凯德石英 — Capital/Financing Update 2022

Mar 20, 2022

证券代码：835179 证券简称：凯德石英 公告编号：2022-023

北京凯德石英股份有限公司

超额配售选择权实施公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。

一、本次超额配售情况

根据《北京凯德石英股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北 京证券交易所上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的超额配售选择 权机制，天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”或“获授权主承销商”）已 按本次发行价格 20.00 元/股于 2022 年 2 月 21 日（T 日）向网上投资者超额配 售 2,250,000 股，占初始发行股份数量的 15.00%。超额配售股票全部通过向本次 发行的战略投资者延期交付的方式获得。

二、超额配售选择权实施情况

“ ” “ ” “ ” 北京凯德石英股份有限公司（以下简称 发行人 、 公司 或 凯德石英 ）于 2022 年 3 月 4 日在北京证券交易所上市。自公司在北京证券交易所上市之日起 30 个自然日内（含第 30 个自然日，即自 2022 年 3 月 4 日至 2022 年 4 月 2 日）， 获授权主承销商有权使用超额配售股票募集的资金以竞价交易方式购买发行人 股票，且申报买入价格不得超过本次发行的发行价，购买的股份数量不超过本次 超额配售选择权股份数量限额（2,250,000 股）。

截至 2022 年 3 月 18 日日终，获授权主承销商已利用本次发行超额配售所获 得的部分资金以竞价交易方式从二级市场买入发行人股票 2,250,000 股，与本次 初始发行时超额配售股数相同，因此本次超额配售选择权未行使，未涉及新增发 行股票的情形。本次购买股票支付总金额为 44,101,997.19 元（含经手费、过户

费），最高价格为 19.99 元/股，最低价格为 17.90 元/股，加权平均价格为 19.59 元/股。

三、超额配售股票和资金交付情况

超额配售股票通过向本次发行的战略投资者延期交付的方式获得。战略投资 者与发行人及天风证券已共同签署《北京凯德石英股份有限公司向不特定合格投 资者公开发行股票并在北交所上市之战略投资者配售协议》，明确了递延交付条 款。

本次战略投资者同意延期交付股份的安排如下：

序号	投资者名称	实际获配数量 （股）	延期交付数量 （股）	限售期安排
1	富国基金管理有限公司	500,000	375,000	自本次公开发行的股票 上市之日起6个月
2	汇添富基金管理股份有限公司	500,000	375,000	自本次公开发行的股票 上市之日起6个月
3	天风证券股份有限公司	500,000	375,000	自本次公开发行的股票 上市之日起6个月
4	大家人寿保险股份有限公司	400,000	300,000	自本次公开发行的股票 上市之日起6个月
5	嘉实基金管理有限公司	200,000	150,000	自本次公开发行的股票 上市之日起6个月
6	华夏基金管理有限公司	200,000	150,000	自本次公开发行的股票 上市之日起6个月
7	安信证券股份有限公司	200,000	150,000	自本次公开发行的股票 上市之日起6个月
8	开源证券股份有限公司	200,000	150,000	自本次公开发行的股票 上市之日起6个月
9	红塔证券股份有限公司	150,000	112,500	自本次公开发行的股票 上市之日起6个月
10	江海证券有限公司	150,000	112,500	自本次公开发行的股票 上市之日起6个月
合计		3,000,000	2,250,000	-

发行人应于天风证券从二级市场累计购回股票数量达到超额配售选择权发 行股票数量限额的 3 个交易日内将向中国证券登记结算有限责任公司北京分公 司提交股份登记申请，上述延期交付的股份限售期为 6 个月，限售期自本次公开 发行股票在北京证券交易所上市之日（2022 年 3 月 4 日）起开始计算。

四、超额配售选择权行使前后发行人股份变动情况

超额配售选择权实施前后公司股份变动情况具体为：

超额配售选择权股份来源（增发及/或以竞价交易方式购回）：	以竞价交易方式购回
超额配售选择权专门账户：	0899298139
一、增发股份行使超额配售选择权
增发股份总量（股）：	0
二、以竞价交易方式购回股份行使超额配售选择权
拟变更类别的股份总量（股）：	2,250,000

五、对本次超额配售选择权实施的意见

公司分别于 2021 年 6 月 10 日与 2021 年 6 月 25 日召开第二届董事会第二 十三次会议与 2021 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司申请股票向 不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌的议案》，包括但不限于是否向战略 投资者配售、是否采用超额配售选择权等。

公司分别于 2021 年 11 月 17 日及 2021 年 12 月 3 日召开第三届董事会第二 次会议及 2021 年第四次临时股东大会，审议通过了《关于公司股票在精选层挂 牌变更为在北京证券交易所上市的议案》《关于公司申请公开发行股票并在北交 所上市的议案》等议案，明确公司及主承销商可以根据具体发行情况择机采用超 额配售选择权，采用超额配售选择权发行的股票数量不得超过本次发行股票数量 的 15%。

2022 年 2 月，公司与天风证券、平安证券股份有限公司签署了《北京凯德 石英股份有限公司与天风证券股份有限公司、平安证券股份有限公司（作为联席 主承销商）关于向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市之主承销协 议》，明确授予天风证券行使本次公开发行中向投资者超额配售股票的权利。

发行人董事会认为：本次超额配售选择权的实施合法、合规，实施情况符合 所披露的有关超额配售选择权的实施方案要求。

经获授权主承销商天风证券核查：发行人董事会对超额配售选择权行使的授 权合法、有效；发行人本次超额配售选择权实施情况符合《发行公告》等文件中

披露的有关超额配售选择权的实施方案要求；公开发行后，公众股东持股比例不 低于公司股本总额的 25%，符合《北京证券交易所股票上市规则（试行）》的有 关规定。

经北京市君泽君（上海）律师事务所核查后认为：发行人关于超额配售选择 权相关事项的内部决策合法、有效；发行人本次超额配售选择权实施情况符合《发 行公告》等文件中披露的有关超额配售选择权的实施方案要求，符合《北京证券 交易所证券发行与承销管理细则》的有关规定；公开发行后，公众股东持股比例 不低于公司股本总额的 25%，符合《北京证券交易所股票上市规则（试行）》的 有关规定。

特此公告。

发行人：北京凯德石英股份有限公司 保荐机构（主承销商）：天风证券股份有限公司 2022 年 3 月 22 日

（本页无正文，为《北京凯德石英股份有限公司超额配售选择权实施公告》之 盖章页）

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发行人：北京凯德石英股份有限公司
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（本页无正文，为《北京凯德石英股份有限公司超额配售选择权实施公告》之 盖章页）

保荐机构（主承销商）：天风证券股份有限公司 年 月 日