凯德石英 — Management Reports 2022

Apr 11, 2022

证券代码：835179 证券简称：凯德石英 公告编号：2022-038

北京凯德石英股份有限公司

2021 年度独立董事述职报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。

作为北京凯德石英股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董 事，2021 年度我们严格按照《公司法》、《证券法》、《北京证券交易 所上市公司持续监管办法（试行）》、《北京证券交易所股票上市规则 （试行）》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号—独立 董事》及《公司章程》等有关规定，认真、忠实、勤勉地履行独立 董事职责，审慎地行使公司所赋予的权利，切实维护公司和股东特 别是中小股东的利益。现将2021 年履行独立董事职责情况汇报如下： 一、出席会议情况

2021 年度任职期间，我们积极参加公司召开的董事会并列席股 东大会，认真履行独立董事勤勉尽责的义务，根据相关法律和制度 的规定，认真审议所有议案，并审慎行使表决权。我们认为公司董 事会、股东大会的召集、召开符合 法定程序，重大经营决策事项和 其他重大事项均履行了相关审批程序，合法有效，因此对 2021 年 度任职期间提交董事会审议各项议案均没有提出异议。出席有关会 议情况如下：

姓名	应参加董事 会次数	实际出席 次数	出席方式	投票情况	出席股东会 次数
张娜	10	10	现场	同意	1
苏德栋	10	10	现场	同意	1
刘志弘	10	10	现场	同意	2

二、发表独立董事意见情况

作为公司独立董事，依据相关法律法规，本着独立、客观原则， 忠实履行独立董事职责，凭借自身专业知识对董事会的相关议案等 均发表了独立、客观、专业的意见。2021 年度独立董事发表独立意

见的主要事项如下：

序号	发表独立意见的 会议名称	发表独立意见的事项	意见
1	第二届董事会第 二十一次会议	《公司2020 年年度报告及摘要的议案》 《北京凯德石英股份有限公司2020 年度利 润分配方案的议案》 《控股股东及其他关联方资金占用情况专项 说明的议案》 《公司关于2020 年年度募集资金存放与使 用情况的专项报告的议案》 《关于续聘2021 年度审计机构的议案》 《关于预计2021 年度日常性关联交易的议 案》	同意
2	第二届董事会第 二十三次会议	《关于公司申请股票向不特定合格投资者公 开发行并在精选层挂牌的议案》 《关于公司向不特定合格投资者公开发行股 票并在精选层挂牌募集资金投资项目及其可 行性分析的议案》 《关于聘请公司申请向不特定合格投资者公	同意

开发行股票并在精选层挂牌中介机构的议 案》 《关于公司向不特定合格投资者公开发行股 票前滚存利润分配方案的议案》 《关于公司向不特定合格投资者公开发行股 票并在精选层挂牌后三年内稳定股价预案的 议案》 《关于公司申请向不特定合格投资者公开发 行股票并在精选层挂牌后三年股东分红回报 规划的议案》 《关于公司申请向不特定合格投资者公开发 行股票并在精选层挂牌摊薄即期回报的填补 措施及相关承诺的议案》 《关于公司就向不特定合格投资者公开发行 股票并在精选层挂牌事项出具相关承诺及相 应约束措施的议案》 《关于公开发行股票说明书存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏情形之回购承诺事 项及相应约束措施的议案》 《关于设立募集资金专项账户并签署募集资 金三方监管协议的议案》 《关于制定<北京凯德石英股份有限公司章 程（草案）（精选层挂牌后适用）>的议案》 《关于制定<董事、监事、高级管理人员薪 酬管理制度（精选层挂牌后适用）>的议 案》 《关于前次募集资金使用情况专项报告的议 案》 《关于审议公司内部控制评价报告的议案》

3	第二届董事会第 二十六次会议	《关于公司董事会换届选举的议案》	同意
4	第二届董事会第 二十七次会议	《前期会计差错更正的议案》 《关于更正<北京凯德石英股份有限公司 2021 年半年度报告>的议案》、《关于更正< 北京凯德石英股份有限公司2020 年半年度 报告>的议案》	同意
5	第三届董事会第 一次会议	《关于聘任公司总经理的议案》 《关于聘任公司副总经理、总工程师的议 案》 《关于聘任公司董事会秘书的议案》 《关于聘任公司财务负责人的议案》	同意
6	第三届董事会第 一次会议	《关于公司股票在精选层挂牌变更为在北京 证券交易所上市的议案》 《关于公司申请公开发行股票并在北交所上 市的议案》 《关于公司向不特定合格投资者公开发行股 票并在北京证券交易所上市募集资金投资项 目及其可行性分析的议案》 《关于聘请公司申请向不特定合格投资者公 开发行股票并在北京证券交易所上市中介机 构的议案》 《关于公司向不特定合格投资者公开发行股 票前滚存利润分配方案的议案》 《关于公司向不特定合格投资者公开发行股 票并在北京证券交易所上市后三年内稳定股 价预案的议案》 《关于公司申请向不特定合格投资者公开发 行股票并在北京证券交易所上市后三年股东	同意

分红回报规划的议案》 《关于公司申请向不特定合格投资者公开发 行股票并在北京证券交易所上市摊薄即期回 报的填补措施及相关承诺的议案》 《关于公司就向不特定合格投资者公开发行 股票并在北京证券交易所上市事项出具相关 承诺及相应约束措施的议案》 《关于招股说明书存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏情形之回购承诺事项及相应 约束措施的议案》 《关于设立募集资金专项账户并签署募集资 金三方监管协议的议案》 关于制定<北京凯德石英股份有限公司章程 （草案）（北交所上市后适用）>的议案》 《关于制定<董事、监事、高级管理人员薪 酬管理制度（北交所上市后适用）>的议 案》

三、保护中小股东合法权益方面的其他工作

• 1.在公司日常信息披露工作中，我们及时审阅公司相关报告文

• 稿，对公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公平等情况进行 监督和检查，维护了公司和中小股东的权益；

• 2.根据监管部门相关文件的规定和要求，我们持续关注公司治

• 理工作，认真审核公司相关资料并提出建议；通过有效的监督和检 查，充分履行独立董事的职责。

• 3.认真学习相关法律、法规和规章制度，加深对相关法规尤其

• 涉及到规范公司治理和保护股东权益等相关法规的认识和理解，不

断提高自己的履职能力，切实维护公司和全体股东特别是中小股东 的利益。

四、现场检查情况

2021 年度，我们利用参加董事会、股东大会以及电话、视频、 专题讨论等方式，对公司发展战略、经营状况、管理和内部控制等 制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理情况、关 联交易情况等进行了了解和现场调查，对其他董事、高级管理人员 的履职情况，信息披露情况等进行了监督和核查，积极有效地履行 了独立董事的职责。

五、参加北京证券交易所业务培训情况

作为独立董事，我们也认真学习中国证监会、北京证券交易所 的相关法律法规及其他相关规范性文件，积极参与北京证券交易所 于2021 年12 月14 日至2021 年 12 月 15 日举办的独立董事培训 交流活动，进一步加深对保护社会公众投资者的合法权益的理解和 认识，切实加强了对公司和投资者的保护意识及能力。 六、其他工作

• 1.在2021 年度任期内，我们不存在独立董事提议召开董事会和

• 股东大会的情形；

• 2.在2021 年度任期内，我们不存在独立董事提议聘用或解聘审

• 计机构的情形；

• 3.在2021 年度任期内，我们不存在独立董事提议聘请外部审计

• 机构和咨询机构的情形。

4.不存在被北京证券交易所实施工作措施、自律监管措施或纪 律处分等情况。

2022 年，我们将继续本着对全体股东负责的态度和客观、公正、 独立的原则，按照相关法律法规及《公司章程》的规定和要求，一 如既往的认真、勤勉、尽责的履行独立董事的职责，为公司发展提 供更具建设性的建议和客观合理判断，更好的维护公司和全体股东， 特别是中小投资者的合法权益。

北京凯德石英股份有限公司 独立董事：张娜、苏德栋、刘志弘 2022 年4 月12 日