国源科技 — Proxy Solicitation & Information Statement 2023

Nov 29, 2023

证券代码：835184 证券简称：国源科技 公告编号：2023-080

北京世纪国源科技股份有限公司

关于召开2023 年第一次临时股东大会通知公告（提供网络投票）

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。

一、会议召开基本情况

（一）股东大会届次

本次会议为2023 年第一次临时股东大会。

（二）召集人

本次股东大会的召集人为董事会。

（三）会议召开的合法性、合规性

本次股东大会的召集、召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。

（四）会议召开方式

本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。

（五）会议召开日期和时间

1、现场会议召开时间：2023 年12 月18 日14:00。

2、网络投票起止时间：2023 年12 月17 日15:00—2023 年12 月18 日15:00。

登记在册的股东可通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结 算”）持有人大会网络投票系统对有关议案进行投票表决，为有利于投票意见的 顺利提交，请拟参加网络投票的投资者在上述时间内及早登录中国结算网上营业 厅（网址：inv.chinaclear.cn）或关注中国结算官方微信公众号（“中国结算营

业厅”）提交投票意见。

投资者首次登陆中国结算网站进行投票的，需要首先进行身份认证。请投资 者提前访问中国结算网上营业厅（网址：inv.chinaclear.cn）或中国结算官方 微信公众号（“中国结算营业厅”）进行注册，对相关证券账户开通中国结算网络 服务功能。具体方式请参见中国结算网站（网址：www.chinaclear.cn）“投资者 服务专区-持有人大会网络投票-如何办理-投资者业务办理”相关说明，或拨打 热线电话4008058058 了解更多内容。

（六）出席对象

1. 股权登记日持有公司股份的股东。

股权登记日下午收市时在中国结算登记在册的公司全体股东（具体情况详见 下表）均有权出席股东大会（在股权登记日买入证券的投资者享有此权利，在股 权登记日卖出证券的投资者不享有此权利），股东可以书面形式委托代理人出席 会议、参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。其中，不包含优先股股东， 不包含表决权恢复的优先股股东。

股份类别	证券代码	证券简称	股权登记日
普通股	835184	国源科技	2023 年12 月8 日

1. 本公司董事、监事、高级管理人员。

2. 本公司聘请的律师。

北京市盈科律师事务所两位见证律师。

（七）会议地点

北京市西城区西直门外大街1 号院西环广场T2 座10C11 号公司会议室。

二、会议审议事项

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审议《关于拟修订<公司章程>的议案》

根据《公司法》及《证券法》《上市公司章程指引》《上市公司独立董事管理 办法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续 监管指引第1 号——独立董事》等相关规定，公司拟修订《公司章程》的部分条

款。

具体内容详见公司于2023 年11 月30 日在北京证券交易所指定信息披露平 台（www.bse.cn）披露的《国源科技：关于拟修订<公司章程>公告》（公告编号： 2023-066）。

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审议《关于修订<股东大会议事规则>的议案》

为进一步完善公司内控制度，根据《上市公司章程指引》《上市公司独立董 事管理办法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公 司持续监管指引第1 号——独立董事》等法律法规、部门规章、规范性文件及公 司章程的有关规定，公司结合实际情况，修订《股东大会议事规则》。

具体内容详见公司于2023 年11 月30 日在北京证券交易所指定信息披露平 台（www.bse.cn）披露的《国源科技：股东大会议事规则》（公告编号：2023-067）。

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审议《关于修订<董事会议事规则>的议案》

为进一步完善公司内控制度，根据《上市公司章程指引》《上市公司独立董 事管理办法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公 司持续监管指引第1 号——独立董事》等法律法规、部门规章、规范性文件及公 司章程的有关规定，公司结合实际情况，修订《董事会议事规则》。

具体内容详见公司于2023 年11 月30 日在北京证券交易所指定信息披露平 台（www.bse.cn）披露的《国源科技：董事会议事规则》（公告编号：2023-068）。

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审议《关于修订<监事会议事规则>的议案》

为进一步完善公司内控制度，根据《上市公司章程指引》《上市公司独立董 事管理办法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公 司持续监管指引第1 号——独立董事》等法律法规、部门规章、规范性文件及公 司章程的有关规定，公司结合实际情况，修订《监事会议事规则》。

具体内容详见公司于2023 年11 月30 日在北京证券交易所指定信息披露平 台（www.bse.cn）披露的《国源科技：监事会议事规则》（公告编号：2023-069）。

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审议《关于修订<独立董事工作制度>的议案》

为进一步完善公司内控制度，根据《上市公司章程指引》《上市公司独立董 事管理办法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公 司持续监管指引第1 号——独立董事》等法律法规、部门规章、规范性文件及公 司章程的有关规定，公司结合实际情况，修订《独立董事工作制度》。

具体内容详见公司于2023 年11 月30 日在北京证券交易所指定信息披露平 台（www.bse.cn）披露的《国源科技：独立董事工作制度》（公告编号：2023-070）。

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审议《关于修订<关联交易管理制度>的议案》

为进一步完善公司内控制度，根据《上市公司章程指引》《上市公司独立董 事管理办法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公 司持续监管指引第1 号——独立董事》等法律法规、部门规章、规范性文件及公 司章程的有关规定，公司结合实际情况，修订《关联交易管理制度》。

具体内容详见公司于2023 年11 月30 日在北京证券交易所指定信息披露平 台（www.bse.cn）披露的《国源科技：关联交易管理制度》（公告编号：2023-073）。

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审议《关于修订<募集资金管理办法>的议案》

为进一步完善公司内控制度，根据《上市公司章程指引》《上市公司独立董 事管理办法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公 司持续监管指引第1 号——独立董事》等法律法规、部门规章、规范性文件及公 司章程的有关规定，公司结合实际情况，修订《募集资金管理办法》。

具体内容详见公司于2023 年11 月30 日在北京证券交易所指定信息披露平 台（www.bse.cn）披露的《国源科技：募集资金管理办法》（公告编号：2023-074）。

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审议《关于修订<承诺管理制度>的议案》

为进一步完善公司内控制度，根据《上市公司章程指引》《上市公司独立董 事管理办法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公 司持续监管指引第1 号——独立董事》等法律法规、部门规章、规范性文件及公

司章程的有关规定，公司结合实际情况，修订《承诺管理制度》。

具体内容详见公司于2023 年11 月30 日在北京证券交易所指定信息披露平 台（www.bse.cn）披露的《国源科技：承诺管理制度》（公告编号：2023-075）。

审议《关于选举张正河先生为公司第三届董事会独立董事的议案》 根据《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》 《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1 号——独立董事》及《公司章程》 的相关规定，公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，为完善公司 治理结构，公司董事会提名张正河先生为公司第三届董事会独立董事候选人，任 期自本次股东大会审议通过之日起至第三届董事会届满之日止。

独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经北交所审查无异议，股东大会方 可进行表决。

具体内容详见公司于2023 年11 月30 日在北京证券交易所指定信息披露平 台（www.bse.cn）披露的《国源科技：独立董事任命公告》（公告编号：2023-076）。

上述议案存在特别决议议案，议案序号为（一）；

上述议案不存在累积投票议案；

上述议案存在对中小投资者单独计票议案，议案序号为（九）；

上述议案不存在关联股东回避表决议案；

上述议案不存在优先股股东参与表决的议案。

三、会议登记方法

（一）登记方式

1、个人股东持本人身份证、证券账户卡、持股凭证办理登记；

• 2、代理人代表个人股东出席本次会议的，凭本人身份证、委托人亲笔签署

• 的授权委托书、委托人证券账户卡、持股凭证办理登记；

3、法定代表人代表法人股东出席本次会议的，凭本人身份证、加盖法人单 位印章的单位营业执照复印件、证券账户卡、持股凭证办理登记；法人股东委托 非法定代表人出席本次会议的，凭本人身份证、加盖法人单位印章并由法定代表

人签署的授权委托书、单位营业执照复印件、证券账户卡、持股凭证办理登记。

• （二）登记时间：2023 年12 月14 日下午17:00-17：30

（三）登记地点：北京市西城区西直门外大街1 号院西环广场T2 座10C11 公 司会议室

四、其他

（一）会议联系方式：联系人：尚红英，地址：北京市西城区西直门外大街1 号院西环广场T2 座10C11 号房间，电话：010-58301677。

（二）会议费用：出席会议的股东或代理人食宿、交通费自理。

五、备查文件目录

（一）《北京世纪国源科技股份有限公司第三届董事会第十八次会议决议》

（二）《北京世纪国源科技股份有限公司第三届监事会第十八次会议决议》

北京世纪国源科技股份有限公司董事会 2023 年11 月30 日