七丰精工 — Audit Report / Information 2022

Apr 25, 2022

开源证券股份有限公司

关于七丰精工科技股份有限公司

2021年募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告

开源证券股份有限公司(以下简称"丌源证券"或"保荐机构")作为七丰 精工科技股份有限公司(以下简称"七丰精工"或"公司")向不特定合格投资 者公开发行股票的保荐机构, 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证 券交易所股票上市规则(试行)》《上市公司监管指引第 2 号一上市公司募集 资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》等相关规定,对七丰精工 2021 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查,具体如下:

一、募集资金基本情况

(一) 2020年第一次股票定向发行

根据七丰精工于2020年3月24日召开第二届董事会第十一次会议及第二届 监事会第七次会议、2020年4月11日召开的2020年第一次临时股东大会,公 司拟定向发行股票不超过 1,660,000股(包含 1,660,000股)股票,发行价格人 民币 1.00 元/股, 拟募集资金总额为人民币 1,660,000.00 元, 公司拟以 1 元每 股的价格向公司员工发行股份用于股权激励, 募集资金用于补充流动资金。

截至 2020 年 6 月 28 日, 上述募集资金已全部到账, 大信会计师事务所 (特 殊普通合伙)出具了《验资报告》对此次股票发行进行了审验。

公司于2020年7月20日在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司完成 新增股份登记, 新增股份登记的总量为1,660,000股, 其中, 有限售条件流通股 数量为 1.660.000 股, 无限售条件流通股数量为 0 股。新增股份的可转让日为 2020年7月20日。

截至 2021 年 12 月 31 日, 本次股票发行所募集的资金余额为 847.14 元。

(二) 2020年第二次股票定向发行

根据七丰精工于 2020 年 11 月 12 日召开第三届董事会第七次会议及第三届

$\mathbf{1}$

监事会第四次会议、2020年11月27日召开的2020年第六次临时股东大会, 公 司拟定向发行股票不超过 6,890,000股 (包含 6,890,000 股) 股票, 发行价格人 民币 3.00 元/股, 拟募集资金总额为人民币 20.670.000.00 元, 此次募集资金主 要用于补充公司流动资金。

截至 2021年1月18日,上述募集资金已全部到账,大信会计事务所出具了 《验资报告》对此次股票发行讲行了审验。

公司于2021年2月10日在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司完成 新增股份登记, 新增股份登记的总量为 6,890,000 股, 其中, 有限售条件流通股 数量为 2,010,000 股,无限售条件流通股数量为 4,880,000 股。新增股份的可转 让日为2021年2月10日。

截至 2021 年 12 月 31 日, 本次股票发行所募集的资金余额为 420, 307. 04 元。

二、募集资金存放、管理和使用情况

(一) 慕集资金的存放情况

根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司2016年08月08日发布的《挂 牌公司股票发行常见问题解答(三)》相关规定, 公司对募集资金专项账户实行 专户管理。2020年6月15日,公司与中国建设银行股份有限公司海盐支行第一 次签署了募集资金三方监管协议,协议显示专户账号为:33050163712700000991。 2021年1月5日, 公司与中国建设银行股份有限公司海盐支行第二次签署了募 集资金三方监管协议, 协议显示专户账号为: 33050163712700001155。因此, 公 司募集资金的存放符合《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)》的有关规定。

(二) 募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用, 提高资金使用效率和效益, 保护投资者权 益, 公司按照《北京证券交易所上市公司持续监管办法(试行)》、《北京证券 交易所证券发行上市保荐业务管理细则》、《北京证券交易所股票上市规则(试 行)》等法律法规、规范性文件的要求,结合公司实际情况,建立了《募集资金 管理制度》,其作为公司募集资金存储、使用、监管和责任追究的内部控制制度, 明确了募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险防控措施及信息披露要求

$\overline{2}$

等, 该制度经公司 2020 年 3 月 24 日召开的第二届董事会第十一次会议、2020 年 3 月 24 日召开的第二届监事会第七次会议和 2020 年 4 月 11 日召开的 2020 年第一次临时股东大会审议通过。公司于 2020年3月26日在全国股转公司指定 信息披露平台披露了《募集资金管理制度》(公告编号: 2020-004)。

(三) 募集资金的使用情况

公司募集资金不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移定向发 行募集资金的情形,也不存在取得股转系统股票发行股份登记函之前使用股票发 行募集资金的情形。报告期内, 公司募集资金用途未发生变化。

1、2020年第一次股票定向发行

本次募集资金总额为人民币 1,660,000.00 元, 截止至 2021 年 12 月 31 日, 募集资金合计使用金额: 1,660,133.87元,其中采购费用 1,660,133.87元, 利 息收入 981.01 元, 剩余 847.14 元。具体如下:

截止至 2021 年 12 月 31 日,募集资金便用情况如卜:
----------------------------------	--

项目	金额(人民币元)
一、募集资金总额	1,660,000.00
利息收入扣除手续费净额 加:	981.01
二、可使用募集资金金额	1,660,981.01
三、募集资金实际使用金额	1,660, 133.87
其中:
补充流动资金	1,660, 133.87
尚未使用的募集资金余额 四、	847.14

2、2020年第二次股票定向发行

本次募集资金总额为人民币 20,670,000.00元,截止至 2021年12月 31日, 募集资金合计使用金额: 20, 263, 934. 04元, 其中支付供应商款项17, 993, 205. 04 元, 职工薪酬及社保 2, 270, 729. 00 元, 利息收入扣除手续费净额 14, 241. 08 元, 剩余 420, 307.04元。具体如下:

截止至 2021 年 12 月 31 日, 募集资金使用情况如下:

$\overline{3}$

项目	金额(人民币元)
一、募集资金总额	20,670,000.00
加: 利息收入扣除手续费净额	14, 241.08
二、可使用募集资金金额	20, 684, 241. 08
三、募集资金实际使用金额	20, 263, 934. 04
其中:
1、支付供应商款项	17, 993, 205. 04
2、支付职工薪酬及社保	2, 270, 729. 00
四、尚未使用的募集资金余额	420, 307. 04

募集资金的使用情况详见本报告附表 1《募集资金使用情况对照表》。

三、变更募集资金投资项目的资金使用情况

公司 2021 年度募集资金投资项目的资金使用未发生变更。

四、募集资金使用及披露中存在的问题

公司不存在未及时、真实、准确、完整披露募集资金使用的情况。募集资金 的存放、使用、管理及披露不存在违法、违规之情形。

五、会计师对募集资金 2021 年度年度存放和使用情况的专项鉴证意见

天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)认为: "七丰精工董事会编制的募 集资金专项报告符合《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用 的监管要求(2022年修订)》《北京证券交易所股票上市规则(试行)》及相 关格式指引的规定, 在所有重大方面如实反映了七丰精工募集资金 2021 年度实 际存放与使用情况。"

六、保荐机构核查意见

公司严格按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上 市规则(试行)》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求(2022年修订)》等文件的要求使用募集资金,及时、真实、准确、 完整的披露公司募集资金存放及实际使用情况,不存在募集资金使用及披露的违 规行为。

(以下无正文)

(本页无正文,为《开源证券股份有限公司关于七丰精工科技股份有限公司2021 年募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告》之签章页)

保荐代表人:

贺 勃

吴何 吴坷

								元 单位:
	募集资金净额		22, 330, 000.00		本报告期投入募集资金总额			20, 263, 934. 04
	变更用途的募集资金总额		1		己累计投入募集资金总额			21, 924, 067.91
	变更用途的募集资金总额比例		I
募集资金用途	是否已变更项目, 含部分变更	调整后投资总额 (1)	本报告期投入金 瓠	至期末累计投入金 (2) 勜 截	截至期末投入 $(3) = (2)$ 进度(%) (1)	项目达到预定可使 用状态日期	效益	是否达到预计 项目可行性是否发生重 大变化
补充流动资金	$\overline{K}$	22, 330, 000.00	20, 263, 934. 04	21, 924, 067.91	98.18%	不适用	不适用	КД
合计	I	22, 330, 000.00	20, 263, 934.04	21, 924, 067.91	98.18%
		明应对措施、投资计划是否需要调整(分具体募集资金用途) 募投项目的实际进度是否落后于公开披露的计划进度,	请说 如存在,			不适用
	可行性发生重大变化的情况说明					不适用
		募集资金用途变更的情况说明(分具体募集资金用途				不适用
	募集资金置换自筹资金情况说明					不适用
	使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况说明					不适用
	使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说明					不适用
超募资金投向						不适用
		用超募资金永久补充流动资金或归还银行借款情况说明				不适用
募集资金其他使用情况说明						不适用

附表1:募集资金使用情况对照表