凯德石英 — Capital/Financing Update 2023

Apr 10, 2023

证券代码：835179 证券简称：凯德石英 公告编号：2023-019

北京凯德石英股份有限公司

关于2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。

一、募集资金基本情况

北京凯德石英股份有限公司（以下简称“公司”、“凯德石英”）自2015 年 12 月挂牌以来共进行了三次股票定向发行、一次股票公开发行。其中，2016 年 定向发行募集资金已于2017 年12 月31 日之前全部使用完毕。存续至报告期的 募集资金包括2017 年定向发行募集资金、2020 年定向发行募集资金及2022 年 公开发行募集资金。

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

经公司2017 年10 月14 日召开的第一届董事会第十五次会议、2017 年11 月1 日召开的2017 年第五次临时股东大会审议，公司向3 名合格投资者共计发 行740 万股，每股发行价格5.00 元，共计募集资金人民币3,700.00 万元。 上 述募集资金已由认购对象按认购合同的约定存入公司募集资金专户。并由中审华 会计师事务所（特殊普通合伙）出具“CAC 证验字[2017]0116 号”验资报告， 对发行事项进行了验资。2017 年12 月13 日，全国中小企业股份转让系统出具 了《北京凯德石英股份有限公司股票发行登记的函》（股转系统函[2017]7133 号）。

经公司2020 年7 月13 日召开的第二届董事会第十六次会议、2020 年7 月 29 日召开的2020 年第六次临时股东大会审议，公司向9 名合格投资者共计发行 860 万股，每股发行价格13.00 元，共计募集资金人民币11,180.00 万元。上述 募集资金已由认购对象按认购合同的约定存入公司募集资金专户。并由容诚会计

师事务所（特殊普通合伙）出具“容诚验字[2020]100Z0070 号”验资报告，对 发行事项进行了验资。

经公司2021 年11 月17 日召开的第三届董事会第二次会议、2021 年12 月3 日召开的2021 年第四次临时股东大会审议，并经中国证券监督管理委员会《关 于同意北京凯德石英股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批 复》（证监许可 [2022]245 号）文件同意，公司向不特定合格投资者公开发行人 民币普通股1,500 万股，发行方式为向战略投资者定向配售和网上向合格投资者 定价发行相结合的方式进行，发行价格为20.00 元/股，募集资金总额为 30,000.00 万元，实际募集资金净额为26,952.69 万元，2022 年2 月24 日，容 诚会计师事务所（特殊普通合伙）对资金到位情况进行了审验，并出具《验资报 告》（容诚验字[2022]100Z0002 号）。

（二）募集资金使用和结余情况

公司于2017 年11 月发行股票募集资金人民币3,700.00 万元，在中国证券 登记结算有限公司完成新增股票登记之前，该账户每日存款余额不低于募集资金 总额3,700.00 万元，不存在提前使用募集资金的情形。截至2022 年12 月31 日，公司累计已使用募集资金人民币37,441,471.59 元，募集资金余额为人民币 0 元（含利息收入）。

公司于2020 年9 月发行股票募集资金人民币11,180.00 万元，在中国证券 登记结算有限公司完成新增股票登记之前，该账户每日存款余额不低于募集资金 总额11,180.00 万元，不存在提前使用募集资金的情形。截至2022 年12 月31 日，公司累计已使用募集资金人民币87,042,524.14 元，募集资金余额为人民币 28,315,999.10 元（含利息收入）。

公司于2022 年2 月向不特定合格投资者公开发行股票募集资金人民币 30,000.00 万元，扣除与发行有关的费用人民币3,047.31 万元后，实际募集资 金净额为人民币26,952.69 万元，已于2022 年2 月24 日全部到账，不存在提前 使用募集资金的情形。截至2022 年12 月31 日，公司累计已使用募集资金人民 币138,935,249.45元，募集资金余额为人民币134,479,722.75 元（含利息收入）。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理情况

公司根据《非上市公众公司监督管理办法》、《股票发行问题解答（三）》等 相关规定，结合公司实际情况，制订了《募集资金管理制度》。该制度经2016 年8 月30 日召开的公司第一届董事会第七次会议和2016 年9 月19 日公司2016 年第二次临时股东大会审议通过，于2016 年8 月31 日在全国股转系统网站平台 披露。

2021 年11 月18 日，公司在全国中小企业股份转让系统信息披露平台披露 《募集资金管理制度》（北交所上市后适用），该制度经2021 年11 月17 日公司 召开的第三届董事会第二次会议和2021 年12 月3 日召开的第四次临时股东大会 审议通过。

公司已按照要求将募集资金全部缴存于公司在中国银行股份有限公司北京 通州九棵树支行、中国民生银行股份有限公司北京分行开设的募集资金专项账户 内，同时公司已与主办券商及中国银行股份有限公司北京通州九棵树支行、中国 民生银行股份有限公司北京分行分别签署了《三方监管协议》，对公司本次募集 资金的使用在三方共同监管下按照规定的用途专款专用。

（二）募集资金专户存储情况截至2022 年12 月31 日，募集资金专户存储 情况如下：

单位：元

			单位：元
开户银行	银行账号	币种	存储余额
中国银行股份有限公司北京通州九 棵树支行	328565684992	人民币元	0.00
中国民生银行北京门头沟支行	632245111	人民币元	28,315,999.10
中国民生银行北京门头沟支行	632242531	人民币元	0.00
中国民生银行股份有限公司北京石 景山支行	634374994	人民币元	126,224,362.55
中国民生银行股份有限公司北京石 景山支行	634384242	人民币元	8,255,360.20

三、本报告期募集资金的实际使用情况

（一）募投项目情况

1、截至2022 年12 月31 日，公司2017 年募集资金使用情况如下：

公司于2017 年12 月发行股票募集资金人民币3,700.00 万元，根据股票发 行方案的约定，募集资金用于以下用途：用于归还股东借款、公司扩大再生产建 设项目（厂房、设备等固定资产投入，控股子公司用地的购置）和补充流动资金 三个方面。截至2022 年12 月31 日，公司累计已使用募集资金人民币 37,441,471.59 元。截至2022 年12 月31 日止，公司2017 年募集资金已经全部 使用完毕。

单位：元

	单位：元
项目	金额（元）
一.募集资金总额	37,000,000.00
二．变更用途募集资金金额	10,000,000.00
三．使用募集资金金额	37,441,471.59
其中：1.归还股东借款	6,000,000.00
2.公司扩大生产建设项目	24,137,098.00
3.补充流动资金	7,304,373.59
四、利息收入	441,471.59
五、募集资金余额	0

2、截至2022 年12 月31 日，公司2020 年募集资金使用情况如下： 公司于2020 年9 月发行股票募集资金人民币11,180.00 万元，根据股票发 行方案的约定，募集资金用于补充流动资金和实缴并增加全资子公司注册资本。 截至2022 年12 月31 日，公司累计已使用募集资金人民币87,042,524.14 元。

单位：元

		单位：元
序号	项目	金额
1	收到募集资金总额	111,800,000.00
2	利息收入	3,274,258.67
3	增加子公司注册资本，补充子公司流 动资金	50,000,000.00
4	补充流动资金支出	36,758,259.57
凯德募集资金账户余额（1+2-3-4）		28,315,999.10

5	凯芯收到凯德募集资金入资款	50,000,000.00
6	利息收入	284,264.57
7	高端石英产品生产线项目建设前期 资金使用	50,284,264.57
凯芯募集资金余额（5+6-7）		0.00
募集资金使用小计（4+7）		87,042,524.14
截止2022 年12 月31 日募集资金余额合计		28,315,999.10

3、截至2022 年12 月31 日，公司2022 年公开发行募集资金使用情况如下： 公司于2022 年2 月向不特定合格投资者公开发行股票募集资金净额为人民 币26,952.69 万元，全部用于公司高端石英制品产业化项目。截至2022 年12 月31 日，公司累计已使用募集资金人民币138,935,249.45 元。

单位：元

		单位：元
序号	项目	金额
1	募集资金总额	300,000,000.00
2	减：发行费用	30,473,113.22
3	其中：置换已用自筹资金支付的发行费用	2,699,528.32
4	实际募集资金净额	269,526,886.78
5	加：前期自有资金支付但尚未置换的发行费用	-
6	加：尚未支付的发行费用	-
7	加：募集资金账户利息收入	3,888,085.42
8	减：本报告期内使用募集资金金额	138,935,249.45
9	截至2022 年12 月31 日募集资金专户余额	134,479,722.75

募投项目可行性不存在重大变化

（二）募集资金置换情况

公司于2022 年2 月向不特定合格投资者公开发行股票募集资金总额为人民 币30,000.00 万元，扣除与发行有关的费用人民币3,047.31 万元后，实际募集 资金净额为人民币26,952.69 万元。2022 年4 月28 日公司召开第三届董事会第 七次会议，审议通过《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议

案》，同意公司使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金。2022 年7 月6 日， 公司使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金（不含税）金额为269.95 万 元。

（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无

（四）闲置募集资金购买理财产品情况

报告期，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：

	委托理						预计年
委托方			委托理财	委托理财起	委托理财	收益类
	财产品	产品名称					化收益
名称			金额	始日期	终止日期	型
	类型						率（%）
中国民
		民生理财贵竹固
生银行
	固定收益	收增利周周盈7				非保本浮
北京石			13,000.00	2022/10/31	2022/12/13		1.20%
	类	天定开周一款机				动收益型
景山支
		构理财产品
行
中国民
生银行		聚赢汇率-挂钩
	结构性存					保本浮动
北京石		EURUSD 结构性存	9000.00	2022/12/9	2022/12/23		1.40%
	款					收益型
景山支		款
行
中国民		中国民生银行贵
生银行		竹固收增利单月
	固定收益					非保本浮
北京门		持有期自动续期	3,200.00	2022/10/31	2022/12/7		2.00%
	类					动收益型
头沟支		（对公）理财产
行		品

公司于2022 年4 月12 日召开的第三届董事会第五次会议、第三届监事会第五次 会议、2022 年5 月13 日召开的2021 年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分 闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司自股东大会审议通过之日起12 个月

内，在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常运营的前提下，拟使用不超过人 民币2.5 亿元暂时闲置募集资金投资于低风险、安全性高、流动性好、可以保障投资 本金安全的理财产品、定期存款、通知存款、协定存款或结构性存款等产品，产品期 限最长不超过12 个月。上述额度内，资金可以循环滚动使用。

四、变更募集资金用途的资金使用情况

（一）公司2017 年发行股票募集资金投资项目变更情况

公司于2019 年5 月30 日召开第二届董事会第七次会议和第二届监事会第四 次会议，分别审议通过了《关于变更募集资金用途的议案》；该方案于2019 年6 月14 日公司召开的2019 年第三次临时股东大会予以通过。股票发行原计划用于 公司购置新公司土地的募集资金10,000,000.00 元，变更为6,000,000.00 元用 于购置设备，4,000,000.00 元用于补充流动资金；其中购置新公司土地和购置 设备属于公司扩大再生产建设项目。

（二）公司2020 年发行股票募集资金投资项目变更情况

公司于2022 年3 月21 日召开第三届董事会第四次会议及第三届监事会第四 次会议审议通过了《补充确认调整2020 年第一次定向发行募集资金投资项目部 分明细》的议案，该方案于2022 年4 月7 日召开的2022 年第一次临时股东大会 审议通过。公司原计划使用募集资金购买土地，前期已支付4,891,836.60 元， 公司预计该项目5 年内不会有购买土地的支出需求。鉴于目前项目按照计划进行 施工建设，为保证项目尽快建成投入运营，公司及时调整了募集资金在该项目中 的具体使用明细，按照需要增加了基础设施、强弱电及消防支出，减少了购买土 地及厂房建设前期预备费用的支出。本次调整不涉及募集资金投资项目变更、不 涉及募集资金投资项目实施主体变更，不涉及募集资金投资项目实施方式变更。 综上，公司2020 年定向发行股票募集资金投资项目未发生变更。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《北京证券 交易所股票上市规则》（试行）等相关规定使用募集资金。本报告期内不涉及募 集资金投资项目实施主体变更，不涉及募集资金投资项目实施方式变更，不涉及 募集资金投资项目的变更。公司公告的披露及时、真实、准确、完整，公司不存

在募集资金使用违规行为，亦不存在募集资金被大股东或实际控制人占用的情 况。

六、保荐机构核查意见

2023 年4 月10 日，天风证券股份有限公司针对本公司2022 年度募集资金 存放与使用情况出具了《关于北京凯德石英股份有限公司2022 年度募集资金存 放与使用情况的专项核查报告》，专项核查报告认为，2022 年度，公司募集资金 存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《北京证券交易所股票上市 规则（试行）》等相关规定，不存在违规存放与使用募集资金的情况。

七、会计师鉴证意见

公司2022 年度《关于2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》 在所有重大方面按照上述《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》及交易所的相关规定编制，公允反映了凯德石英公司2022 年度募集资金实际存放与使用情况。

八、备查文件

《北京凯德石英股份有限公司第三届董事会第十四次会议决议》

《北京凯德石英股份有限公司第三届监事会第十二会会议决议》

北京凯德石英股份有限公司

董事会 2023 年4 月11 日

附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：万元

								单位：万元
募集资金净额			3,700.00	本报告期投入募集资金总额				625.97
变更用途的募集资金总额			1,000.00	已累计投入募集资金总额				3,744.15
变更用途的募集资金 总额比例			27.03%
募集资金 用途	是否已变更 项目，含部分 变更	调整后投资总 额（1）	本报告期投入 金额	截至期末累计投 入金额（2）	截至期末投入 进度（%） (3)＝(2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	是否达到 预计效益	项目可行性 是否发生重 大变化
归还股东 借款	否	600.00	-	600.00	100.00%	不适用	不适用	否
公司扩大 再生产建 设项目	是	2,380.00	261.78	2,413.71	101.42%	不适用	不适用	否
补充流动	是	720.00	364.19	730.44	101.45%	不适用	不适用	否

资金
合计	-	3,700.00	625.97	3,744.15	-	-	-	-
募投项目的实际进度是否落后于公开披 露的计划进度项目，如存在，请说明应对 措施、投资计划是否需要调整（分具体募 集资金用途）			无
可行性发生重大变化的情况说明			无
募集资金用途变更的（分具体募集资金用 途）情况说明			公司于2019 年5 月30 日召开第二届董事会第七次会议和第二届监事会第四次会议，分 别审议通过了《关于变更募集资金用途的议案》；并于2019 年6 月14 日公司召开的2019 年第三次临时股东大会审议通过。股票发行原计划用于公司购置新公司土地的募集资金 1,000.00 万元，变更为600.00 万元用于购置设备，400.00 万元用于补充流动资金，其中购 置新公司土地及购置设备属于公司扩大再生产建设项目。
募集资金置换自筹资金情况说明			不适用
使用闲置募集资金			无
暂时补充流动资金情况说明
使用闲置募集资金购买相关理财产品情 况说明			无

超募资金投向	无
用超募资金永久补充流动资金 或归还银行借款情况说明	无
募集资金其他使用情况说明	无

附表2：

募集资金使用情况对照表

单位：万元

								单位：万元
募集资金净额			11,180.00	本报告期投入募集资金总额				4,170.78
变更用途的募集资金总额			不适用	已累计投入募集资金总额				8,704.25
变更用途的募集资金 总额比例			不适用
募集资金用途	是否已变更 项目，含部 分变更	调整后投资 总额（1）	本报告期投 入金额	截至期末累计 投入金额（2）	截至期末投入 进度（%） (3)＝(2)/(1)	项目达到 预定可使 用状态日 期	是否达 到预计 效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
补充流动资金	否	6,180.00	3,213.50	3,675.83	59.48%	不适用	不适用	否
子公司高端石英产品生 产线项目建设	否	5,000.00	957.28	5,028.43	100.57%	不适用	不适用	否
合计	-	11,180.00	4,170.78	8,704.25	-	-	-	-

募投项目的实际进度是否落后于公开披露的计划进 度项目，如存在，请说明应对措施、投资计划是否需 要调整（分具体募集资金用途）	无
可行性发生重大变化的情况说明	无
募集资金用途变更的（分具体募集资金用途） 情况说明	无
募集资金置换自筹资金情况说明	不适用
使用闲置募集资金	无
暂时补充流动资金情况说明
使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说明	公司于2022 年4 月12 日召开的第三届董事会第五次会议、2022 年5 月13 日召 开的2021 年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金 管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设的前提下，拟使 用不超过人民币2.5 亿元的闲置募集资金进行现金管理，拟投资的产品期限最 长不超过12 个月；在上述额度范围内，资金可循环滚动使用。投资决议自股东 大会审议通过起12 个月内有效。
超募资金投向	无

用超募资金永久补充流动资金 或归还银行借款情况说明	无
募集资金其他使用情况说明	无

附表3：

募集资金使用情况对照表

单位：万元

							单位：万元	单位：万元
募集资金净额			26,952.69	本报告期投入募集资金总额			13,893.52
变更用途的募集资金总额			不适用	已累计投入募集资金总额			13,893.52
变更用途的募集资金 总额比例			不适用
募集资金用 途	是否已变更 项目，含部 分变更	调整后投资总额 （1）	本报告期投入金 额	截至期末累 计投入金额 （2）	截至期末投入 进度（%） (3)＝(2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	是否达到 预计效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
募投项目高 端石英制品 产业化项目	不适用	26,952.69	13,893.52	13,893.52	51.55%	不适用	不适用	否
合计	-	26,952.69	13,893.52	13,893.52	-	-	-	-
募投项目的实际进度是否落后于公开披露的计 划进度项目，如存在，请说明应对措施、投资			无

计划是否需要调整（分具体募集资金用途）
可行性发生重大变化的情况说明	无
募集资金用途变更的（分具体募集资金用途） 情况说明	无
募集资金置换自筹资金情况说明	公司于2022 年2 月向不特定合格投资者公开发行股票募集资金总额为人民币 30,000.00 万元，扣除与发行有关的费用人民币3,047.31 万元后，实际募集资金净额 为人民币26,952.69 万元。2022 年4 月28 日公司召开第三届董事会第七次会议，审 议通过《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用 募集资金置换已支付发行费用的自筹资金。2022 年7 月6 日，公司使用募集资金置换 已支付发行费用的自筹资金（不含税）金额为269.95 万元。
使用闲置募集资金 暂时补充流动资金情况说明	无
使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说明	公司于2022 年4 月12 日召开的第三届董事会第五次会议、2022 年5 月13 日召开的 2021 年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议 案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设的前提下，拟使用不超过人民币 2.5 亿元的闲置募集资金进行现金管理，拟投资的产品期限最长不超过12 个月；在上 述额度范围内，资金可循环滚动使用。投资决议自股东大会审议通过起12 个月内有

	效。
超募资金投向	无
用超募资金永久补充流动资金 或归还银行借款情况说明	无