凯德石英 — Capital/Financing Update 2023

Aug 28, 2023

证券代码：835179 证券简称：凯德石英 公告编号：2023-062

北京凯德石英股份有限公司

关于2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。

一、募集资金基本情况

北京凯德石英股份有限公司（以下简称“公司”、“凯德石英”）自2015 年 12 月挂牌以来共进行了三次股票定向发行、一次股票公开发行。其中，2016 年 定向发行募集资金已于2017 年12 月31 日之前全部使用完毕，2017 年定向发 行募集资金已于2022 年12 月31 日前全部使用完毕。存续至报告期的募集资 金包括2020 年定向发行募集资金和2022 年公开发行募集资金。

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

经公司2020 年7 月13 日召开的第二届董事会第十六次会议、2020 年7 月29 日召开的2020 年第六次临时股东大会审议，公司向9 名合格投资者共计 发行860 万股，每股发行价格13.00 元，共计募集资金人民币11,180.00 万 元。上述募集资金已由认购对象按认购合同的约定存入公司募集资金专户。并 由容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具“容诚验字[2020]100Z0070 号”验 资报告，对发行事项进行了验资。

经公司2021 年11 月17 日召开的第三届董事会第二次会议、2021 年12 月3 日召开的2021 年第四次临时股东大会审议，并经中国证券监督管理委员 会《关于同意北京凯德石英股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注 册的批复》（证监许可[2022]245 号）文件同意，公司向不特定合格投资者公开 发行人民币普通股1,500 万股，发行方式为向战略投资者定向配售和网上向合 格投资者定价发行相结合的方式进行，发行价格为20.00 元/股，募集资金总 额为30,000.00 万元，实际募集资金净额为26,952.69 万元，2022 年2 月24

日，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对资金到位情况进行了审验，并出具 《验资报告》（容诚验字[2022]100Z0002 号）。

（二）募集资金使用和结余情况

公司于2020 年9 月发行股票募集资金人民币11,180.00 万元，在中国证 券登记结算有限公司完成新增股票登记之前，该账户每日存款余额不低于募集 资金总额11,180.00 万元，不存在提前使用募集资金的情形。截至2023 年6 月30 日，公司累计已使用募集资金人民币115,435,065.25 元，募集资金余额 为人民币0 元（含利息收入）。

公司于2022 年2 月向不特定合格投资者公开发行股票募集资金人民币 30,000.00 万元，扣除与发行有关的费用人民币3,047.31 万元后，实际募集资 金净额为人民币26,952.69 万元，已于2022 年2 月24 日全部到账，不存在提 前使用募集资金的情形。截至2023 年6 月30 日，公司累计已使用募集资金人 民币187,571,255.99 元，募集资金余额为人民币86,946,389.04 元（含利息 收入）。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理情况

公司根据《非上市公众公司监督管理办法》、《股票发行问题解答（三）》等 相关规定，结合公司实际情况，制订了《募集资金管理制度》。该制度经2016 年8 月30 日召开的公司第一届董事会第七次会议和2016 年9 月19 日公司 2016 年第二次临时股东大会审议通过，于2016 年8 月31 日在全国股转系统 网站平台披露。

2021 年11 月18 日，公司在全国中小企业股份转让系统信息披露平台披 露《募集资金管理制度》（北交所上市后适用），该制度经2021 年11 月17 日 公司召开的第三届董事会第二次会议和2021 年12 月3 日召开的第四次临时 股东大会审议通过。

公司已按照要求将募集资金全部缴存于公司中国民生银行股份有限公司 北京分行开设的募集资金专项账户，同时公司已与主办券商及中国民生银行股 份有限公司北京分行分别签署了《三方监管协议》，对公司本次募集资金的使 用在三方共同监管下按照规定的用途专款专用。

（二）募集资金专户存储情况截至2023 年6 月30 日，募集资金专户存储 情况如下：

单位：元

			单位：元
开户银行	银行账号	币种	存储余额
中国民生银行北京门头沟支行	632245111	人民币	-
中国民生银行北京门头沟支行	632242531	人民币	-
中国民生银行股份有限公司北 京石景山支行	634374994	人民币	86,945,169.45
中国民生银行股份有限公司北 京石景山支行	634384242	人民币	1,219.59

三、本报告期募集资金的实际使用情况

（一）募投项目情况

1、截至2023 年6 月30 日，公司2020 年募集资金使用情况如下：

公司于2020 年9 月发行股票募集资金人民币11,180.00 万元，根据股票 发行方案的约定，募集资金用于补充流动资金和实缴并增加全资子公司注册资 本。截至2023 年6 月30 日，公司累计已使用募集资金人民115,435,065.25 元。截至2023 年6 月30 日，公司2020 年募集资金已经全部使用完毕。

单位：元

		单位：元
序号	项目	金额
1	收到募集资金总额	111,800,000.00
2	利息收入	3,350,800.68
3	增加子公司注册资本，补充子公司流动资金	50,000,000.00
4	补充流动资金支出	65,150,800.68
凯德募集资金账户余额（1+2-3-4）		-
5	凯芯收到凯德募集资金入资款	50,000,000.00
6	利息收入	286,661.03
7	高端石英产品生产线项目建设前期资金使用	50,284,264.57
8	专户注销时转入基本账户的结息	2,396.46

凯芯募集资金余额（5+6-7-8）	-
募集资金使用小计（4+7）	115,435,065.25
截止2023 年6 月30 日募集资金余额合计	-

2、截至2023 年6 月30 日，公司2022 年公开发行募集资金使用情况如 下：

公司于2022 年2 月向不特定合格投资者公开发行股票募集资金净额为人 民币26,952.69 万元，全部用于公司高端石英制品产业化项目。截至2023 年 6 月30 日，公司累计已使用募集资金人民币187,571,255.99 元。

单位：元

序号	项目	金额
1	募集资金总额	300,000,000.00
2	减：发行费用	30,473,113.22
	其中：置换已用自筹资金支付的发行费用	2,699,528.32
3	实际募集资金净额	269,526,886.78
5	加：前期自有资金支付但尚未置换的发行费用	-
6	加：尚未支付的发行费用	-
7	加：募集资金账户利息收入	4,990,758.25
	减：本报告期内使用募集资金金额	187,571,255.99
8	截至2023 年6 月30 日募集资金专户余额	86,946,389.04

募投项目可行性不存在重大变化。

（二）募集资金置换情况

公司于2022 年2 月向不特定合格投资者公开发行股票募集资金总额为人 民币30,000.00 万元，扣除与发行有关的费用人民币3,047.31 万元后，实际 募集资金净额为人民币26,952.69 万元。2022 年4 月28 日公司召开第三届董 事会第七次会议，审议通过《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资 金的议案》，同意公司使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金。2022 年 7 月6 日，公司使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金（不含税）金额 为269.95 万元。

（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无

四、变更募集资金用途的资金使用情况

公司于2022 年3 月21 日召开第三届董事会第四次会议及第三届监事会 第四次会议审议通过了《补充确认调整2020 年第一次定向发行募集资金投资 项目部分明细》的议案，该方案于2022 年4 月7 日召开的2022 年第一次临时 股东大会审议通过。公司原计划使用募集资金购买土地,前期已支付 4,891,836.60 元，公司预计该项目5 年内不会有购买土地的支出需求。鉴于目 前项目按照计划进行施工建设，为保证项目尽快建成投入运营，公司及时调整 了募集资金在该项目中的具体使用明细，按照需要增加了基础设施、强弱电及 消防支出，减少了购买土地及厂房建设前期预备费用的支出。本次调整不涉及 募集资金投资项目变更、不涉及募集资金投资项目实施主体变更，不涉及募集 资金投资项目实施方式变更。

综上，公司2020 年定向发行股票募集资金投资项目未发生变更。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《北京证 券交易所股票上市规则》（试行）等相关规定使用募集资金。本报告期内不涉 及募集资金投资项目实施主体变更，不涉及募集资金投资项目实施方式变更， 不涉及募集资金投资项目的变更。公司公告的披露及时、真实、准确、完整， 公司不存在募集资金使用违规行为，亦不存在募集资金被大股东或实际控制人 占用情况。

六、备查文件

《北京凯德石英股份有限公司第三届董事会第十八次会议决议》 《北京凯德石英股份有限公司第三届监事会第十五次会议决议》

北京凯德石英股份有限公司 董事会

2023 年 8 月 29 日

附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：万元

								单位：万元
募集资金净额			11,180.00	本报告期投入募集资金总额				335.08
变更用途的募集资金总额			不适用	已累计投入募集资金总额				11,543.51
变更用途的募集资金 总额比例			不适用
募集资金用途	是否已变 更项目， 含部分变 更	调整后投 资总额 （1）	本报告期投入 金额	截至期末累 计投入金额 （2）	截至期末投 入进度（%） (3)＝ (2)/(1)	项目达到 预定可使 用状态日 期	是否达 到预计 效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
补充流动资金	否	6,180.00	335.08	6,515.08	105.42%	不适用	不适用	否
子公司高端石英产品生 产线项目建设	否	5,000.00	0	5,028.43	100.57%	不适用	不适用	否
合计	-	11,180.00	335.08	11,543.51	-	-	-	-

募投项目的实际进度是否落后于公开披露的计划 进度项目，如存在，请说明应对措施、投资计划 是否需要调整（分具体募集资金用途）	不适用
可行性发生重大变化的情况说明	不适用
募集资金用途变更的（分具体募集资金用途）情 况说明	不适用
募集资金置换自筹资金情况说明	不适用
使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况说明	不适用
使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说明	2023 年4 月10 日，公司召开第三届董事会第十四次会议，审议通过了《关 于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，2023 年5 月9 日，公司召开 2022 年年度股东大会审议通过上述议案。公司拟使用不超过人民币1.3 亿元的 公开发行的闲置募集资金进行现金管理，拟投资的产品期限最长不超过12 个月， 不影响募集资金投资计划正常进行，在上述额度范围内，资金可循环滚动使用。
超募资金投向	不适用
用超募资金永久补充流动资金或归还银行借款情 况说明	不适用
募集资金其他使用情况说明	无

附表2

募集资金使用情况对照表

			募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表
			单位：万元
募集资金净额			26,952.69	本报告期投入募集资金总额			4,863.60
变更用途的募集资金总额			不适用	已累计投入募集资金总额			18,757.13
变更用途的募集资金 总额比例			不适用
募集资金用 途	是否已变更 项目，含部 分变更	调整后投资总 额（1）	本报告期投入 金额	截至期末累 计投入金额 （2）	截至期末投入 进度（%） (3)＝(2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	是否达到 预计效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
高端石英产 业化项目	否	26,952.69	4,863.60	18,757.13	69.59%	不适用	不适用	否
合计	-	26,952.69	4,863.60	18,757.13	-	-	-	-
募投项目的实际进度是否落后于公开披露的计 划进度项目，如存在，请说明应对措施、投资 计划是否需要调整（分具体募集资金用途）			不适用

可行性发生重大变化的情况说明	不适用
募集资金用途变更的（分具体募集资金用途） 情况说明	不适用
募集资金置换自筹资金情况说明	公司于2022 年2 月向不特定合格投资者公开发行股票募集资金总额为人民币 30,000.00 万元，扣除与发行有关的费用人民币3,047.31 万元后，实际募集资金净 额为人民币26,952.69 万元。2022 年4 月28 日公司召开第三届董事会第七次会 议，审议通过《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意 公司使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金。2022 年7 月6 日，公司使用募 集资金置换已支付发行费用的自筹资金（不含税）金额为269.95 万元。
使用闲置募集资金 暂时补充流动资金情况说明	不适用
使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说明	2023 年4 月10 日，公司召开第三届董事会第十四次会议，审议通过了《关于 使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，2023 年5 月9 日，公司召开2022 年 年度股东大会审议通过上述议案。公司拟使用不超过人民币1.3 亿元的公开发行的 闲置募集资金进行现金管理，拟投资的产品期限最长不超过12 个月，不影响募集 资金投资计划正常进行，在上述额度范围内，资金可循环滚动使用。 本报告期内，公司未使用公开发行闲置募集资金购买相关理财产品。

超募资金投向	不适用
用超募资金永久补充流动资金 或归还银行借款情况说明	不适用