的规 定，合同约定的事项明确。重要担保业务合同的订立，应当征询法律 顾问或专家的意见，必要时由公司聘请的律师事务所审阅或出具法律 意见书。

第二十一条 订立担保格式合同，应结合被担保单位的资信情 况，严格审查各项义务性条款。对于强制性条款可能造成公司无法预 料的风险时，应当拒绝提供担保。

第二十二条 担保合同中应当约定下列条款：

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（一）债权人、债务人；

（二）被担保人的债务的种类、金额；

（三）债务人与债权人履行债务的约定期限； （四）担保方式；

（五）担保的范围；

（六）担保期限；

（七）各方的权利、义务和违约责任；

（八）各方认为需要约定的其他事项。

第二十三条 公司在接受反担保抵押、反担保质押时，应及时办 理抵押或质押登记的手续。

第三章 担保的风险管理

第二十四条 公司财务部是公司担保行为职能管理部门，负责担 保事项的登记与注销。担保合同订立后，担保合同应当妥善保管，并 及时通报审计委员会、董事会秘书。公司在担保债务到期前，经办责 任人要积极督促被担保人按约定时间内履行还款义务。

第二十五条 经办责任人应当关注被担保单位的生产经营、资产 负债变化、对外担保和其他债务、分立、合并、法定代表人的变更以 及对外商业信誉的变化情况，特别是到期债务归还情况等，对可能出 现的风险预研、分析，并根据实际情况及时报告公司财务部、董事长

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和董事会。对于未约定保证期间的连续债权担保，经办责任人发现继 续担保存在较大风险，有必要终止担保合同的，应当及时报告公司财 务部、董事长、董事会。

第二十六条 公司应妥善管理担保合同及相关原始资料，及时进 行清理检查，并定期与银行等相关机构进行核对，保证存档资料的完 整、准确、有效，关注担保的时效、期限。

在担保合同管理过程中，一旦发现未经董事会或股东会审议程序 批准的异常合同，应及时向董事会秘书、审计委员会报告。

第二十七条 当发现被担保单位债务到期后未履行还款义务，或 被担保单位破产、清算、债权人主张担保单位履行担保义务等情况时， 公司财务部应及时向董事长汇报，同时向董事会通报有关情况。

第二十八条 被担保单位不能履约，担保债权人对公司主张债权 时，公司应立即启动反担保追偿程序，同时报告董事会。

第二十九条 公司作为一般保证人时，在担保合同纠纷未经诉讼 或仲裁，并就债务人财产依法强制执行仍不能履行债务前，未经公司 董事会批准不得对债务人先行承担保证责任。

第三十条 债权人放弃或怠于主张物的担保时，未经公司董事会 批准不得擅自决定履行全部保证责任。

第三十一条 人民法院受理债权人破产案件后，债权人未申报债 权，有关责任人应当提请公司参加破产财产分配，预先行使追偿权。

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第三十二条 保证合同中保证人为 2 人以上且与债权人约定按 份额承担保证责任的，应当拒绝承担超出约定份额外的保证责任。

第四章 责任和赔偿

第三十三条 公司董事、董事长及其他管理人员未按本制度规定 程序擅自越权签订担保合同，对公司造成损害的，应当追究当事人责 任。

第三十四条 责任人违反法律规定或本制度规定，无视风险擅自 保证，造成损失的，应承担赔偿责任。

第三十五条 责任人怠于行使其职责，给公司造成损失，可视情 节轻重要求其承担赔偿责任。法律规定保证人无需承担责任的，责任 人未经公司董事会同意擅自承担的，责任人向公司承担相应数额的赔 偿责任。

第三十六条 公司董事会有权根据公司内部治理制度，视公司的 损失、风险的大小、情节的轻重决定追究责任人相应的责任。

第三十七条 对监督检查过程中发现的担保内部控制中的薄弱 环节，公司应当及时采取措施，加以纠正和完善。

第五章 附则

第三十八条 本制度未尽事宜或与有关法律、法规、规范性文件、 监管机构有关规定以及《公司章程》不一致的，按照有关法律法规、 规范性文件、监管机构有关规定以及《公司章程》的规定执行。

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第三十九条 本制度由公司董事会负责解释。

第四十条 本制度经股东会审议通过之日起生效。

青岛雷神科技股份有限公司

董事会

2025 年8 月15 日

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